【摘要】喬姆斯基的生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法（GT語(yǔ)法）是語(yǔ)言學(xué)革命和認(rèn)知科學(xué)革命的基礎(chǔ)，今天它又成為ChatGPT的理論依據(jù)。從GT語(yǔ)法到ChatGPT，人工智能到底走了多遠(yuǎn)？從喬姆斯基GT語(yǔ)法分析和語(yǔ)言認(rèn)知入手，我們重新認(rèn)識(shí)喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命的意義，揭示人工智能與人類(lèi)心智之間的緊密關(guān)聯(lián)、依存關(guān)系和發(fā)展動(dòng)力。認(rèn)知科學(xué)的建立使我們有可能從多學(xué)科綜合的高度來(lái)理解人類(lèi)心智與人工智能。在此基礎(chǔ)上，我們以ChatGPT為例，分析這款人工智能軟件的利弊得失及其所造成的困惑，提出“人工智能不能做什么”這個(gè)終極問(wèn)題，并嘗試給出我們的回答。人工智能就是人類(lèi)所建造的非人類(lèi)的智能，它不過(guò)是對(duì)人類(lèi)心智的模仿。人工智能與人類(lèi)心智的差別，本質(zhì)在于高階認(rèn)知（人類(lèi)認(rèn)知），在于語(yǔ)言認(rèn)知及其基礎(chǔ)之上的思維認(rèn)知和文化認(rèn)知。人工智能今后的發(fā)展必然是體現(xiàn)語(yǔ)言驅(qū)動(dòng)的、語(yǔ)言、思維和文化層級(jí)的人類(lèi)心智和認(rèn)知特征的新一代人工智能。語(yǔ)言認(rèn)知、思維認(rèn)知和文化認(rèn)知將在未來(lái)的人工智能發(fā)展中扮演重要角色。
【關(guān)鍵詞】人類(lèi)心智 人工智能 喬姆斯基 GT語(yǔ)法 ChatGPT
【中圖分類(lèi)號(hào)】TB18 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.14.002

【作者簡(jiǎn)介】蔡曙山，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院心理學(xué)系教授、博導(dǎo)，清華大學(xué)心理學(xué)與認(rèn)知科學(xué)研究中心主任。研究方向?yàn)檎Z(yǔ)言學(xué)、邏輯學(xué)、心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)。主要著作有《認(rèn)知科學(xué)導(dǎo)論》、《自然語(yǔ)言形式理論研究》、《語(yǔ)言、邏輯與認(rèn)知》、《言語(yǔ)行為和語(yǔ)用邏輯》、《聚合四大科技 提高人類(lèi)能力：納米技術(shù)、生物技術(shù)、信息技術(shù)和認(rèn)知科學(xué)》（譯著）等。

人工智能近年來(lái)的發(fā)展頗有些令人眼花繚亂，從AlphaGo、通用人工智能和生命3.0到ChatGPT，等等，發(fā)展熱潮一浪高過(guò)一浪。在這個(gè)過(guò)程中，一些人似乎忘記了人工智能的本質(zhì)和定義——人工智能是人類(lèi)創(chuàng)造的機(jī)器智能，是機(jī)器模仿人類(lèi)心智所產(chǎn)生的智能。據(jù)此定義，我們不能僅就人工智能來(lái)說(shuō)人工智能，而應(yīng)該從人類(lèi)心智來(lái)認(rèn)識(shí)人工智能，也就是從認(rèn)知科學(xué)來(lái)認(rèn)識(shí)人工智能。

