摘  要: 根本性阻斷利益集團(tuán)“圍獵”是當(dāng)下腐敗治理的重點(diǎn)與難點(diǎn)，瓦解利益集團(tuán)“圍獵”的作用機(jī)制與資源網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)當(dāng)從加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的透明化、構(gòu)建利益沖突防火墻、增加行賄違法成本以及推進(jìn)反腐專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)四個(gè)層面展開。通過深化權(quán)責(zé)清單制度及制定“透明性”立法，消除“圍獵”機(jī)會(huì)；通過制定獨(dú)立的《利益沖突法》及增設(shè)利益沖突型腐敗犯罪，切斷“圍獵”網(wǎng)絡(luò)；通過完善行賄“黑名單”制度，提高行賄罪罰金標(biāo)準(zhǔn)以及建立行賄罪的特別沒收制度，遏制“圍獵”動(dòng)機(jī)；通過建立一體化的企業(yè)反腐合規(guī)體系，清除“圍獵”污染源。

關(guān)鍵詞:腐敗  利益集團(tuán)  “圍獵”  根本性阻斷  制度構(gòu)建

【中圖分類號(hào)】D63                【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

黨的十八大以來，在黨中央持續(xù)高壓反腐態(tài)勢(shì)下，我國(guó)反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成并得以鞏固發(fā)展，但反腐形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜。利益集團(tuán)不擇手段“圍獵”領(lǐng)導(dǎo)干部，是當(dāng)前腐敗增量產(chǎn)生的一個(gè)重要原因，它嚴(yán)重扭曲了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，破壞了政治生態(tài)，危及黨和國(guó)家的政治安全。十八屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)的工作報(bào)告指出，“政治腐敗和經(jīng)濟(jì)腐敗相互交織形成利益集團(tuán)，嚴(yán)重危害黨和國(guó)家政治安全”，“重點(diǎn)查處政治問題和腐敗問題通過利益輸送相互交織，在黨內(nèi)培植個(gè)人勢(shì)力、結(jié)成利益集團(tuán)的行為”。2022年1月18日，習(xí)近平總書記在十九屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第六次全體會(huì)議上的重要講話中強(qiáng)調(diào)：“我們必須清醒認(rèn)識(shí)到，腐敗和反腐敗較量還在激烈進(jìn)行，并呈現(xiàn)出一些新的階段性特征，防范形形色色的利益集團(tuán)成伙作勢(shì)、‘圍獵’腐蝕還任重道遠(yuǎn)。”為一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不愿腐體制機(jī)制建設(shè)，從源頭上遏制腐敗，構(gòu)建“親清”政商關(guān)系，形成風(fēng)清氣正的社會(huì)環(huán)境，應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)根本性阻斷利益集團(tuán)“圍獵”的制度構(gòu)建。

加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的透明化，消除“圍獵”機(jī)會(huì)

公開透明是現(xiàn)代政府基本特征之一，是治理腐敗不可或缺的制度安排。從當(dāng)今世界各國(guó)公共管理改革實(shí)踐看，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行的公開化、透明化，加強(qiáng)“陽光政府”建設(shè)，是確保權(quán)力受到監(jiān)督、預(yù)防腐敗的重要措施。從我國(guó)反腐實(shí)踐看，在暗箱環(huán)境下不受監(jiān)督制約的權(quán)力，為“圍獵”的滋生提供了制度條件，權(quán)力運(yùn)行做到公開透明，公權(quán)難以僭越規(guī)則，“圍獵”也就失去了生存土壤和空間。因此，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的透明化，嚴(yán)防權(quán)力運(yùn)行制度漏洞，是防止領(lǐng)導(dǎo)干部被“圍獵”的根本之策，也是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、塑造“親清”政商關(guān)系的重要保障。

