摘 要:當(dāng)前，我國已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，對更高質(zhì)量、更高水平的科技供給需求更加迫切。高水平科技倫理治理是科技高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義和必然要求。在對新時期科技倫理治理面臨形勢和需求研究的基礎(chǔ)上，分析我國科技倫理治理存在的挑戰(zhàn)以及避免的誤區(qū)，提出圍繞“科技向善”系統(tǒng)性推進科技倫理治理的思路、重點和五方面建議。
關(guān)鍵詞:科技向善 科技倫理治理 高質(zhì)量發(fā)展
【中圖分類號】D820 【文獻標(biāo)識碼】A
科學(xué)技術(shù)支撐和引領(lǐng)著人類社會未來發(fā)展?？萍紓惱硎情_展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范。黨中央、國務(wù)院高度重視科技倫理建設(shè)，黨的十九屆四中全會、五中全會做出“健全科技倫理治理體制”“健全科技倫理體系”的決策部署。2021年新修訂《中華人民共和國科技進步法》為健全科技倫理治理體制奠定了法律基礎(chǔ)。2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)印發(fā)了《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見》，加大科技倫理治理力度，推動科技向善。這對于加快構(gòu)建中國特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機制，促進我國科技事業(yè)健康發(fā)展，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與科技倫理良性互動具有重要意義。
高水平科技倫理治理是科技高質(zhì)量發(fā)展的必然要求
當(dāng)前，我國已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，對更高質(zhì)量、更高水平的科技供給需求更加迫切。在新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，實現(xiàn)高水平科技倫理治理，推動科技向善和科技自立自強都是科技高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)涵。
首先，新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在推動人類對物質(zhì)世界和生命世界的探索和認(rèn)知從“探測時代”走向“調(diào)控時代”“編輯時代”乃至“再造時代”，深刻改變?nèi)祟惿鐣纳a(chǎn)、生活和思維方式，帶來諸多倫理問題。
隨著基礎(chǔ)科學(xué)研究不斷向宇觀拓展、微觀深入和極端條件方向加速縱深演進，物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源、宇宙演化和意識活動機理等重大前沿問題有望取得突破。信息、生物、能源、先進材料與制造等前沿技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)多技術(shù)交叉融合和群體性躍升態(tài)勢。以高速移動通信、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能（AI）、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、量子計算等新一代信息技術(shù)、智能化技術(shù)為引領(lǐng)的新技術(shù)體系，正成為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的核心驅(qū)動力量，推動以人為中心的人機物三元融合發(fā)展，深刻改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)、生活和思維方式?？梢姡祟悓ξ镔|(zhì)世界和生命世界的探索和認(rèn)知正從“探測時代”走向“調(diào)控時代”和“編輯時代”，乃至“再造時代”。
隨著新一代信息技術(shù)與實體經(jīng)濟的深度融合，新模式新業(yè)態(tài)持續(xù)涌現(xiàn)，以數(shù)字經(jīng)濟為代表的新經(jīng)濟全面加速發(fā)展，重塑全球產(chǎn)業(yè)競爭和分工模式，將對生產(chǎn)組織、社會分工以及科技治理帶來一系列深刻的變革。倫理最基本的要素是生命。而基因編輯、腦機接口等新興技術(shù)的發(fā)展，已經(jīng)或正在顛覆人們對生命和自然的認(rèn)知，模糊了生命與非生命、自然物與人工物的界限。人工智能和大數(shù)據(jù)的發(fā)展，則從另一方面對人的隱私權(quán)和信息知情與選擇權(quán)形成挑戰(zhàn)。[1]
其次，科技倫理具有時代和文化特征，新發(fā)展格局對科技倫理治理提出更高要求，應(yīng)對新技術(shù)快速應(yīng)用，以及科技引發(fā)的科技倫理挑戰(zhàn)與安全風(fēng)險將是今后面臨的一個長期結(jié)構(gòu)性難題。
