【摘要】馬克思在論述資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的方式時(shí)，提出了兩種不同的路徑。一種路徑，是從資本主義內(nèi)在的、無(wú)法克服的基本矛盾著眼，論證基本矛盾的定期爆發(fā)會(huì)導(dǎo)致階級(jí)矛盾的激化，最終導(dǎo)致無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命與社會(huì)主義政權(quán)的建立。另一種路徑，是隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，在生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑規(guī)律的作用下，資本主義越來(lái)越多地顯現(xiàn)出“自我揚(yáng)棄”的趨勢(shì)，最終導(dǎo)致向社會(huì)主義的自然過(guò)渡?，F(xiàn)階段，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家“自我揚(yáng)棄”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)為：企業(yè)資本所有制的性質(zhì)、社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與階級(jí)構(gòu)成、民眾的普遍生活水準(zhǔn)與整體素質(zhì)、乃至政府扮演的角色與發(fā)揮的職能作用，都在潛移默化地趨向和演化成社會(huì)主義的特征?？梢哉f(shuō)，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家“自我揚(yáng)棄”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)所具有的潛在意義是拉近了同社會(huì)主義的距離，而不是相反。
【關(guān)鍵詞】資本主義 社會(huì)主義 “自我揚(yáng)棄” 共產(chǎn)主義
【中圖分類號(hào)】A81 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2021.08.004
伴隨當(dāng)代西方資本主義國(guó)家生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也顯現(xiàn)著新的演化，它的“自我揚(yáng)棄”趨勢(shì)已日益明顯。具有諷刺意味的是，蘇東劇變、冷戰(zhàn)結(jié)束后，西方學(xué)者已然凱歌高奏，歡呼“自由民主制度”成為普世文明，資本主義在全球范圍取得勝利。孰不知，共產(chǎn)主義借助資本主義的“自我揚(yáng)棄”過(guò)程正在潛移默化地將共產(chǎn)主義理念演化成資本主義變革的實(shí)踐。
馬克思有關(guān)發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過(guò)渡的兩種路徑的論述
馬克思在對(duì)資本主義歷史演進(jìn)作出深刻剖析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確地把握了資本主義內(nèi)在的基本矛盾，即社會(huì)化大生產(chǎn)和生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾。既然生產(chǎn)關(guān)系必須適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，那么隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的不斷演進(jìn)，生產(chǎn)資料私人占有制對(duì)它的束縛必然會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重，從而要求生產(chǎn)關(guān)系必須進(jìn)行相應(yīng)的變革。至于這種變革是漸進(jìn)的“自我揚(yáng)棄”，還是突發(fā)的革命，馬克思則在不同的著作中提出了兩種可能性。
馬克思和恩格斯合著的《共產(chǎn)黨宣言》作為共產(chǎn)黨的綱領(lǐng)性文件，號(hào)召無(wú)產(chǎn)階級(jí)為了自身的利益進(jìn)行斗爭(zhēng)，提出了以暴力革命方式推翻資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。“無(wú)產(chǎn)階級(jí)，現(xiàn)今社會(huì)的最下層，如果不炸毀構(gòu)成官方社會(huì)的整個(gè)上層，就不能抬起頭來(lái)，挺起胸來(lái)。……我們循序探討了現(xiàn)存社會(huì)內(nèi)部或多或少隱蔽的國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)（指無(wú)產(chǎn)階級(jí)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)——引者注），直到這個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)為公開(kāi)的革命，無(wú)產(chǎn)階級(jí)用暴力推翻資產(chǎn)階級(jí)而建立自己的統(tǒng)治。”[1]當(dāng)馬克思對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作出深刻研究，特別是在對(duì)他那個(gè)時(shí)代資本主義的一些演變進(jìn)行了異常敏銳的觀察后，他在《資本論》第三卷中提出了資本主義演變的另一種可能性，即“自我揚(yáng)棄”式的演化路徑。他在剖析股份公司成立對(duì)資本主義演變的意義時(shí)指出：“那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，在這里直接取得了社會(huì)資本（即那些直接聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對(duì)立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立。這是作為私人財(cái)產(chǎn)在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄。”[2]接下來(lái)他指出，這是資本主義生產(chǎn)“極度發(fā)展”的“結(jié)果”；資本主義的這種“自行揚(yáng)棄的矛盾”，構(gòu)成為“通向一種新的生產(chǎn)方式的單純過(guò)渡點(diǎn)”，“隨著它（指股份制度——引者注）的擴(kuò)大和侵入新的生產(chǎn)部門(mén)，它也在同樣的程度上消滅著私人產(chǎn)業(yè)”。[3]在論述員工持股的合作工廠時(shí)，馬克思同樣發(fā)揮了這一理論構(gòu)想。他認(rèn)為，這些合作工廠的發(fā)展表明，“在物質(zhì)生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)形式的一定的發(fā)展階段上，一種新的生產(chǎn)方式怎樣會(huì)自然而然地從一種生產(chǎn)方式中發(fā)展并形成起來(lái)”。[4]因此，馬克思實(shí)際是向我們展示了資本主義在“自我揚(yáng)棄”中走向社會(huì)主義的另一種演變路徑。