起源于20世紀(jì)50年代的人工智能與喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命、計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)革命以及認(rèn)知科學(xué)革命息息相關(guān)。喬姆斯基領(lǐng)導(dǎo)了語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的三場(chǎng)革命，這些革命又相繼引發(fā)哲學(xué)、人類(lèi)學(xué)和神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域的革命。在這些革命的影響下，1975年前后，認(rèn)知科學(xué)在美國(guó)建立，形成由語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)、哲學(xué)、人類(lèi)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和神經(jīng)科學(xué)6大學(xué)科構(gòu)成的學(xué)科框架。2000年，科學(xué)家們將另一個(gè)與心智密切相關(guān)的學(xué)科——教育學(xué)納入認(rèn)知科學(xué)之中，形成“6＋1”的學(xué)科框架。這些學(xué)科在認(rèn)知科學(xué)框架下與認(rèn)知科學(xué)交叉形成新興學(xué)科：認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)、心智哲學(xué)、認(rèn)知人類(lèi)學(xué)、人工智能、認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)和心智教育學(xué)。由此可見(jiàn)，人工智能本是認(rèn)知科學(xué)題中之義，是計(jì)算機(jī)科學(xué)與認(rèn)知科學(xué)交叉的產(chǎn)物，是人類(lèi)賦予機(jī)器（計(jì)算機(jī)）的智能。

人工智能誕生以后，其與認(rèn)知科學(xué)剪不斷、理還亂的關(guān)系，始終是理解人工智能的關(guān)鍵點(diǎn)。一是因?yàn)槲鍌€(gè)層級(jí)的人類(lèi)心智是人工智能的來(lái)源和基礎(chǔ)，人工智能如何學(xué)習(xí)和模仿人類(lèi)心智和認(rèn)知能力，是人工智能過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)發(fā)展的根據(jù)。二是作為人類(lèi)心智和認(rèn)知基礎(chǔ)的語(yǔ)言，人工智能的發(fā)展又具有特殊的意義。當(dāng)前的人工智能新寵C(jī)hatGPT就是一款體現(xiàn)了人工智能與認(rèn)知科學(xué)結(jié)合的語(yǔ)言認(rèn)知軟件。

讓我們從喬姆斯基的生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法（GT語(yǔ)法）開(kāi)始說(shuō)起。

喬姆斯基和GT語(yǔ)法

我們先來(lái)認(rèn)識(shí)語(yǔ)言學(xué)革命的發(fā)起人、認(rèn)知科學(xué)的第一代領(lǐng)袖喬姆斯基（N. Chomsky, 1928－）的語(yǔ)言理論和語(yǔ)言認(rèn)知方法。

什么是語(yǔ)言知識(shí)？什么是語(yǔ)言能力？人的語(yǔ)言能力是哪里來(lái)的，是先天遺傳的還是后天習(xí)得的？人類(lèi)如何加工語(yǔ)句，是經(jīng)驗(yàn)主義的還是唯理主義的？自然語(yǔ)言和形式語(yǔ)言的聯(lián)系和區(qū)別在哪里？形式語(yǔ)言和計(jì)算機(jī)語(yǔ)言的關(guān)系又是什么？人類(lèi)如何通過(guò)自己的語(yǔ)言讓計(jì)算機(jī)工作？什么是形式文法？喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命的主要內(nèi)容和理論貢獻(xiàn)是什么？關(guān)于喬姆斯基和喬姆斯基的語(yǔ)言學(xué)革命，我們可以思考很多重要問(wèn)題，這些問(wèn)題至今仍有特別重要的意義。[1]

現(xiàn)在我們來(lái)看喬姆斯基的一個(gè)重要的語(yǔ)言學(xué)理論——生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法（generative transformational grammar），簡(jiǎn)稱GT語(yǔ)法。

喬姆斯基著述豐厚，其理論一直處在不斷的變動(dòng)之中。第一階段從1950年代中期開(kāi)始到1970年代中期，這個(gè)時(shí)期是生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法的形成時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的重要語(yǔ)言理論有50年代的句法結(jié)構(gòu)理論（SS）、60年代的標(biāo)準(zhǔn)理論（ST）、70年代的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論（EST）和修正擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論（REST），等等。第二階段是1970年代以后，這個(gè)時(shí)期的重要理論包括管轄和約束理論（GB）、最簡(jiǎn)方案（MP），等等。其中，GB又包括短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的X-階標(biāo)理論（X-barT）、θ-理論（θ-T）和功能范疇（FC）、移動(dòng)和格理論（MCT）；MP又包括原則和參數(shù)理論（P＆P），等等。

