《歷史上的企業(yè)家精神》，[美]戴維·蘭德斯等著，中信出版集團出版

古希臘哲學(xué)家赫拉克利特認為，世界永遠處于變化之中。變化蘊含著機會，企業(yè)家就是那些能夠創(chuàng)造性地把握和利用這些機會，以實現(xiàn)個人抱負的群體，而這種創(chuàng)造性、能動性和有所作為的進取心就是所謂的企業(yè)家精神，這是發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)突破和社會進步的重要源泉。在人類漫長的歷史中，盡管曾經(jīng)有過某些重大的進步和突破，也曾經(jīng)出現(xiàn)過高度發(fā)達的古代文明，但是以持續(xù)的技術(shù)進步和人均收入水平不斷提高為特征的現(xiàn)代經(jīng)濟增長，在工業(yè)革命之后方才出現(xiàn)。那么，從歷史經(jīng)驗來看，企業(yè)家精神因何受到了抑制，或者說何種社會條件才能培養(yǎng)和激發(fā)企業(yè)家精神？這正是《歷史上的企業(yè)家精神》所試圖回答的問題。

前現(xiàn)代社會未能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要原因之一

本書對企業(yè)家作了一個重要的區(qū)分，將其分為生產(chǎn)性企業(yè)家和非生產(chǎn)性企業(yè)家。盡管兩者的行動都需要發(fā)揮企業(yè)家精神，實現(xiàn)熊彼特所講的創(chuàng)造性破壞，從而增強個人的財富、地位或權(quán)勢，但是前者的重點在于創(chuàng)造性和生產(chǎn)性，從長期來看將會通過提供新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場和新的組織方式，增進社會福利，促進社會發(fā)展，而后者的重點在于破壞和非生產(chǎn)性，本質(zhì)上是一種收入和財富的再分配行為，并不會為社會總體帶來更多的益處。自古以來，大量的企業(yè)家才能被用于搶掠、戰(zhàn)爭和其他有組織的暴力行動，發(fā)明新的軍事技術(shù)，創(chuàng)造新的軍事組織方式，這就是后者鮮明的例證。盡管這有助于增強個人及其所屬的群體的優(yōu)勢，但是卻是以其他個人和群體的損失為代價，因此并不會促進社會總體的進步。寶貴的企業(yè)家精神被浪費在非生產(chǎn)性活動中，這是前現(xiàn)代社會未能實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要原因之一。

能否發(fā)揮企業(yè)家精神，取決于文化和制度等

企業(yè)家與其他個體一樣，其行為是由預(yù)期的收益和成本決定的，因此，他們能否發(fā)揮企業(yè)家精神，以及是否將其運用于生產(chǎn)性活動，取決于文化和制度等社會條件，正是這些社會條件決定了企業(yè)家采取各種行動所面臨的激勵和約束。

首先來看文化。文化塑造人們的世界觀和價值觀，從而決定每個人對世界和社會的感知，這從總體上限定了企業(yè)家所能利用的機會。作者認為中世紀以后歐洲的啟蒙運動使其世界觀發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變，即不再認為人類社會是神秘莫測、亙古不變的，而是通過理性可以認知和改造，從而實現(xiàn)不斷進步的。這就為企業(yè)家精神的興盛創(chuàng)造了條件。因為在一個一成不變的社會中，人與人之間的互動只能是零和博弈，企業(yè)家行為也必然是非生產(chǎn)性和分配性，只會擾亂正常秩序，引發(fā)社會動蕩，因而創(chuàng)新和企業(yè)家精神受到普遍抑制。從這個角度，也許我們就能夠理解為何東西方傳統(tǒng)文化都會貶抑經(jīng)商活動，將其斥之為不正當、不道德的行為，這顯然降低了企業(yè)家的社會回報。在一個秉承進步主義世界觀的社會中，創(chuàng)新和創(chuàng)造被視為增長和進步之源，偉大的企業(yè)家成為社會推崇的偶像和英雄，這必然會激勵企業(yè)家精神的蓬勃發(fā)展。

發(fā)揮企業(yè)家精神還需要一系列的制度支撐，其中最重要的是切實有效的產(chǎn)權(quán)保護。如果對于財產(chǎn)未來的使用和收益缺乏信心，人們就會失去投資的動力，同樣也沒有動力去施展自己的企業(yè)家才能。歷史經(jīng)驗表明，對產(chǎn)權(quán)的侵犯經(jīng)常來自于王權(quán)和政府，因此，通過法治來有效地約束政府被視為保障產(chǎn)權(quán)和促進增長的重要條件之一。這并不意味著政府完全的自由放任或者無為而治，恰恰相反，為企業(yè)家精神創(chuàng)造一系列必要的社會條件，都需要政府積極而有效的作為。這至少包括以下幾項基本內(nèi)容。

一是一個成本可以承受的專利保護制度，以實現(xiàn)兩個重要的目標，即為企業(yè)家的創(chuàng)新活動提供必要的激勵，同時促進知識和技術(shù)的傳播。缺乏有效的專利保護，必然導(dǎo)致“山寨”成風甚至形成一種文化氛圍，這會降低創(chuàng)新者獲得的經(jīng)濟回報和非物質(zhì)回報。

二是有助于發(fā)揚企業(yè)家精神的金融體系。企業(yè)家的創(chuàng)新活動需要通過金融體系調(diào)動大量的資源，也需要金融體系為各種交易活動提供便利。即便在古代，創(chuàng)建稍具規(guī)模的企業(yè)和拓展企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，僅靠自身的積累也難以完成。因此，一個靈活有效的金融體系肩負著挑選真正創(chuàng)新者的重任。通過金融體系，只有將更多的資源配置給那些富有企業(yè)家精神的群體，社會總體上才會更具活力，更有效率，創(chuàng)新和增長的速度也才會更快。

三是其他的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施。企業(yè)家的各種創(chuàng)新活動需要有人才作為支撐，因此公共教育體系的發(fā)展和進步至關(guān)重要。而且，不同發(fā)展階段有不同類型的創(chuàng)新活動，需要的人才特質(zhì)也會有所區(qū)別。比如，在經(jīng)濟趕超階段，模仿創(chuàng)新是主要的創(chuàng)新方式，因此基礎(chǔ)教育和工作紀律可能更為重要；實現(xiàn)經(jīng)濟趕超以后，前沿創(chuàng)新成為主要的創(chuàng)新方式，教育的中心就應(yīng)轉(zhuǎn)向高等教育和創(chuàng)新思維。歷史經(jīng)驗還表明，道路交通和信息交流等基礎(chǔ)設(shè)施同樣重要。

對我們這個以創(chuàng)新作為基本發(fā)展戰(zhàn)略的國家，了解歷史上企業(yè)家精神的興衰，無疑具有重要的借鑒意義。

（作者為南開大學(xué)經(jīng)濟研究所副所長）