一是深化權(quán)責(zé)清單制度建設(shè)。權(quán)責(zé)清單的核心是政府權(quán)力的公開與權(quán)力的制約，制定權(quán)責(zé)清單的本質(zhì)是拆除權(quán)力運(yùn)作的“黑箱”，打造透明的制度籠子，降低權(quán)力成為圍獵對(duì)象的可能性。黨的十九大后，我國(guó)各地權(quán)責(zé)清單治理全面推進(jìn)，成績(jī)顯著，如江蘇省、山東省“省市縣政府部門三級(jí)四同行政權(quán)力”標(biāo)準(zhǔn)化清單、浙江省“四單一網(wǎng)”（權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單、部門專項(xiàng)資金管理清單和政務(wù)服務(wù)網(wǎng)）等。在深入推進(jìn)“放管服”改革背景下，應(yīng)進(jìn)一步縮小政府審批與許可范圍，深化權(quán)責(zé)清單公開制度建設(shè)，建立法治政府建設(shè)、權(quán)責(zé)清單治理、政府績(jī)效評(píng)估的報(bào)告與公開制度；建立權(quán)責(zé)清單制度對(duì)全部公共權(quán)力運(yùn)行的全覆蓋，確保權(quán)力范圍、權(quán)力運(yùn)行流程以及公共職位的全覆蓋，重點(diǎn)規(guī)范“一把手”權(quán)責(zé)清單及分管領(lǐng)導(dǎo)權(quán)責(zé)清單，明確“關(guān)鍵少數(shù)”權(quán)力行使的邊界范圍；通過信息化手段提升權(quán)力運(yùn)行透明度。

二是推進(jìn)“透明性”立法的體系化建設(shè)。“透明性”立法是“不能腐”體制建設(shè)的重點(diǎn)，主要包括：（1）制定《公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)法》。我國(guó)財(cái)產(chǎn)申報(bào)登記制度主要規(guī)定在黨內(nèi)法規(guī)中，尚未上升到國(guó)家法層面，在申報(bào)主體、申報(bào)范圍、申報(bào)程度等方面也存在不足。在金融實(shí)名制度、公民信用系統(tǒng)、不動(dòng)產(chǎn)登記聯(lián)網(wǎng)制逐步完善的背景下，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定《公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)法》，建立完善的財(cái)產(chǎn)申報(bào)法律制度。（2）制定《政務(wù)公開法》。政務(wù)公開制度將公權(quán)力置于公眾監(jiān)督之下，有助于減少暗箱操作，消除利益鏈的滋生土壤。2007年國(guó)務(wù)院公布的《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》對(duì)政府信息公開方式、程序、公開監(jiān)督和保障等做了具體規(guī)定，但從反饋情況看，公眾獲取政府信息的難度依然很大，信息公開制度在公開原則、公開范圍、救濟(jì)制度等方面仍然存在問題，建議及時(shí)制定《政務(wù)公開法》，提升立法位階，完善政務(wù)公開制度，建立政府信息公開法律體系。（3）制定《公共聽證法》。公共聽證與政府信息公開的不同之處在于，前者是動(dòng)態(tài)的、過程性的公開，后者是靜態(tài)的、結(jié)果性的公開。建立權(quán)力運(yùn)行過程中的公共聽證制度，可以形成權(quán)力異化的提前干預(yù)機(jī)制，對(duì)“圍獵”型腐敗可以產(chǎn)生積極預(yù)防效果。在《價(jià)格法》《立法法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《行政許可法》等法律法規(guī)規(guī)定的公共聽證制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的《公共聽證法》，對(duì)聽證制度的目標(biāo)、原則、適用條件、基本程序以及法律責(zé)任等予以具體規(guī)定。

構(gòu)建利益沖突的“防火墻”，切斷“圍獵”網(wǎng)絡(luò)

利益集團(tuán)“圍獵”往往呈現(xiàn)出“溫水煮青蛙”的特征，行賄人采用迂回緩和手段，從“被圍獵者”的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)下手，通過人情關(guān)系運(yùn)作，不斷向“被圍獵者”輸出資源，誘發(fā)利益沖突狀態(tài)，同時(shí)輔之于感情輸出，不斷密切與“被圍獵者”的關(guān)系，繼而加大腐蝕成本的投入，導(dǎo)致“被圍獵者”防御心態(tài)逐漸減弱，最終被徹底俘獲。黨的十八大以來查處的諸多腐敗案件中都出現(xiàn)了先有利益沖突下的違紀(jì)違法而后構(gòu)成受賄、瀆職等腐敗犯罪的特點(diǎn)。從“圍獵”網(wǎng)絡(luò)形成及作用機(jī)理上看，在發(fā)生利益沖突的早期階段，明確利益沖突下公職人員的行為規(guī)則和責(zé)任義務(wù)，可以有效切斷利益關(guān)系鏈，從而達(dá)到防范“圍獵”發(fā)生的目的。