科技倫理伴隨人類科技文明始終，并隨著現(xiàn)代科技進步不斷發(fā)展演化。科學(xué)技術(shù)的實踐運用蘊含著價值取向或價值偏好，尤其現(xiàn)代科技的快速應(yīng)用與擴展形成了許多不可預(yù)期的風(fēng)險或不確定性，如“基因編輯”和“克隆技術(shù)”的人類自我應(yīng)用顯然會改變作為“自然人”與“社會人”的人類自身的本性或本質(zhì)；此外，科技應(yīng)用還存在因其被資本市場化而帶來新的社會道德倫理問題，如強化社會不公正效應(yīng)、科學(xué)技術(shù)人自身的職業(yè)道德操守、知識產(chǎn)權(quán)保護與被政治化且違背科學(xué)原則本身的技術(shù)“隔離”和“技術(shù)封鎖”等。[2]
黨的十八大以來，我國科技事業(yè)發(fā)生了歷史性、整體性、格局性重大變化，在科技重點領(lǐng)域加速趕超，一些前沿方向開始進入并行、引領(lǐng)階段。進入新發(fā)展階段，新發(fā)展格局的構(gòu)建要著力實現(xiàn)高水平科技自立自強，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，著力推動我國長遠發(fā)展和長治久安。需要前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險、倫理挑戰(zhàn)，這對我國的科技倫理治理也提出了新的更高要求。一方面，未來我國將有越來越多的科技創(chuàng)新領(lǐng)域處于“并行”或 “引領(lǐng)”位置，這些領(lǐng)域?qū)⒃诩夹g(shù)研發(fā)上進入“無人區(qū)”，在與之相關(guān)的倫理、法律和社會問題的處理上，有可能國際上也不再有先例可循，原來那種跟隨式的科技倫理治理策略將遭遇難題；另一方面，國內(nèi)公眾的公共參與意識、對新科技發(fā)展的反思和倫理訴求也在逐步增強，加強倫理監(jiān)管、妥善處理相關(guān)倫理議題，成為發(fā)展前沿科技的內(nèi)在要求。[3]必須在科技倫理治理理念、規(guī)則和制度建設(shè)方面從跟隨學(xué)習(xí)走向探索和開拓創(chuàng)新，保證科技發(fā)展始終保持在正確的軌道上。
再次，隨著國際科技競爭加劇，科技倫理問題既是科技戰(zhàn)略博弈的焦點之一，也是加快世界科技強國建設(shè)和加強創(chuàng)新能力開放合作的重要領(lǐng)域。
當(dāng)前人工智能、區(qū)塊鏈、合成生物、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新興科技不斷取得突破，并開始向經(jīng)濟社會各領(lǐng)域擴散應(yīng)用。新興科技為人類的幸福生活提供了可能，也帶來嚴(yán)峻的安全和治理挑戰(zhàn)（如技術(shù)安全、科研倫理、隱私規(guī)制、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等）。其中科技倫理治理已成為全球性關(guān)鍵議題和科技戰(zhàn)略博弈的焦點，也是影響我國科技安全和國際科技形象的重要因素。
隨著科技創(chuàng)新的社會屬性日益凸顯，科技向善成為研發(fā)應(yīng)用的重要發(fā)展方向。世界科技強國建設(shè)不僅要站在科學(xué)技術(shù)前沿，而且要站在倫理道德的“制高點”。由于科技創(chuàng)新日益呈現(xiàn)高度復(fù)雜性和不確定性，新技術(shù)應(yīng)用可能進一步擴大社會貧富差距、固化社會階層，可能對就業(yè)、社會倫理和安全等問題帶來重大影響和沖擊。[1]未來隨著基因編輯、人工智能大規(guī)模使用，技術(shù)風(fēng)險和社會風(fēng)險日趨交織，前沿科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用引發(fā)的倫理、法律和社會問題可能進入一個高發(fā)期。這為我國提供“中國方案”、貢獻“中國智慧”提供了空間，通過在相關(guān)領(lǐng)域規(guī)則的制定發(fā)出“中國聲音”“中國訴求”，提升我國在國際科技治理規(guī)則中的領(lǐng)導(dǎo)力和話語權(quán)。
高水平科技倫理治理應(yīng)對內(nèi)外挑戰(zhàn)的必然要求
科技倫理治理能力建設(shè)滯后于科技自身發(fā)展
