摘 要:國際經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，加大技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對中等收入陷阱挑戰(zhàn)的主要著力點，對邁向高質(zhì)量增長和高收入階段起著不可替代的作用。我國跨越中等收入陷阱最迫切的問題是需要構(gòu)筑起支撐跨越中等技術(shù)陷阱的長期發(fā)展力量。經(jīng)濟體系內(nèi)部支持長期發(fā)展的力量不足，是容易陷入中等收入陷阱的重要原因?？萍紕?chuàng)新長周期和高風(fēng)險的特點，決定了我們要把更多的發(fā)展資源投放在長遠的、重要的，但不是當(dāng)前看來緊迫的事情上。樹立長期主義的價值觀和發(fā)展理念，建立與其配合的長期資本保障、體制機制結(jié)構(gòu)和行為方式，激勵長期主義導(dǎo)向的生產(chǎn)要素投入，才能真正戰(zhàn)勝制約中國科技經(jīng)濟發(fā)展的最重要的障礙和核心問題。

關(guān)鍵詞:中等技術(shù)陷阱 長期發(fā)展力量 長期資本 長期主義

【中圖分類號】F12 【文獻標(biāo)識碼】A

實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化需要跨越中等收入陷阱。從本質(zhì)上說，中等收入陷阱的核心是中等技術(shù)陷阱，[1]由于支撐這個階段發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)無法突破，因而使向上躍進的動力日漸式微，經(jīng)濟增速停滯或倒退。國際經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，加大技術(shù)創(chuàng)新是面對中等收入陷阱挑戰(zhàn)的主要著力點，對邁向高質(zhì)量增長和高收入階段起著不可替代的作用。那些已經(jīng)成功跨越中等收入陷阱的國家，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面都有超常的表現(xiàn)。如從中等收入陷阱中走出來的韓國、中國臺灣地區(qū)、新加坡等東亞經(jīng)濟體，與菲律賓、泰國和巴西、阿根廷以及墨西哥等至今仍在“陷阱”里掙扎的國家相比，在陷入“陷阱”向上突破時期的人均研發(fā)經(jīng)費投入以及千人中研發(fā)人員數(shù)，前者一般為后者的4—6倍。20世紀(jì)80年代初，韓國收入水平與巴西相似，且韓國專利數(shù)量也與巴西相差不大；進入20世紀(jì)90年代，韓國收入水平未有大變化，但專利數(shù)量卻快速增長，是其他中等收入國家及地區(qū)的10倍。[2]

鄭永年教授指出，在跨越中等技術(shù)陷阱過程中，科研和科學(xué)技術(shù)扮演著非常重要的角色。從世界歷史發(fā)展看主要體現(xiàn)為必須具備的三個條件：一是有一大批從事基礎(chǔ)科研的大學(xué)和機構(gòu)；二是有能夠把基礎(chǔ)科研轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的企業(yè)和機構(gòu)；三是擁有能夠支撐基礎(chǔ)科研和應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的金融力量。

其實，這三個條件還都是表面上的外在條件，發(fā)展中國家科技創(chuàng)新投入不足、投入結(jié)構(gòu)偏差以及投入效率低的根本原因，在于經(jīng)濟體系內(nèi)部缺乏支持長期發(fā)展的政治經(jīng)濟力量。由于科技創(chuàng)新的長周期和高風(fēng)險的特點，如果社會、政府和企業(yè)都缺少長期主義的發(fā)展理念，短期行為長期占據(jù)主導(dǎo)地位，或頻繁調(diào)整制度規(guī)則，缺乏長期穩(wěn)定的行為取向，或企業(yè)內(nèi)部缺少長期發(fā)展的代表性力量，過多地沉湎于短期市場盈利等行為，那么這種短期行為主導(dǎo)的格局，就很難滿足科技創(chuàng)新這種具有長期特點的事業(yè)的要求。