利益沖突是指公職人員在公共行政過程中，受其私人利益因素干擾，導(dǎo)致價(jià)值判斷和政策取向偏離公共利益的要求，發(fā)生私人利益與公共職責(zé)的抵觸狀態(tài)。利益沖突本身并不是腐敗，但在利益沖突下公職人員選擇與公共利益相沖突的個(gè)人利益時(shí)，個(gè)人利益取得具有違法性，就構(gòu)成了腐敗。我國(guó)黨內(nèi)法規(guī)以及相關(guān)法律法規(guī)中已有關(guān)于防范利益沖突型腐敗的規(guī)定，但存在規(guī)定之間缺乏協(xié)調(diào)性、適用范圍狹小、處罰威懾性不足等問題。對(duì)此，應(yīng)從以下兩個(gè)方面加強(qiáng)防范利益沖突型腐敗的立法建設(shè)：

一是推進(jìn)利益沖突立法的獨(dú)立化。2009年黨的十七屆四中全會(huì)提出建立健全防止利益沖突制度，第一次以中央文件的形式對(duì)防止利益沖突制度建設(shè)作出具體部署。此后，防范利益沖突型腐敗被當(dāng)做執(zhí)政黨的依法治國(guó)和執(zhí)政合法性問題加以對(duì)待，相關(guān)規(guī)定逐步細(xì)化。黨內(nèi)法規(guī)及相關(guān)立法對(duì)三種利益沖突型腐敗做了具體規(guī)定，包括：利益沖突下的營(yíng)利型腐敗，即公職人員違反規(guī)定利用職權(quán)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)兼職而謀取個(gè)人利益；利益沖突下的影響型腐敗，即公職人員利用職權(quán)的影響，直接或間接地實(shí)現(xiàn)關(guān)系密切人的私人利益；利益沖突下的“旋轉(zhuǎn)門型”腐敗，即公職人員在離職或退休后違反規(guī)定又在原任職轄區(qū)或業(yè)務(wù)范圍的公司、企業(yè)任職的情形。在既有規(guī)定基礎(chǔ)上，應(yīng)合理借鑒域外立法經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)中國(guó)反腐實(shí)踐，進(jìn)一步完善防止利益沖突型腐敗的制度建設(shè)，及時(shí)制定《利益沖突法》，明確利益沖突的類型、行為規(guī)則、法律責(zé)任等內(nèi)容，推進(jìn)腐敗治理的法治化。

二是將嚴(yán)重違反利益沖突規(guī)則的行為予以犯罪化。嚴(yán)重違反利益沖突規(guī)則的行為侵害到公職行為的不可徇私性，即公職人員不得利用職權(quán)謀取私人利益。公職行為的不可徇私性區(qū)別于公職行為的不可收買性（賄賂犯罪的法益）以及公職行為的公正性（瀆職犯罪的法益），具有獨(dú)立保護(hù)的必要性。刑法在利益沖突階段的提前介入，可以發(fā)揮刑罰的一般預(yù)防功能，消除腐敗利益鏈對(duì)公職人員形成的負(fù)面激勵(lì)，同時(shí)也可以發(fā)揮對(duì)以權(quán)錢交易結(jié)果或重大損失結(jié)果為構(gòu)成要件的其他腐敗犯罪的預(yù)防功能。根據(jù)常見的利益沖突型腐敗，建議在刑法立法上增設(shè)非法從事營(yíng)利活動(dòng)罪、利用職權(quán)非法牟利罪、職后非法獲利罪等三個(gè)輕罪罪名，以形成更為嚴(yán)密的反腐刑事法網(wǎng)。

提高行賄人的違法成本，遏制“圍獵”動(dòng)機(jī)