科技倫理治理與科技發(fā)展互為鏡像，科技倫理治理水平反映一個國家的科技水準(zhǔn)。但我國科技倫理治理能力建設(shè)滯后于科技自身發(fā)展。一方面，長期以來，我國對科技，尤其是包括顛覆性技術(shù)在內(nèi)的新興前沿科技可能帶來的負(fù)面消極作用，以及與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的問題重視不夠，科技政策與管理缺少倫理維度，科技倫理相關(guān)教育和宣傳不足。另一方面，我國科技發(fā)展長期處于跟隨狀態(tài)，相應(yīng)的科技倫理治理一直處于“我國是落后追趕者，發(fā)達國家是科技領(lǐng)先者，我國需要學(xué)習(xí)先進”這樣一種預(yù)設(shè)當(dāng)中，理論建設(shè)和制度建設(shè)側(cè)重于跟蹤和模仿，科技發(fā)展水平與倫理治理能力失衡的問題凸顯。第三，參與全球科技倫理治理的能力還有待提高。我國還不具備與自身科技實力和大國科技外交相匹配的、影響全球科技倫理治理的話語能力。科技倫理治理體系和能力建設(shè)將成為確保我國科技創(chuàng)新活動行穩(wěn)致遠、科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展的關(guān)鍵所在，需要借鑒國際上科技倫理治理前沿理論和先進經(jīng)驗，思考在我國特殊文化環(huán)境、倫理視域下可能適用的倫理原則、規(guī)范和體制機制。[4]
傳統(tǒng)科技倫理治理需要轉(zhuǎn)型與新興前沿領(lǐng)域科技倫理治理需要健全交織并存
應(yīng)當(dāng)看到，傳統(tǒng)科研范式正在發(fā)生深刻變革，以人工智能、大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)支撐、應(yīng)用導(dǎo)向、場景驅(qū)動為科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新提供了新方向，研發(fā)活動向網(wǎng)絡(luò)化生態(tài)化方向發(fā)展，開源開放、知識共享成為新趨勢。雖然在科技發(fā)展史上，在很長時間里，倫理是一種科技活動之外的“旁觀者”角色和側(cè)重“事后”反思批判的范式，往往對科技的負(fù)面影響比較關(guān)注，在歷史上也不乏跨越倫理問題后發(fā)展新技術(shù)的先例（如早期工業(yè)化學(xué)品、熱核武器等的研發(fā)）。這些已經(jīng)不適合現(xiàn)代科技倫理治理的發(fā)展需求。應(yīng)推動治理方式從傳統(tǒng)的基于先行原則的“做了再說”向現(xiàn)代的“適應(yīng)性治理”轉(zhuǎn)型。[5]將目光投向科研活動本身，考察如何在科技發(fā)展中嵌入某種道德要素，使技術(shù)人工物能夠在使用過程中引導(dǎo)、調(diào)節(jié)人的行為，把技術(shù)當(dāng)做一種實現(xiàn)道德目的的手段。[6]一方面，在特定條件下需要對傳統(tǒng)科技倫理治理的規(guī)則進行重構(gòu)；另一方面，健全新興前沿領(lǐng)域科技倫理治理的體制機制，需要我們預(yù)判科技創(chuàng)新可能帶來的倫理風(fēng)險，系統(tǒng)地預(yù)見、權(quán)衡和處置科技前沿的倫理沖突。[7]
“大工業(yè)時代”的思維和管理模式難以應(yīng)對“數(shù)字化時代”的科技倫理治理挑戰(zhàn)
我們正處在工業(yè)經(jīng)濟向數(shù)字經(jīng)濟加速轉(zhuǎn)型和變革的時代，和工業(yè)化時期相比，以數(shù)據(jù)驅(qū)動、場景驅(qū)動、智能化引領(lǐng)為特征的數(shù)字化革命，引發(fā)了人們對數(shù)據(jù)保護、個人隱私，以及如何駕馭新科技、妥善處理人與科技關(guān)系等問題的廣泛關(guān)注。大規(guī)模的科技應(yīng)用、尤其是當(dāng)前新科技革命帶來的倫理挑戰(zhàn)，與大工業(yè)時代有很大的不同。數(shù)字化時代人類與自然互動、人類對社會的認(rèn)知進入到一個新階段，人類開始學(xué)會用數(shù)字去解讀世界，用計算去感知世界，用算法去控制世界，引發(fā)思維模式、學(xué)習(xí)模式的巨大變化。伴隨著社會治理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，一系列科技倫理問題頻頻出現(xiàn)。例如，數(shù)據(jù)安全和個人隱私保護一直是數(shù)據(jù)智能應(yīng)用的前提，在數(shù)據(jù)共享交換、使用過程中，如何保障數(shù)據(jù)安全在技術(shù)和倫理上都是亟待解決的問題。
西方在科技倫理治理上對我國形成牽制
在大國科技戰(zhàn)略博弈的大背景下，科技倫理問題也成為某些國家遏制中國科技發(fā)展的工具。在氣候變化和“雙碳”領(lǐng)域，美歐等西方發(fā)達國家憑借其科技優(yōu)勢和國際話語權(quán)，制定和發(fā)布路線圖，框定綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展線路，引導(dǎo)國際低碳技術(shù)走勢，左右中國等發(fā)展中經(jīng)濟體路線圖的制定，進行科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型路徑牽引。美國以“氣候外交”聯(lián)合盟友，積極構(gòu)建聯(lián)盟體系，與其他“氣候民主國家”圍繞技術(shù)供應(yīng)鏈調(diào)整、科技人員交流、國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等問題進行深度協(xié)作，打造有助于維護美西方技術(shù)優(yōu)勢地位、符合美西方民主價值觀的“綠色技術(shù)治理多邊體系”，形成對中國的全方位圍堵打壓。類似情景也發(fā)生在人工智能領(lǐng)域，面對AI引發(fā)的倫理挑戰(zhàn)，世界主要國家紛紛從戰(zhàn)略高度重視AI倫理治理體系建設(shè)，相繼出臺相關(guān)規(guī)則，試圖增強話語權(quán)和搶占未來發(fā)展先機。