習(xí)近平總書記強調(diào)：“我們要舉一反三，進行更有長遠性的思考，完善戰(zhàn)略布局，做到化危為機，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。”顯然，我們只有樹立長期主義的價值觀和發(fā)展理念，建立與其配合的機制和行為結(jié)構(gòu)，投入具有長期主義導(dǎo)向的生產(chǎn)要素，才能真正戰(zhàn)勝制約中國長期發(fā)展的主要障礙和核心問題。

長期發(fā)展資本：突破中等技術(shù)陷阱的物質(zhì)基礎(chǔ)

從形成長期發(fā)展力量的表層面看，最直接的是要投入大量的用來突破中等技術(shù)陷阱的長期資本，即鄭永年教授說的支撐基礎(chǔ)科研和應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的資本力量?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系必須建立在科技自立自強的基礎(chǔ)上，經(jīng)常被“卡脖子”的產(chǎn)業(yè)體系是建立在沙灘上的，沒有什么競爭力。為此需要我們在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面能夠有所突破，并在應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化方面投入大量資本。這些都需要政府、金融和非金融企業(yè)長期不斷的資金投入支撐。近年來包括mRNA疫苗和ChatGPT在內(nèi)的眾多科技產(chǎn)品創(chuàng)新，引發(fā)了世界各國對于自身資金投入體制的反思。對于我們來說，最關(guān)鍵的問題是：中國并不缺乏資本，經(jīng)濟發(fā)展中金融抑制現(xiàn)象已經(jīng)大大降低，但是為什么資本沒有投入到最需要它的基礎(chǔ)研究和早期孵化階段，甚至工程化研究階段也長期缺少資本投入？現(xiàn)在看來，中國經(jīng)濟運行中缺乏的不是那種尋求投機機遇的短期資本，而是那種具有長期主義導(dǎo)向的金融行為和發(fā)展資本。中國科技創(chuàng)新能力弱的現(xiàn)實，其實與缺少這種長期發(fā)展資本具有直接的關(guān)系。主要表現(xiàn)為：

一是每年研發(fā)投入的絕對數(shù)和強度都已經(jīng)名列世界前茅，但是這些投入大多偏向應(yīng)用研究，而作為新知識、技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的源頭的基礎(chǔ)科研資金長期投入不足。中國基礎(chǔ)研究投入總經(jīng)費從2012年的499億元提高到2022年的1951億元，年均增長近15%，速度不能說不快，但是基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費的比重偏低。根據(jù)《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2022）》，2019年中國基礎(chǔ)研究投入強度首次突破6%，2022年為6.3%。而法國、意大利和新加坡這一指標(biāo)均超過20%，英國和美國高于15%，日本和韓國高于10%。

二是沒有明確地區(qū)分科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，在短期利益和快出成果的傾向?qū)蛳?，不合適地要求基礎(chǔ)研究者面向市場，籠統(tǒng)地提倡“科研產(chǎn)業(yè)化”，結(jié)果使基礎(chǔ)研究受到嚴(yán)重的沖擊。大家都一窩蜂地去搞應(yīng)用、“掙快錢”，這在技術(shù)依賴引進、強調(diào)國際分工的情況下似乎不會出現(xiàn)什么問題，但是應(yīng)用技術(shù)如果不掌握基礎(chǔ)的原理，一旦遇到“卡脖子”問題，便會束手無策。

三是資金使用期限結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)嚴(yán)重的錯配，如要求短期的商業(yè)化的信貸資金支持長期的科技創(chuàng)新活動，或把具有公共性、長期性特征的財政資金拿去支持可以市場化的技術(shù)創(chuàng)新活動。最終要么可能使商業(yè)信貸資金面臨極大的市場風(fēng)險，要么使政府對科技創(chuàng)新支持不力。