行賄人不擇手段“圍獵”公職人員是當(dāng)前腐敗增量仍有發(fā)生的重要原因，而行賄違法成本過低又是激發(fā)行賄行為的重要?jiǎng)右颉榧哟髮?duì)行賄的打擊力度，2015年最高人民法院將賄賂犯罪的治理策略從“重受賄輕行賄”“打擊行賄服務(wù)于查處受賄”等政策調(diào)整為“懲辦行賄與懲辦受賄并重”的政策。《刑法修正案（九）》對(duì)行賄犯罪特別自首制度進(jìn)行了修正，嚴(yán)格特別自首的適用條件，體現(xiàn)了嚴(yán)厲打擊行賄的政策精神。黨的十九大報(bào)告明確提出“堅(jiān)持受賄行賄一起查，堅(jiān)決防止黨內(nèi)形成利益集團(tuán)”。十九屆中央紀(jì)委四次、五次全會(huì)連續(xù)兩年提出“堅(jiān)持受賄行賄一起查”，堅(jiān)決斬?cái)?ldquo;圍獵”和甘于被“圍獵”利益鏈。2021年9月中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委與中央組織部等部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見》明確了查處行賄行為的五個(gè)重點(diǎn)，要求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)根據(jù)職能職責(zé)嚴(yán)肅懲治行賄行為。受賄行賄一起查并不等于同等處理，要統(tǒng)籌運(yùn)用紀(jì)律、法律、行政、經(jīng)濟(jì)等手段，綜合施策，分類處理，重點(diǎn)在于提高行賄人的違法成本，遏制行賄人的“圍獵”動(dòng)機(jī)。

一是完善行賄“黑名單”制度。十九屆中央紀(jì)委五次、六次全會(huì)對(duì)探索實(shí)施行賄人“黑名單”制度作出部署要求，各地對(duì)于行賄“黑名單”制度作出了積極探索，對(duì)于列入“黑名單”的行賄個(gè)人和單位予以取消市場(chǎng)參與、資質(zhì)吊銷、評(píng)級(jí)下降、取消財(cái)政補(bǔ)貼資格、強(qiáng)化稅收監(jiān)控管理、關(guān)閉融資通道等非法刑罰處罰。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善行賄“黑名單”制度，包括：建立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與市場(chǎng)監(jiān)督管理、發(fā)展改革、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、金融監(jiān)管、司法行政等相關(guān)單位的聯(lián)合懲戒體制機(jī)制，限制或剝奪行賄人從事市場(chǎng)活動(dòng)的資格和便利條件；針對(duì)各部門數(shù)據(jù)信息存在不對(duì)稱現(xiàn)象，打通信息壁壘，完善行賄人數(shù)據(jù)庫建設(shè)，加強(qiáng)信息共享；建立行賄等級(jí)懲戒制度，根據(jù)行賄人的具體情形，予以輕重有別、不同期限的教育和懲罰措施，以體現(xiàn)出寬嚴(yán)相濟(jì)的政策原則。

二是提高行賄罪罰金刑的處罰標(biāo)準(zhǔn)。行賄罪的罰金標(biāo)準(zhǔn)為“十萬元以上犯罪數(shù)額兩倍以下”，罰金起刑點(diǎn)與受賄罪第一檔法定刑相同，但卻適用于所有的行賄犯罪情形，即使行賄數(shù)額巨大，仍然是以十萬元作為罰金的最低標(biāo)準(zhǔn)，由此使得行賄罪罰金刑的嚴(yán)厲性在整體上要低于受賄罪。對(duì)此，建議修正行賄罪的罰金標(biāo)準(zhǔn)，采取與受賄罪相同的罰金模式，將無限額罰金修正為倍比罰金，即根據(jù)行賄數(shù)額處以兩倍以上、五倍以下的罰金。同時(shí)規(guī)定特別自首的從寬處罰不適用于罰金刑，以確保犯罪經(jīng)濟(jì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過犯罪可得利益。