第一階段的代表作是1957年的《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structure, SS），這是喬姆斯基以博士論文為基礎(chǔ)撰寫(xiě)的劃時(shí)代著作，本書(shū)建立的生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法是喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命的標(biāo)志，它由以下三個(gè)部分構(gòu)成。

（1）短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則（phrase structure rules）。短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則也叫重寫(xiě)規(guī)則（rewriting rules）。它試圖用有限的規(guī)則來(lái)生成無(wú)限的句子。重寫(xiě)規(guī)則通過(guò)形式化的方法和遞歸定義，生成一系列的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)。

（2）轉(zhuǎn)換規(guī)則（transformational rules）。由重寫(xiě)規(guī)則生成一系列的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，可分為詞匯前結(jié)構(gòu)（pre-lexical structure）和詞匯后結(jié)構(gòu)（post-lexical structure）。前者由非終端符構(gòu)成，稱為深層結(jié)構(gòu)（deep structure），后者由終端符構(gòu)成，稱為表層結(jié)構(gòu)（surface structure）。

（3）形態(tài)音位規(guī)則（morphophonemic rules）。按照喬姆斯基的理解，轉(zhuǎn)換規(guī)則將深層結(jié)構(gòu)的邏輯語(yǔ)法關(guān)系映射為表層結(jié)構(gòu)的語(yǔ)言關(guān)系與語(yǔ)音關(guān)系。這樣就可以解釋語(yǔ)言的歧義和釋義現(xiàn)象。歧義是兩個(gè)不同的深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為同一表層結(jié)構(gòu)，釋義是同一深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為兩個(gè)不同的表層結(jié)構(gòu)。

喬姆斯基的生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法（generative transformational grammar）由生成語(yǔ)法和轉(zhuǎn)換語(yǔ)法兩部分構(gòu)成。我們先來(lái)看生成語(yǔ)法。

（一）生成語(yǔ)法。喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》中，給出了如下的句法結(jié)構(gòu)的一個(gè)簡(jiǎn)單例子。

我們將（1）中每一條形如X→Y的規(guī)則稱為“重寫(xiě)規(guī)則”，即“重寫(xiě)X為Y”，并稱這些規(guī)則的集合為一個(gè)語(yǔ)法。

我們稱下面的（2）為語(yǔ)句“the man hit the ball”從語(yǔ)法（1）所得出的一個(gè)推導(dǎo)。

其中，最右邊的一列給出得出該行符號(hào)串所依據(jù)的重寫(xiě)規(guī)則。例如，第二行的串“NP VP”是根據(jù)重寫(xiě)規(guī)則（i）得出的，如此等等。

這個(gè)推導(dǎo)可以用下面的樹(shù)形圖來(lái)表示：

注意這是一棵倒置的樹(shù)，樹(shù)根向上，樹(shù)梢向下。不要小看這個(gè)簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)，這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)卻表明了喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命的開(kāi)始。

喬姆斯基以前的經(jīng)驗(yàn)主義語(yǔ)言學(xué)是從樹(shù)梢開(kāi)始來(lái)分析語(yǔ)言的，即從具體的語(yǔ)句開(kāi)始，分析語(yǔ)句的結(jié)構(gòu)，找出語(yǔ)句的共同特征，最后總結(jié)出一個(gè)語(yǔ)言的語(yǔ)法。行為主義語(yǔ)言學(xué)則認(rèn)為人們的語(yǔ)言知識(shí)來(lái)源于語(yǔ)言的實(shí)踐。喬姆斯基語(yǔ)言學(xué)革命把這個(gè)過(guò)程倒了過(guò)來(lái)，即把這棵樹(shù)“倒”了過(guò)來(lái)。他認(rèn)為，兒童并不是一個(gè)語(yǔ)句、一個(gè)語(yǔ)句地去習(xí)得第一語(yǔ)言知識(shí)的，而是相反。兒童具有一種先天的語(yǔ)言能力，語(yǔ)言習(xí)得的環(huán)境和條件只是激發(fā)兒童的這種能力，所以兒童才能夠從一個(gè)結(jié)構(gòu)生成無(wú)數(shù)多的語(yǔ)句。換句話說(shuō)，喬姆斯基認(rèn)為語(yǔ)言的這種結(jié)構(gòu)和規(guī)則是先天存在于兒童的頭腦之中的。語(yǔ)言是一種心智現(xiàn)象，這是喬姆斯基唯理主義和心理主義語(yǔ)言學(xué)的最本質(zhì)的特征。