實際上，不同的科技創(chuàng)新活動面臨不同時間眼界和活動風(fēng)險，需要匹配不同時間的資金。首先是需要區(qū)分科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新這兩類性質(zhì)完全不同的活動：前者是花錢創(chuàng)造知識、發(fā)明原理和尋找規(guī)律，產(chǎn)出的是知識增量；后者是用知識去掙錢，產(chǎn)出的是財富增量。因此對前者，因為其公共知識的外溢性，決定了它只適合長期性質(zhì)的財政資金支持，或者使用捐獻的公共基金，不適合追求盈利性的金融資金進入；對后者尤其是跟技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動，在它們處于初期或種子期時，最合理的是讓具有長期的、抗風(fēng)險特征的風(fēng)險資金進入，并不適于短期性質(zhì)的銀行信貸資金進入；但是對于處于成熟期或生產(chǎn)能力擴張階段的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新活動，則完全可以交給銀行信貸資金。[3]

實踐中還有一種處于基礎(chǔ)研究與商業(yè)化應(yīng)用之間的工程化研究問題，因處于知識轉(zhuǎn)化為財富的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要資金、技術(shù)、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施等多方面的支持，難度大、風(fēng)險高，所以從戰(zhàn)略上看，攻克高技術(shù)制造大門的工程化研究的薄弱環(huán)節(jié)，需要大力發(fā)展各種具有長期主義導(dǎo)向的社會資本，如發(fā)展由政府主導(dǎo)或者參與的風(fēng)險投資基金，使這種市場化運作的、承擔(dān)風(fēng)險程度和能力最高的基金成為促進我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的發(fā)動機。

在實踐中，因種種原因?qū)е律鐣叨热狈ι鲜鲂再|(zhì)的長期資本，很多風(fēng)險投資基金在短期功利主義、回避風(fēng)險等不良傾向的導(dǎo)向下，大量地聚集在科技成果產(chǎn)業(yè)化的中后段，不僅導(dǎo)致種子期或孵化期的科技成果無人問津，0-1的那種原始創(chuàng)新技術(shù)缺乏必要的投資，而且導(dǎo)致中后期的科技成果投資擁擠、定價扭曲。這是中國原創(chuàng)性技術(shù)出現(xiàn)卡脖子現(xiàn)象的主要原因所在。為了構(gòu)筑跨越中等技術(shù)陷阱的長期發(fā)展資本，一是建議國家層面可以考慮如建設(shè)國家開發(fā)銀行、支持城鎮(zhèn)化建設(shè)那樣組建國家戰(zhàn)略科技銀行。中國在城鎮(zhèn)化方面迅速取得巨大進展的成就，很大一部分與國家開發(fā)銀行提供的長期大項目資金的支持有關(guān)。如果依靠國家力量構(gòu)建國家戰(zhàn)略科技銀行，中國的戰(zhàn)略科技力量事業(yè)建設(shè)就具備了長期發(fā)展的基礎(chǔ)。二是建議以更大的力量支持資本市場建設(shè)，支持科技風(fēng)險投資企業(yè)上市。資本市場強弱直接決定風(fēng)險基金的時間眼界。三是在金融企業(yè)內(nèi)部，要通過制度改革構(gòu)筑代表長期發(fā)展的治理機制，降低短期考核要求，克服短期行為。

長期發(fā)展的規(guī)則體系：突破中等技術(shù)陷阱的制度保障

長期發(fā)展力量來源的第二個層面，是要建立與完善突破中等技術(shù)陷阱的長期發(fā)展體制機制。技術(shù)是人發(fā)明創(chuàng)造的，而人的行為是制度激勵下的產(chǎn)物。從此意義上說，理順制度的長期激勵功能，技術(shù)創(chuàng)新自然會發(fā)生和發(fā)展。人類技術(shù)創(chuàng)新的歷史也充分說明，一個國家的制度、體制與機制創(chuàng)新能力，決定了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的能力與周期。

