【摘要】在經濟全球化、現(xiàn)代化與民主化的大時代背景下，人們既可能由于文化與社會結構因素的影響而使各種群體認同優(yōu)先于國家認同，也可能在消費主義與全球化的作用下弱化、消解甚至顛覆既有的國家認同。國家能否得到認同，取決于該社會的上層建筑是否適應其生產力的發(fā)展而以最優(yōu)形式實現(xiàn)總目標。國家的上層建筑通過充足有效的公共產品供給，吸引足夠規(guī)模及質量的關系專用性投資，這類投資的規(guī)模越大意味著認同的程度越高。加強和鞏固國家認同，就要充分發(fā)揮財政在現(xiàn)代國家認同構建中的關鍵作用。

【關鍵詞】國家認同 公共產品 關系專用性投資 【中圖分類號】D032 【文獻標識碼】A

現(xiàn)代國家認同的發(fā)端和興起，是現(xiàn)代國家形成的一部分。追尋現(xiàn)代國家認同的根源，需要逆著“前國家組織認同—國家認同—現(xiàn)代國家認同”的脈絡向前追溯，從人類歷史中主要組織形式的產生及演變來梳理和分析。

國家以最優(yōu)形式實現(xiàn)總目標是得到認同的關鍵

國家是人類社會諸多組織形式中的一種，不過當今世界，國家已經擊敗了其他所有的政治組織競爭者，成為各種組織形式中最重要的一種。但歷史上國家并非是最得人們認同的組織形式。以血緣或擬制血緣關系為紐帶建立起來的氏族部落，就一度扮演著人類社會最重要組織形式的角色，甚至在近代乃至現(xiàn)代世界的某些偏遠角落依然如此。公元9世紀到10世紀初，不同氏族的匈牙利人嘯聚到一起，從匈牙利平原上的永久性定居地出發(fā)，成群結隊地劫掠周圍國家。他們并不占據(jù)領土，而是將戰(zhàn)利品帶回定居地，并將掠奪的人口作為奴隸在西歐市場上出售。意大利、德國、法國這一時期的編年史上，經常有某省遭到匈牙利人洗劫的記錄。掠奪戰(zhàn)爭結束后，臨時組織起來的匈牙利人又回到各自的氏族之中，享受戰(zhàn)果并等待下一次搶劫的征召。

10世紀后期，匈牙利人的襲擊逐漸減少，與此同時取得進展的是匈牙利人的國家建構。1001年，阿爾帕德家族的王公取得國王稱號之后，匈牙利就由一個四處搶劫、游蕩不定的相當松散的氏族聯(lián)合體，基本完成了向一個牢固根植于自身土地的國家的轉變。這是因為周圍國家加強了防御，設防城鎮(zhèn)和城堡數(shù)量增加，降低了劫掠的預期收益。同時基督教的傳入強化了地區(qū)意識，削弱了氏族意識。教會規(guī)定村落不得遷移距教堂太遠，否則將被罰款和強制遷回，因此，原本可以迅速遷徙的小規(guī)模村落被死死釘在教堂四周。此外，農耕生產逐漸發(fā)展起來，對更加穩(wěn)定的收獲物的期待也降低了匈牙利人在夏季為劫掠而大規(guī)模遷徙的積極性。最終，匈牙利開始用地區(qū)而非血緣來劃分國民，實現(xiàn)了組織形態(tài)由氏族向國家的轉變。匈牙利社會的上層建筑由氏族政權轉向國家政權，反映的是不同生產力條件下，決定上層建筑的最優(yōu)形式特別是最優(yōu)規(guī)模的歷史變化過程。

抽象地講，在一個社會受生產力決定的總任務確定的前提下，最能實現(xiàn)規(guī)模經濟效應的上層建筑組織形式是平均成本最小化的那種組織形式。假定某個社會，要實現(xiàn)其總任務（可能是某個發(fā)展目標或防范相關威脅的安全目標），需要固定投入成本m，同時需要投入隨著社會規(guī)模擴大而遞增的協(xié)調成本n2，其中n是社會成員（或家庭）的數(shù)量。一般來說，總任務或目標越宏大，固定投入m也越大。由此，該社會實現(xiàn)目標的總成本TC=m+n2，平均成本AC=m/n+n。隨著成員數(shù)的增加，平均成本中的固定成本部分雖然被各成員攤低，但協(xié)調成本部分仍在上升，整體來看平均成本曲線表現(xiàn)為先下降后上升。圖1是取m=100、400及900的數(shù)值模擬圖。