注意在語(yǔ)句的生成過(guò)程中，使用了很多短語(yǔ)（Phrase），喬姆斯基用范疇名稱（categorial names）一一將其命名如下：

S：語(yǔ)句（Sentence）

NP：名詞短語(yǔ)（Noun Phrase）

M：情態(tài)詞（Modal）

VP：動(dòng)詞短語(yǔ)（Verb Phrase）

D：限定詞（Determiner）

N：名詞（Noun）

V：動(dòng)詞（Verb）

PP：介詞短語(yǔ)（Prepositional Phrase）

P：介詞（Preposition）

ADVP：副詞短語(yǔ)（Adverbial Phrase）

ADV：副詞（Adverb）

AP：形容詞短語(yǔ)（Adjectival Phrase）

A：形容詞（Adjective）

而這些短語(yǔ)也是具有結(jié)構(gòu)的，可以用短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則來(lái)刻畫(huà)，其按照這些規(guī)則生成相應(yīng)的短語(yǔ)。關(guān)于自然語(yǔ)言中最常用的是名詞短語(yǔ)規(guī)則、動(dòng)詞短語(yǔ)規(guī)則、形容詞和副詞短語(yǔ)規(guī)則、時(shí)態(tài)和情態(tài)短語(yǔ)規(guī)則，等等。

（二）轉(zhuǎn)換語(yǔ)法。為使語(yǔ)法和規(guī)則盡量簡(jiǎn)明，喬姆斯基的生成規(guī)則只負(fù)責(zé)解釋直陳語(yǔ)句的生成，而將其他語(yǔ)句形式如否定句、疑問(wèn)句、倒裝句和短語(yǔ)成分的移動(dòng)等的生成統(tǒng)統(tǒng)交給轉(zhuǎn)換規(guī)則完成。下面是一些例子。

（1a）He can hit this ball（他能擊中這個(gè)球）。

（1b）This ball, he can hit（這個(gè)球他能擊中）。

兩者的區(qū)別在于名詞短語(yǔ)this ball的位置不同。在語(yǔ)句（1a）中，名詞短語(yǔ)處于動(dòng)詞的賓語(yǔ)位置上，在這個(gè)位置上this ball充當(dāng)了hit的賓語(yǔ)。在語(yǔ)句（1b）中，名詞短語(yǔ)this ball在邏輯上仍然應(yīng)該被理解為動(dòng)詞hit的賓語(yǔ)，但在語(yǔ)法上它的位置卻處于句首，而不是及物動(dòng)詞的賓語(yǔ)的位置。

對(duì)語(yǔ)句（1b）中的這種不一致的可能的解釋是：假設(shè)名詞短語(yǔ)NP原來(lái)處于動(dòng)詞賓語(yǔ)的位置，后來(lái)卻被轉(zhuǎn)移到句首的位置上去了。我們可以用下面的推導(dǎo)式來(lái)對(duì)語(yǔ)句（1b）進(jìn)行解釋?zhuān)?/p>