三是建立行賄罪的特別沒收制度。在我國(guó)刑法上，沒收包括了作為附加刑的沒收（《刑法》第59條第1款），也包括了具有保安處分性質(zhì)的針對(duì)違禁品、供犯罪所用的本人財(cái)物以及犯罪分子違法所得財(cái)物的沒收（《刑法》第64條）。行賄罪的特別沒收制度不同于上述已有的沒收制度，其沒收對(duì)象不是個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，也不是違禁品或犯罪工具或是犯罪分子違法直接所得的財(cái)產(chǎn)，而是因行賄而獲得的經(jīng)濟(jì)利益，這種經(jīng)濟(jì)利益并非是犯罪行為直接所致，而是要通過經(jīng)營(yíng)活動(dòng)才能取得。任何人都不應(yīng)當(dāng)從腐敗中獲利，對(duì)于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因行賄而獲得的經(jīng)濟(jì)利益，由于其生成基礎(chǔ)不具有合法性，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益也不具有合法性?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》第34條也倡導(dǎo)各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建腐敗的可撤銷或廢止合同制度，消滅腐敗利益。為充分發(fā)揮刑法的一般預(yù)防功能，建議在刑法上增設(shè)行賄罪的特別沒收制度，即有證據(jù)證明行賄人所獲經(jīng)濟(jì)利益直接源自行賄，應(yīng)當(dāng)予以部分或全部沒收。

推進(jìn)反腐專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)，清除“圍獵”污染源

圍獵發(fā)生在政治與經(jīng)濟(jì)的交叉領(lǐng)域，反映了經(jīng)濟(jì)資本與政治資源的利益勾兌，本質(zhì)上仍屬于商業(yè)賄賂范疇。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，為了謀求企業(yè)的生存與發(fā)展，企業(yè)管理層往往會(huì)將行賄視為企業(yè)發(fā)展的必要手段，不僅自身行賄，還放縱、鼓勵(lì)員工向國(guó)家工作人員行賄，甚至形成了企業(yè)行賄文化，成為“圍獵”不斷發(fā)生的重要源頭。在云南昆明開爾行賄案中，開爾公司法定代表人將自己行賄經(jīng)驗(yàn)以“私人定制”方式在全公司推廣，形成了所謂的“開爾模式”，最終導(dǎo)致105名國(guó)家工作人員涉嫌受賄。從源頭上遏制“圍獵”發(fā)生、清除“圍獵”污染源，要求重視反腐專項(xiàng)合規(guī)在公司治理中的重要作用，全面推進(jìn)反商業(yè)賄賂專項(xiàng)合規(guī)的體系建設(shè)。

一是加強(qiáng)企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)制度建設(shè)。企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)制度建設(shè)屬于企業(yè)自治范疇，應(yīng)當(dāng)包括：在企業(yè)章程中明確反商業(yè)賄賂合規(guī)的目標(biāo)和戰(zhàn)略；設(shè)立專門且獨(dú)立的合規(guī)部門，規(guī)定其合規(guī)職責(zé)，確保合規(guī)調(diào)查權(quán)的貫徹與執(zhí)行；制定反商業(yè)賄賂合規(guī)的行為守則；將合規(guī)與績(jī)效評(píng)估等相結(jié)合，明確獎(jiǎng)懲規(guī)則；確立第三方反商業(yè)賄賂合規(guī)的盡職調(diào)查；建立舉報(bào)程序，保護(hù)舉報(bào)人利益等基本內(nèi)容?；趪?guó)家主義的基本立場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)培育和激發(fā)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)參與腐敗預(yù)防，形成國(guó)家與社會(huì)的合作預(yù)防模式。建議國(guó)家監(jiān)察委、工商總局、國(guó)資委、公安部、全國(guó)工商聯(lián)等國(guó)家機(jī)關(guān)聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)指引》，對(duì)反商業(yè)賄賂合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理作出明確界定，要求企業(yè)建立以商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置為核心的合規(guī)管理機(jī)制以及以合規(guī)獎(jiǎng)懲、內(nèi)部舉報(bào)、信息化建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)等為內(nèi)容的合規(guī)管理保障機(jī)制，為企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)提供指導(dǎo)。