制度、體制與機制的設(shè)計，要鼓勵形成有利于技術(shù)創(chuàng)新的長期發(fā)展行為。個人、家庭、企業(yè)、社會組織、政府等選擇時間偏好的行動，主要取決于人、組織與社會環(huán)境和結(jié)構(gòu)的相互作用，形成支持長期力量的制度機制，是社會各主體間的一個長期博弈的過程和結(jié)果。于個人而言，長期主義是一種文化傳承、生活環(huán)境和財產(chǎn)制度安排的結(jié)果，使人們可以清醒地建立和作出理性選擇的認(rèn)知框架，不受短期誘惑和繁雜噪聲的影響。于企業(yè)而言，長期主義是一種企業(yè)制度制約下形成的動態(tài)競爭格局，幫助企業(yè)拒絕狹隘的零和游戲，在不斷創(chuàng)新、不斷創(chuàng)造價值的歷程中，重塑企業(yè)基業(yè)長青的護城河。于國家和社會來說，長期行為是一種長治久安的社會治理制度和品質(zhì)，使國家和社會做好各種未雨綢繆的投入，專注本國本民族的未來和前途命運。

當(dāng)前中國社會的各種浮躁現(xiàn)象影響了制度的長期激勵功能，包括以下四方面表現(xiàn)：

一是行為主體的錯位、越位、不到位。如政府代替企業(yè)充當(dāng)市場主體干預(yù)企業(yè)行為，這種政企關(guān)系職能的倒錯和越位，往往會使具有公共性、長期性特征的政府行為變得短期化，如追求市場盈利而不太關(guān)注科技創(chuàng)新、人力資本培育等發(fā)展問題。這種職能的倒錯和越位，必然導(dǎo)致職能的不到位：關(guān)注了短期市場問題必然缺少資源、時間和精力關(guān)注中長期問題，從而帶來整個社會的行為短期化。

二是行為客體市場化過度。很多與盈利性相關(guān)的經(jīng)濟活動必須市場化，不把它們推向市場就沒有效率；但是另一些活動如科學(xué)創(chuàng)新活動、科技成果早期孵化器等則具有外部化的公益性，屬于公共產(chǎn)品和服務(wù)，如果把它們強行推向市場，就會出現(xiàn)價格機制調(diào)節(jié)失敗，不利于該類產(chǎn)品或服務(wù)的正常產(chǎn)出。顯然，過去一些地方在市場取向的改革中要求從事基礎(chǔ)研究、早期孵化器研究的科研機構(gòu)走向市場，必然迫使研究人員放棄原創(chuàng)性研究，普遍投向見效快的短期科技創(chuàng)新項目。

三是行為環(huán)境的浮躁化。科技人員現(xiàn)在面臨的社會環(huán)境總體上不利于安心做研究。如在低工資體系下，為了過上體面生活或掙錢養(yǎng)家，往往沉湎于零敲碎打的小項目研發(fā)和轉(zhuǎn)化，無心無力也無時間致力于長期的重大科研項目研究；在“讀書做官”的氛圍下，科技人員往往稍微做出點成績就被提升為行政官員。這種環(huán)境下的科研人員很難冷靜地坐下來堅持做長期艱苦的科研工作。

四是行為手段的高折現(xiàn)率化。折現(xiàn)率是對時間偏好的一種度量。有高折現(xiàn)率偏好的主體，理性上會對近期所獲得的利益給予較高的權(quán)重，而對較長期才能獲得的利益只給予較低的權(quán)重。高折現(xiàn)率化是體制機制的不當(dāng)激勵導(dǎo)致的，如當(dāng)管理層的職位變動、升遷與短期的經(jīng)濟績效有關(guān)時，就會變相地鼓勵其大幅度舉債大搞可以短期體現(xiàn)政績的項目；再如當(dāng)科研體制用發(fā)表論文數(shù)、科研得獎多少、專利數(shù)量等指標(biāo)考評科研人員和機構(gòu)時，后者自然會以高折現(xiàn)率衡量和選擇自己的行為，社會上便普遍缺乏敢于做長期基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的項目。