圍繞“科技向善”系統(tǒng)推進科技倫理治理
總體思路和重點
科技倫理建設(shè)已成為新時代我國科技創(chuàng)新體系構(gòu)建中的重要一環(huán)，對于防范科技領(lǐng)域倫理風(fēng)險、促進我國科技事業(yè)健康發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。[8]著眼保障我國科技創(chuàng)新健康發(fā)展，科技倫理治理需要系統(tǒng)性思維，把尊重人的生命權(quán)、人格尊嚴(yán)等作為科技活動的底線價值，進一步堅守和弘揚科技人才為本、以人民為中心的基本理念，確?？萍枷蛏啤9]
完善和系統(tǒng)推進科技倫理治理是我國實現(xiàn)科技強國建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)、維護安全和發(fā)展利益的重要手段，需要突出以下幾個方面：一是突出體系能力。堅持促進創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一，推動科技倫理貫穿科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動全過程和覆蓋科技創(chuàng)新的各個領(lǐng)域[1]，系統(tǒng)增強科技倫理治理能力。二是突出開放包容。面對復(fù)雜競爭的國際格局，要深度參與全球科技治理，強調(diào)協(xié)調(diào)、普惠、包容發(fā)展，完善支撐世界科技強國建設(shè)的倫理治理體制機制，讓中國科技為推動構(gòu)建人類命運共同體作出更大貢獻。三是突出改革協(xié)同。要把“促進人的全面發(fā)展”作為改革的出發(fā)點，健全科技創(chuàng)新的倫理準(zhǔn)則和規(guī)范體系，形成共建、共治、共享的科技倫理治理格局。四是突出精準(zhǔn)敏捷。堅持精準(zhǔn)方略與問題導(dǎo)向，對科技領(lǐng)域與領(lǐng)域科技，及時動態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應(yīng)對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。五是突出前瞻引領(lǐng)。重視倫理對科技研發(fā)路徑和行為的內(nèi)化和塑造，維護科技發(fā)展過程中的社會公平與正義。六是突出合作對話。通過構(gòu)建科技倫理治理機制和平臺，促進政府、科研機構(gòu)、企業(yè)、人文社會學(xué)者、民間團體和公眾積極開展合作交流，凝聚全球共識。
若干建議
一是加強中國特色科技倫理治理理論研究。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述指導(dǎo)科技倫理治理實踐，探索建立具有中國特色的科技倫理治理理論，加強“數(shù)字化時代”科技倫理治理規(guī)則和風(fēng)險影響的前瞻研究。
二是切實落實相關(guān)法律法規(guī)，推動構(gòu)建運行順暢的科技創(chuàng)新治理體系。加強新修訂《中華人民共和國科技進步法》和《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見》的落實，進一步健全科技倫理治理的監(jiān)管制度，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架。
三是建立科技重大問題、重點領(lǐng)域、重大項目和工程的倫理審查與風(fēng)險研究評估機制。健全國家科技計劃倫理審查機制，在國家技術(shù)預(yù)測中，對重點技術(shù)領(lǐng)域進行開展倫理調(diào)查評估，建立科技倫理與重大科技項目的鏡像聯(lián)動機制，完善科技風(fēng)險和倫理的監(jiān)測、評估與預(yù)警機制，推動我國倫理治理體系從被動應(yīng)對型向主動預(yù)防型轉(zhuǎn)變。
四是積極主導(dǎo)和參與國際新興技術(shù)治理。積極參與全球創(chuàng)新治理體系改革和重大國際科技合作規(guī)則制定，借助人工智能、區(qū)塊鏈、合成生物、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)在國內(nèi)的發(fā)展實踐，針對技術(shù)安全、科研倫理、隱私規(guī)制、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等核心問題，制定和推廣符合各方利益的國際技術(shù)倫理治理方案，深度參與全球科技倫理治理。充分利用世界互聯(lián)網(wǎng)大會、世界人工智能大會、世界數(shù)字經(jīng)濟論壇等現(xiàn)有機制，搭建高層次國際科技倫理治理交流平臺。借鑒國際有益經(jīng)驗，細(xì)化我國新興科技領(lǐng)域從業(yè)者的倫理行為規(guī)范和法律規(guī)章。