由上可知，形成一個社會的最優(yōu)規(guī)模不能太小，因為此時每個成員分攤的固定成本很高，還有進一步降低社會平均成本的余地；最優(yōu)規(guī)模也不能太高，因為此時協(xié)調成本增加的部分超出了分攤固定成本節(jié)約的部分。這個處于中間位置的規(guī)模，在游牧社會生產力水平下就落在了氏族或部落層面，在農業(yè)及更高生產力水平下就落在了國家層面，因為國家這種形式組織起了更大規(guī)模的“陌生人”之間的合作，而不必受限于血緣或擬制血緣關系的保證。當最優(yōu)規(guī)模位于國家層面時，在這個最優(yōu)規(guī)模（國家）的左側，繼續(xù)擴大規(guī)模，平均成本會繼續(xù)下降，所以由家、社區(qū)或省來統(tǒng)籌實現(xiàn)共同目標的效率不夠高。在這個規(guī)模（國家）的右側，因為規(guī)模擴充得過于龐大，（跨國）協(xié)調成本大幅上升，以致平均成本高于最低點。

還能發(fā)現(xiàn)，m=100的情況下，當n=10時，AC達到最小值20。m=400的情況下，當n=20時，AC達到最小值40。m=900的情況下，當n=30時，AC達到最小值60。由此可知，一個國家要實現(xiàn)的總任務或目標越宏大，其達到平均成本最低點的最優(yōu)規(guī)模所容納或所代表的成員數(shù)量越大。這意味著，大國是在對宏大任務或目標的擔當中成就其大的。

綜上，由氏族而國家是社會生產力發(fā)展的結果，也是上層建筑組織形式適應性優(yōu)化的結果。氏族或國家能否得到認同，取決于該社會的上層建筑是否適應其生產力的發(fā)展而以最優(yōu)形式或規(guī)模來實現(xiàn)總任務或目標。

充分的關系專用性投資是國家認同生成的基礎

西方世界所謂現(xiàn)代國家，即公元1100年到1600年間，在西歐逐漸形成的英國、法國及其他現(xiàn)代政權統(tǒng)治下的國家。美國中世紀史學家約瑟夫·R·斯特雷耶把這類國家的特征總結為：出現(xiàn)了在時間上持續(xù)和空間上固定存在的政治單元，發(fā)展起來了持久且非人格化的制度，存在對需要做最終裁決的權威的認同，并且這一權威獲得了臣民最基本的忠誠。按照這個標準，中國最遲在兩千多年前的秦朝已經取得了現(xiàn)代國家的政權組織形式。當然，我們可以進一步細分，把負責最終裁決的權威系于一家一姓的皇室稱為初級現(xiàn)代國家，把上述權威系于“持久且非人格化的制度”本身的稱為高級現(xiàn)代國家。無論如何，斯特雷耶所說的現(xiàn)代國家中國民對權威的認同與忠誠，揭示的就是現(xiàn)代國家認同。如前所述，國家區(qū)別于氏族在于國家促成了超越血緣及擬制血緣關系的陌生人之間的合作，而古代國家與現(xiàn)代國家的差別則在于前者的陌生人合作的范圍是由中央委托的地方代理人統(tǒng)治管轄的，而后者則能夠實現(xiàn)全國范圍內統(tǒng)一的中央直接或派遣統(tǒng)治下的陌生人合作。

國家促成陌生人之間的合作首先是通過提供公共產品來實現(xiàn)的。“在時間上持續(xù)和空間上固定存在的政治單元”和“持久且非人格化的制度”都屬于公共產品的范疇。公共產品有兩種類型，其一是公益產品（public goods），即通過提供利益的方式來為陌生人合作提供正向激勵；其二是公害產品（public bads），即通過進行懲罰的方式來為陌生人合作提供負向激勵。國家的某些制度及執(zhí)行這些制度的機構（“政治單元”）在促成陌生人合作的秩序構建上兼具公益產品及公害產品雙重屬性。例如，司法制度對潛在的敗訴者或被判有罪的人存在基于懲罰的威懾，而對勝訴者或蒙受冤屈的人有保護或幫助其主張權益的效果。

在西歐，1000年到1300年的幾個世紀中，永久性的財政和司法事務制度逐漸確立，文官集團或職業(yè)管理者團體也建立起來。不過，直到中世紀后期，歐洲大國職業(yè)政府官員的能力仍然低下，組織良好的、持續(xù)存在的機構主要是財政部、法庭以及處理統(tǒng)治者收支的機構，能稱得上職業(yè)的主要還是那些牽涉財政事務的、司法事務的以及文書記錄事務的人，許多現(xiàn)代政府的功能，要么完全沒有被實施，要么實施得很糟糕。沒有足夠的職業(yè)行政管理者直接從中央來管理整個國家，也沒有足夠的錢支付給他們。而且也沒有足夠統(tǒng)一的認識，來讓國家管理者被全國民眾接受。