解決制度、體制與機制的激勵功能扭曲或失效問題，關(guān)鍵在于：一是政府首先要回歸自身職能和堅持長期性、公共性定位，既要堅持市場取向改革，讓市場主體承擔(dān)起自己該承擔(dān)的功能，又要糾正改革的過度市場取向，把政府該承擔(dān)的公共事務(wù)堅決地承擔(dān)起來。政府行為短期化普遍的話，社會主體也會被誘導(dǎo)和扭曲。二是政府不僅要執(zhí)行有利于長期發(fā)展的制度和維護這種制度，而且要成為制度創(chuàng)新的主體，要創(chuàng)造、創(chuàng)新有利于鼓勵長期發(fā)展的制度規(guī)則，在新的制度、體制與機制中，植入政府長期發(fā)展的目標(biāo)偏好，成為鼓勵長期創(chuàng)新行為的制度供給主體。

長期發(fā)展的價值觀：突破中等技術(shù)陷阱的根本條件

長期發(fā)展的價值觀是突破中等技術(shù)陷阱的最高層面的發(fā)展力量。它之所以重要并可以成為支配社會演化的長期發(fā)展力量，是因為價值觀才是決定人的行為的最終變量。一方面，在“價值觀—制度—器物”這種分析框架和邏輯關(guān)系中，它們之間是一種順次的決定與被決定關(guān)系，即長期發(fā)展的價值觀決定發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，而發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)決定體制與機制，體制與機制決定行為與物質(zhì)，這種決定關(guān)系絕對不可能被顛覆；另一方面，構(gòu)筑長期發(fā)展力量的實踐也必須遵循“價值觀—制度—器物”這種先后次序，這種改革的順序絕對不能顛倒過來。如果只是僅僅從建設(shè)長期資本方面做起，不愿意或不可能觸及制度改革的突破，或者沒有價值觀念的真正改變，那么社會經(jīng)濟科技雖然可能會有一時的發(fā)展，但是遲早還是會發(fā)生反復(fù)甚至倒退。因此發(fā)展理念或價值觀先行改變，是社會經(jīng)濟科技發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，簡單地來說，也就是改革必須從思想解放做起，思想解放在先、行動在后。

長期發(fā)展價值觀，在宏觀層面上的一個重要表現(xiàn)，就是一個國家的發(fā)展理念、時間眼界領(lǐng)先或超前于科技經(jīng)濟的長周期，可以從容地、自主地把握甚至引領(lǐng)科技革命的潮流。從歷史經(jīng)驗看，科技是驅(qū)動人類社會快速發(fā)展的源動力，第一次科技革命驅(qū)動人類社會進入“機械時代”，第二次科技革命驅(qū)動人類社會進入“電氣時代”，第三次科技革命驅(qū)動人類社會進入“信息時代”。這種技術(shù)擴散轉(zhuǎn)移的周期約為60年。因此，樹立長期發(fā)展的價值觀，需要從世界百年未有之大變局的層面來看國家的發(fā)展方向，并據(jù)此制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)前，引發(fā)第四次科技革命的各項條件已經(jīng)孕育，以人工智能、生物醫(yī)學(xué)為代表的科學(xué)技術(shù)最有可能率先推動人類社會變革，驅(qū)動人類進入“智能時代”。智能化社會的到來，將釋放出大量剩余勞動力，人類生產(chǎn)組織方式、社會組織方式、人們工作和生活方式也將發(fā)生重大變化。

建立長期發(fā)展價值觀，要求我們把更多的發(fā)展資源投放在長遠的、重要的、但不是當(dāng)前最緊迫的事情上。只有如此，我們才可以淡定地、從容地處理國家大小事務(wù)，而不是時時刻刻都在疲于奔命地應(yīng)付各種臨時出現(xiàn)的、迫在眉睫的緊急問題。一個社會的今天靠經(jīng)濟；一個社會的明天靠科技；而一個社會的未來靠教育。今天我們在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中遇到的各種“卡脖子”問題，表面上看起來是因為對國外技術(shù)有依賴，但是長遠一些看，其實根子在教育和文化這個源頭。基礎(chǔ)教育不扎實、文化氛圍不鼓勵差異化、培養(yǎng)方式扼殺創(chuàng)新人才、頂尖人才不能冒出來、基礎(chǔ)科研沒有搞懂基本原理和規(guī)律，才是不能解決高端技術(shù)和高峰產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)問題的主要原因。十年樹木百年樹人，整個社會和國家只有以“教育—科技—經(jīng)濟”這樣一種次序來規(guī)劃和分配發(fā)展的權(quán)重、順序和節(jié)奏，以此持續(xù)地配置稀缺的發(fā)展資源，不斷解決現(xiàn)實中遇到的重大的教育與人才培養(yǎng)問題，才合乎長期主義政策的時間眼界和價值觀。