五是重視科技戰(zhàn)略傳播以及科研倫理教育。講好中國科技發(fā)展故事，反擊技術(shù)“污名化”。拓展國際化信息發(fā)布渠道，加強對國際公眾倫理關(guān)切的監(jiān)測和研究，提出基于我國現(xiàn)實國情、文化傳統(tǒng)、社會價值的意見和訴求。加強科研倫理課程教學(xué)和培訓(xùn)體系建設(shè)，利用現(xiàn)代傳媒技術(shù)，積極主動構(gòu)建科研倫理教育的媒體平臺，將科技道德教育納入高等院校學(xué)業(yè)課程體系，將科技倫理內(nèi)容納入研究機構(gòu)、相關(guān)團體和行業(yè)規(guī)范。
【本文作者為中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，上海市創(chuàng)新政策評估研究中心高級研究員；本文系國家高端智庫重點研究課題“以科技自立自強為構(gòu)建新發(fā)展格局提供關(guān)鍵支撐重大問題研究”和科技部專項“十四五科技創(chuàng)新規(guī)劃重大任務(wù)研究”階段性研究成果；中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院助理研究員劉仁厚對本文亦有貢獻】
注釋
[1]劉垠：《多方參與 協(xié)同共治 推動科技向善》，《科技日報》，2021年12月20日，第1版。
[2]萬俊人：《理性認(rèn)識科技倫理學(xué)的三個維度》，《光明日報》，2022年2月14日，第15版。
[3]中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組：《新興科技領(lǐng)域倫理治理問題研究報告》，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，2019年12月。
[4]鄭小蘭：《防范新興科技倫理風(fēng)險，探索科技倫理治理機制》，《民主與科學(xué)》，2021年第2期，第68-69頁。
[5]李澤泉：《健全科技倫理治理體制（新知新覺）》，《人民日報》，2020年2月19日，第9版。
[6]彭定光：《近年來倫理學(xué)研究的前沿問題》，《光明日報》，2013年12月10日，第11版。
[7]金觀平：《科技倫理治理讓創(chuàng)新更有溫度》，《經(jīng)濟日報》，2021年12月24日，第1版。
[8]何忠國：《堅守科技倫理確保科技活動風(fēng)險可控》，《學(xué)習(xí)時報》，2022年1月10日，第1版。
[9]方家喜：《加強科技倫理治理務(wù)求“系統(tǒng)性”推進》，《經(jīng)濟參考報》，2021年12月27日，第1版。
責(zé)編：蔡圣楠／美編：石 玉
High-caliber Governance over Ethics in Science and Technology:
Practical Significance and General Ideas
Ding Minglei
Abstract: At present, China has entered the high-quality development stage, so the demand for higher-quality and higher-level scientific and technological supplies is even more urgent. High-caliber governance over ethics in science and technology is the proper meaning and inevitable requirement for high-quality development of science and technology. After researching the situations and demands for governance over ethics in science and technology in the new era, this paper analyzes China’s challenges and misunderstandings to avoid and then puts forward the ideas, key points, and five suggestions to systematically promote the governance over ethics in science and technology by centering around “technology for social good”.
Keywords: technology for social good; governance over ethics in science and technology; high-quality development
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