在中國，無論是財政、司法還是執(zhí)行其他功能的官僚機構的組織及相關制度的制定和執(zhí)行比西歐產生得更早，實踐也更加成功。秦朝在中央層面已經有三公、丞相等輔佐君主的最高官員，負責考課、監(jiān)察、彈劾的御史大夫，以及掌管禮儀、財政、治安等方面事務的諸卿。在地方上也設立了郡縣長官以總領地方事務，如吏員辟除、人才舉薦、文化教育、司法監(jiān)察、軍事行動、財政開支、社會治安等?？な匾韵路衷O有丞、長史、都尉等佐官以及功曹、五官、督郵、主簿、學官等屬吏來輔助分管各項事務；縣令以下也設有縣丞、縣尉等佐官以及令史等屬吏，到西漢中葉，也和郡一樣設立了各署曹掾吏。

秦漢之時，中國政府不僅設置的官吏多、制度密，而且體現(xiàn)的中央權威也更甚于西歐現(xiàn)代國家發(fā)端之時。以司法為例，后者的國王（或公爵、伯爵）一開始并不掌握其國家范圍內全部地區(qū)的地方司法權，除謀殺這樣的嚴重罪行可以為國王的法庭保留外，更多的判案是由低層級領主的法庭裁決，經歷了幾個世紀才逐漸樹立了國王的司法權威。但在中國，郡縣長官從一開始就只是皇帝任命的官員，只能執(zhí)行而不能分割中央的司法權。漢武帝之后，還在秦監(jiān)御史的基礎上設立了司隸校尉、十三州刺史來監(jiān)察京師及地方各郡。至于死刑判決則完全是皇帝專屬，郡守從法律上就沒有專殺之權，必須先奏請，以待秋決。隋唐之后，為體現(xiàn)對死刑的慎重，還建立了三復奏、五復奏的制度，而君主獨掌生殺予奪的最高權威也體現(xiàn)在其中。

上層建筑提供公共產品的質量和效率很大程度上決定了現(xiàn)代國家的規(guī)模。對東西方世界的比較可以發(fā)現(xiàn)，中國古代就形成大一統(tǒng)的王朝，與其更加有效提供“在時間上持續(xù)和空間上固定存在的政治單元”和“持久且非人格化的制度”等公共產品有關。但是，對于現(xiàn)代國家統(tǒng)治或治理而言，只有公共產品的提供是不夠的。由于契約不完備性的廣泛存在，實踐中很難單純依靠制度或規(guī)則來窮盡一切可能的情況并據(jù)此調適紛繁復雜的社會關系，此時制度或國家權力范圍之內的成員或個體對于這套制度或政權的認同或忠誠，就非常重要了。只有當絕大多數(shù)成員對這套非人格化的制度或體制的裁決表示認可，并且相信其他成員也會同樣認可時，現(xiàn)代國家才能以足夠低的制度費用正常運轉。否則，再嚴密的制度及其執(zhí)行機制，也會面臨無法承受的執(zhí)行成本。這種成員對公共產品提供者權力或權威的認同，也就是現(xiàn)代國家認同的根基。其認同的程度，可以用成員對現(xiàn)代國家的關系專用性投資的規(guī)模及質量來衡量。

所謂關系專用性投資，投向的是“只在關系存續(xù)期間和范圍內有充分的價值，轉移到關系之外就會發(fā)生價值極大貶值的資產”。例如，一個人把個人信息、私有財產、身家性命等悉數(shù)置于某一政權確定的法律制度體系的保護（以及潛在的剝奪）之下，就是對該政權的一種關系專用性投資?，F(xiàn)代國家認同的根源，就是國家的上層建筑通過充足有效的公共產品供給，引發(fā)了來自經濟社會基礎的對該上層建筑的充分或足夠規(guī)模及質量的關系專用性投資。當然，這種公共產品不僅是器物或制度層面的供給，觀念層面也同樣重要。與生產力發(fā)展水平匹配的、合理的、能夠吸引全國人民開展關系專用性投資的國家總任務或目標就是一例。并非所有的公共產品供給都能引發(fā)合意的關系專用性投資。有時候兩者并不相關甚至提供公共產品還適得其反。所以，公共產品種類及提供方式的選擇非常重要。此外，關系專用性投資的效果具有慣性，不一定隨著公共產品供給的變化而即時發(fā)生變化。例如，周王室衰微之際，王室本身已經無力為諸侯國提供財政支援或軍事保護及脅迫（不能直接提供公共產品），但在相當長時期內，諸侯國仍然要擁戴其為天下共主，并借用王室的名義處理各國和戎的關系。這意味著各國對王室長期開展的關系專用性投資的影響仍然存在，各國還不得不承認或借助與王室的關系，來合理化自己的政治外交及軍事行為。