二是推動(dòng)反商業(yè)賄賂行政合規(guī)制度建設(shè)。從犯罪原因上看，行政機(jī)關(guān)監(jiān)管不力，是導(dǎo)致企業(yè)“野蠻生長(zhǎng)”，形成病態(tài)經(jīng)營(yíng)方式和商業(yè)模式的重要原因。從源頭上解決“圍獵”問題，不能單一依賴于企業(yè)內(nèi)部治理，應(yīng)重視行政合規(guī)對(duì)企業(yè)腐敗犯罪的積極預(yù)防功能，而企業(yè)自我監(jiān)管自覺性的不足，也要求加強(qiáng)行政監(jiān)管的主動(dòng)干預(yù)，阻斷企業(yè)違法行為向犯罪行為的轉(zhuǎn)化。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)建立反商業(yè)賄賂合規(guī)認(rèn)證制度，由工商管理部門定期對(duì)企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)制度建設(shè)與運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估、審查，對(duì)于符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的，授予認(rèn)證資格。修正《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《公司法》《商業(yè)銀行法》《證券法》《企業(yè)所得稅法》等法律法規(guī)，將反商業(yè)賄賂合規(guī)認(rèn)證作為企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、優(yōu)先獲得商業(yè)貸款、公司上市、稅收減免等方面的必要條件，將合規(guī)義務(wù)從道德義務(wù)轉(zhuǎn)化為法律義務(wù)。同時(shí)，將企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)情況作為行政處罰的考量因素，結(jié)合行政指導(dǎo)、行政約談和行政整改制度，建立反商業(yè)賄賂行政合規(guī)監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與刑事合規(guī)的銜接。

三是優(yōu)化反商業(yè)賄賂刑事合規(guī)制度建設(shè)。結(jié)合最高人民檢察院在全國(guó)范圍內(nèi)推行企業(yè)合規(guī)不訴試點(diǎn)改革的相關(guān)實(shí)踐，進(jìn)一步推進(jìn)刑事立法完善，在實(shí)體法上確立合規(guī)從寬處罰的裁量規(guī)則，在程序法上明確檢察機(jī)關(guān)合規(guī)不訴的起訴裁量權(quán)及程序規(guī)則。同時(shí)，基于單位和責(zé)任人入罪原理的實(shí)質(zhì)差異，倡導(dǎo)單位責(zé)任與單位成員責(zé)任的分離原理，建立單位犯罪的合規(guī)出罪以及單位成員的罪刑輕微出罪的并行模式。倡導(dǎo)實(shí)質(zhì)制裁論，重視非刑罰措施的制裁效果，企業(yè)在合規(guī)計(jì)劃完成上所投入的經(jīng)濟(jì)成本應(yīng)當(dāng)超過原本應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的罰金數(shù)額，加大對(duì)責(zé)任人員的人事制裁力度，處理包括公司董事長(zhǎng)、管理層在內(nèi)的違規(guī)責(zé)任人，徹底清除腐敗污染源，以使企業(yè)產(chǎn)生“斷臂求生”的效果。

【本文作者為中國(guó)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院院長(zhǎng)、教授】

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責(zé)編：李 懿／美編：石 玉

Institutional Construction to Fundamentally Block the “Entrapping”

of Interest Groups

Liu Yanhong

Abstract: It is the focus and difficulty of the current corruption governance to fundamentally block the “entrapping” of interest groups. To disintegrate its working mechanism and resource networks, it is essential to strengthen the transparent operation of power, construct a firewall for conflicts of interest, increase the cost of bribery and other illegal activities, and promote anti-corruption special compliance construction. The entrapping opportunities are eliminated by strengthening the powers and responsibilities list system and formulating transparent legislation. The entrapping can be blocked by formulating an independent Law on Conflicts of Interest and by adding crimes of conflicts-of-interest corruption. The entrapping motivation can be curbed by improving the bribery blacklist system, raising the standards of fines for crimes, and establishing a special confiscation system for bribery crimes. The entrapping pollution sources can be eliminated by establishing an integrated corporate anti-corruption compliance system.

Keywords: corruption; interest groups; entrapping; fundamentally block; institutional construction

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