建立這樣的長期主義價值理念，對于至今仍處于現(xiàn)代化趕超階段的我們來說，并不是一件容易做到的事。趕超戰(zhàn)略要對時間和空間進行壓縮，目標(biāo)是在最短的時間達到現(xiàn)代化國家的發(fā)展水平。當(dāng)這個確定的目標(biāo)演化為某些特定數(shù)量的增長目標(biāo)時，就會扭曲發(fā)展的方式，進而導(dǎo)致體制機制時間眼界的趨短化，決定了我們很難容忍某些需要長期投入但是短期很難見到效果的行為。如我們可能會在觀念上和制度上向短期出成績的人和行為傾斜榮譽和各種資源，長期以往，社會中的學(xué)習(xí)行為就會自動誘導(dǎo)人們抑制各種長期努力。如在財政預(yù)算上可能就不愿意為了把基礎(chǔ)教育打扎實而進行長期不斷的巨大投入，不傾向于為長期行為暫時犧牲短期的經(jīng)濟增長速度。同樣，為迅速獲得各種科研產(chǎn)出，我們的科研人員可能就不愿意為了基礎(chǔ)研究的長期性，而甘愿坐清苦的“冷板凳”，轉(zhuǎn)而一窩蜂地進入短平快的應(yīng)用研究。

哲人說，世界上最快的捷徑，是不走那個捷徑；世界上最高的回報，是腳踏實地堅持；能長久成功者，必然是信奉長期主義者。世上很多難事，都抵不過一個有耐心肯堅持的人。這些都是人類歷史上已經(jīng)被實踐證明的有效的經(jīng)驗。當(dāng)然，結(jié)合科技創(chuàng)新問題來說，還需要回答的一個問題是：堅持長期主義一定會導(dǎo)向好的結(jié)果嗎，一定會取得重大突破嗎？答案是未必盡然。因為，在科技創(chuàng)新上要獲得“好”的結(jié)果，除了要堅持長期主義這一關(guān)鍵理念外，還需要有結(jié)合科技發(fā)展趨勢的判斷力以及采用科學(xué)的方法論等其他因素的配合。但是如果沒有長期主義價值觀的導(dǎo)向，不僅會錯誤地判斷科技發(fā)展的長期趨勢和方向，而且也根本不能出現(xiàn)重大的、系統(tǒng)的原創(chuàng)性科技創(chuàng)新活動。

【本文作者為南京大學(xué)長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院創(chuàng)設(shè)院長、商學(xué)院教授，長江學(xué)者特聘教授；本文系2023年江蘇省社科基金重點專項“支持江蘇實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策研究”（批準(zhǔn)號23JZA002）階段性成果】

注釋

[1]《鄭永年建言高質(zhì)量發(fā)展：關(guān)鍵在于“跨越中等技術(shù)陷阱”》，中國新聞網(wǎng)，2023年3月25日更新，https://www.chinanews.com/cj/2023/03-25/9978667.shtml。

[2]孫振清、劉建雅等：《中國跨越中等收入陷阱潛力研究—專利技術(shù)視角》，《科技進步與對策》，2019年第1期，第18—27頁。

[3]劉志彪：《“四鏈融合”:一個關(guān)于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)增長方程的系統(tǒng)分析》，《學(xué)術(shù)界》，2023第3期，第64—71頁。

責(zé)編：李 懿／美編：王嘉騏