財政收支在現(xiàn)代國家認同構建中發(fā)揮關鍵作用

根據(jù)前文提出的現(xiàn)代國家認同產生的原理或機制，可以發(fā)現(xiàn)財政收支在現(xiàn)代國家認同構建中扮演著非常關鍵的角色。從收入方向看，自愿負擔的稅收（包括超出稅收的贈予）規(guī)模及征收效率，反映了民眾或經濟社會基礎對上層建筑的關系專用性投資的情況。財政收入征收體系不僅是財力的來源，同時也反映了“國王的政治權威”。從支出方向看，合理的財政支出所提供的有效公共產品供給，可以帶動民眾對上層建筑的關系專用性投資。具體來說，有利于現(xiàn)代國家認同構建的合理財政收支應該滿足以下條件。

第一，應當讓不同地區(qū)、民族、職業(yè)的民眾按照透明的、相對公平的標準普遍地納稅。恩格斯指出，國家與氏族的“第二個不同點，就是公共權力的設立……為了維持這種公共權力，就需要公民繳納費用——捐稅”。納稅或提供財政收入既是國家上層建筑向社會提供公共產品的物資基礎，也是民眾向上層建筑開展關系專用性投資的一種表現(xiàn)。明朝沒有按照收支兩條線管理財政，而是在征收前就分配出去的做法，不利于民眾和地方對中央政府的關系專用性投資，甚至會削弱國家認同。

第二，財政收入占全部產出的比例不應超過“衰退線”。假定一個國家分為不直接從事生產活動的上層建筑和生產部門兩個部分，初期全國產出Y0=A，每一期被政府征收的比例為α，每一期生產部門的產出增長率為r。則第n+1期全國產出Yn+1=（1-α）nA（1+r）n，如果該國要維持經濟規(guī)模的擴張或至少不變，則需要滿足Yn+1≥Yn恒成立。這意味著α必須小于或等于r/(1+r)。換言之，政府征收的比例不能超過由生產部門產出增長率r決定的一個上限（即“衰退線”）。如果超過這個上限，則全國經濟將趨于收縮甚至陷于瓦解，也就根本談不上對國家的認同了。

第三，財政支出應當強化或至少不削弱國家整體的經濟增長，同時應促進基于這一增長的社會福利的持續(xù)改善。這涉及到國家征收的部分如何有效運用的問題。一方面，可用于國防、防災救災或打擊犯罪，這部分雖然不直接促進生產，但相當于損失準備，是避免生產部門遭受直接沖擊而導致能力受損的緩沖。另一方面，可用于教育、公共衛(wèi)生、健康、基礎設施等公共產品的開支，以此提升生產部分的人力資本素質、降低生產流通體系的運行費用。這最終都將表現(xiàn)為生產部門產出增長率r的提升。由于α≤r/(1+r)，r的上升意味著“衰退線”r/(1+r)的上升，這為擴大征收比例α也提供了更大空間，可能形成“強化市場型政府”促進增長，而增長反過來拓展財政空間的良性循環(huán)。此外，對教育公共產品的供給，還可能直接通過對全體民眾意識形態(tài)（例如古代的儒家倫理）的塑造而促進認同的構建。

第四，基于財政收入的再分配不能按民族來實施，而應該以家庭或個體收入水平或者地區(qū)收入水平差距為依據(jù)來進行再分配。按照恩格斯所言，國家區(qū)別于氏族的第一點是按地區(qū)來組織國民，第二點是設立公共權力并為此讓公民捐稅，如果在再分配上不是按照家庭或地區(qū)的收入差距來提供補貼，而是按民族等其他“政治單元”來提供，可能強化民眾對這些“政治單元”而非現(xiàn)代國家的忠誠和認同，甚至可能最終超過對國家的忠誠和認同。既然歷史上曾經發(fā)生過英國的臣民將基本忠誠從家庭、團體、教會向國家轉移，那么發(fā)生相反的過程也是可能的，在物質激勵持續(xù)刺激之下尤其可能。

第五，在控制住協(xié)調費用的前提下，財政支出應當盡量有利于上層建筑在提供公共產品時的規(guī)模收益的實現(xiàn)而非相反。普魯士興起之前的德意志諸邦，實行指向財政聯(lián)合的民族主義或據(jù)此致力于民族國家建設有利于公共產品規(guī)模取得收益。但對一個存在許多民族團體的國家來說，西歐興起的部分所謂民族國家則可能與規(guī)模效應背道而馳從而不值得效仿。

（作者為中國社會科學院大學國際關系學院教授）

【參考文獻】

①[德]恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，北京：人民出版社，1972年。

②[美]約瑟夫·R·斯特雷耶著，華佳等譯：《現(xiàn)代國家的起源》，上海：格致出版社，2011年。

③安作璋、熊鐵基：《秦漢官制史稿》，濟南：齊魯書社，1984年。

④馮維江、余潔雅：《論霸權的權力根源》，《世界經濟與政治》，2012年第12期。

責編/靳佳 美編/楊玲玲

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