（2a）He can hit [NPthis ball] →

（2b）[NPthis ball], he can hit

由PS規(guī)則和詞匯插入規(guī)則（Lexical Insertion Rule，簡(jiǎn)稱LIR）生成的基本的表達(dá)式是（2a），而將某種具有不同性質(zhì)的規(guī)則應(yīng)用于基本表達(dá)時(shí)卻將名詞短語(yǔ)this ball從動(dòng)詞賓語(yǔ)的位置轉(zhuǎn)移到句首位置上去了。我們把在上面的推導(dǎo)式中使用的轉(zhuǎn)移規(guī)則稱為轉(zhuǎn)換規(guī)則（transformation rule）。在下面的兩個(gè)樹(shù)圖中，轉(zhuǎn)換規(guī)則將由PS規(guī)則和LIR生成的短語(yǔ)標(biāo)記（3a）轉(zhuǎn)變?yōu)樯陨圆煌亩陶Z(yǔ)標(biāo)記（3b）。

轉(zhuǎn)換規(guī)則（transformation rule）有各種不同的類(lèi)型。例如，我們把從語(yǔ)句（1a）轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z(yǔ)句（1b）所使用的轉(zhuǎn)換規(guī)則稱為主題化（Topicalisation）規(guī)則，它的典型特征是把某一范疇移動(dòng)到語(yǔ)句的最左端。主題化的轉(zhuǎn)換規(guī)則可以用形式化的方式表達(dá)如下：

X－ NP－ X 結(jié)構(gòu)描寫(xiě)（Structural Description）

1 2 3 →

2 1–t– 3　結(jié)構(gòu)變換（Structural Change）

其中，結(jié)構(gòu)描寫(xiě)（SD）用來(lái)表示按照PS規(guī)則和LIR生成的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，它與基本表達(dá)式相一致。用NP來(lái)表示轉(zhuǎn)換的目標(biāo)范疇，X表示NP左右兩邊的范疇變?cè)梢詾榭眨?。?shù)字用來(lái)幫助我們追溯所發(fā)生的語(yǔ)句變換。結(jié)構(gòu)變換（SC）用來(lái)表示根據(jù)主題化規(guī)則導(dǎo)出的短語(yǔ)標(biāo)記，即（3b）所示的導(dǎo)出表達(dá)式。從中可以看出，用數(shù)字2標(biāo)示的目標(biāo)名詞短語(yǔ)NP已經(jīng)被轉(zhuǎn)移到句首的位置，它的原初位置（即在SD中所占據(jù)的位置）用符號(hào)t來(lái)代替。符號(hào)t意味著這個(gè)位置發(fā)生了短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移，從而留下了轉(zhuǎn)移的軌跡（trace）。

以上形式規(guī)則可以用來(lái)說(shuō)明所有類(lèi)型的轉(zhuǎn)換。當(dāng)然，我們也可以用平常的語(yǔ)言來(lái)定義轉(zhuǎn)換規(guī)則。

喬姆斯基的生成轉(zhuǎn)換語(yǔ)法（GT語(yǔ)法）的意義重大：第一，這是歷史上首次使用數(shù)學(xué)邏輯（mathematical logic）的分析方法來(lái)分析自然語(yǔ)言的句法結(jié)構(gòu)，使20世紀(jì)的語(yǔ)言學(xué)從經(jīng)驗(yàn)主義語(yǔ)言學(xué)進(jìn)入到唯理主義語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展階段；第二，喬姆斯基的理論表明語(yǔ)言加工是自上而下的（top-down）而不是經(jīng)驗(yàn)主義語(yǔ)言學(xué)自下而上的（bottom-up），這樣我們就區(qū)分了語(yǔ)言能力和語(yǔ)言知識(shí)，并找到了“先天語(yǔ)言能力”（Innate Language Faculty, ILF）這把理解語(yǔ)言認(rèn)知能力的鑰匙；第三，喬姆斯基的形式化分析方法為自然語(yǔ)言理解奠定了基礎(chǔ)，并成為人工智能的基本方法。喬姆斯基建立的句法結(jié)構(gòu)理論、形式方法等理論方法從一開(kāi)始就成為人工智能的基礎(chǔ)理論和基本方法，今天仍然如此。本文稍后將作為案例分析的人工智能新寵——ChatGPT，正是根據(jù)喬姆斯基的GT語(yǔ)法演變而來(lái)的。