從上述引文可知，馬克思向我們展示的資本主義向社會(huì)主義、共產(chǎn)主義的轉(zhuǎn)化存在兩種不同途徑。一種是，由于無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的矛盾與斗爭(zhēng)走向尖銳化，無(wú)產(chǎn)階級(jí)以暴力革命形式推翻資產(chǎn)階級(jí)舊政權(quán)，建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)新政權(quán)，實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的變革。另一種是，隨著資本主義生產(chǎn)力的高度發(fā)展，引發(fā)資本主義的“自我揚(yáng)棄”，自發(fā)地變革不適應(yīng)新的生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，漸進(jìn)地向社會(huì)主義轉(zhuǎn)化。對(duì)于后一種自然的歷史進(jìn)程，統(tǒng)治階級(jí)的行為乃是處于一種非自覺(jué)的狀態(tài)。馬克思提出的這兩種過(guò)渡觀點(diǎn)，深刻體現(xiàn)著從實(shí)際出發(fā)，因時(shí)、因地、因條件而異的辯證法則，但卻成為后來(lái)者在理論與實(shí)踐中相互對(duì)立、爭(zhēng)辯不休的一個(gè)重大問(wèn)題。
馬克思之后在有關(guān)發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過(guò)渡問(wèn)題上的諸種觀點(diǎn)
馬克思和恩格斯逝世后，對(duì)馬克思主義的繼承與闡釋發(fā)生了分歧，分化為以列寧為代表的革命派與以伯恩施坦為代表的改良派。列寧主張以暴力革命推翻資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)，并且身體力行地領(lǐng)導(dǎo)俄國(guó)工人階級(jí)發(fā)動(dòng)十月革命推翻了資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)，建立起世界上第一個(gè)社會(huì)主義政權(quán)。在蘇聯(lián)十月革命的影響下，以后陸續(xù)有東歐一些國(guó)家、中國(guó)、朝鮮、越南、古巴等國(guó)通過(guò)武裝革命建立起社會(huì)主義政權(quán)。但是，列寧當(dāng)時(shí)所在的俄國(guó)充其量不過(guò)是剛剛從農(nóng)奴制向資本主義過(guò)渡。至于中國(guó)則是處于半殖民地半封建社會(huì)，由無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民革命建立社會(huì)主義政權(quán)。而發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家以暴力革命方式推翻資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的例證，并未出現(xiàn)?？梢哉J(rèn)為，革命的道路更多適用于后發(fā)國(guó)家，它們力圖通過(guò)革命選擇一條不同于資本主義的發(fā)展道路，以期減少發(fā)展的代價(jià)。
與列寧觀點(diǎn)相左的伯恩施坦認(rèn)為，由于資本主義社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)新的變化，職業(yè)經(jīng)理在股份制企業(yè)中替代資本家從事企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理，這種新中間階級(jí)的出現(xiàn)反映出工人階級(jí)隊(duì)伍發(fā)生著分化。他寫(xiě)道：“相比較早時(shí)期，社會(huì)遠(yuǎn)未由于分化而變得簡(jiǎn)單化，從收入和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)兩方面看，它都進(jìn)一步的分級(jí)化和多樣化。……如果現(xiàn)代社會(huì)的崩潰依賴于在社會(huì)等級(jí)中的上層和下層間的中間階層的消失，如果它依賴于極上層和極下層對(duì)這些中間階層的吸納，那么，它的實(shí)現(xiàn)在今天要比在19世紀(jì)的任何較早時(shí)期都更不現(xiàn)實(shí)。”[5]在他看來(lái)，所有的先進(jìn)國(guó)家里，資產(chǎn)階級(jí)的特權(quán)正在逐步地向各種民主制度讓步，因而，“現(xiàn)代民族國(guó)家的政治制度愈是民主化，巨大政治災(zāi)變的必然性和機(jī)會(huì)就愈減少”。[6]他認(rèn)為，在現(xiàn)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)高度成熟的情況下，普選權(quán)“就成為使人民代表從人民的主人轉(zhuǎn)變成人民的真正仆人的工具”，[7]而議會(huì)制度則成為實(shí)現(xiàn)無(wú)產(chǎn)階級(jí)要求的最有效手段。所以說(shuō)，伯恩施坦是主張通過(guò)議會(huì)斗爭(zhēng)這一社會(huì)改良的漸進(jìn)主義道路，來(lái)實(shí)現(xiàn)資本主義向社會(huì)主義的轉(zhuǎn)變。但他并沒(méi)有真正把握馬克思關(guān)于資本主義通過(guò)“自我揚(yáng)棄”的自然歷史進(jìn)程向社會(huì)主義過(guò)渡的理論思想的真諦。
第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，隨著科技革命對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家生產(chǎn)力發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，以及國(guó)家干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，一些具有社會(huì)主義特征的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在資本主義的“自我揚(yáng)棄”中日趨凸顯，引起了國(guó)際學(xué)術(shù)界的關(guān)注。一些學(xué)者不僅對(duì)資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的問(wèn)題作出現(xiàn)實(shí)的解析，而且必然聯(lián)系到在馬克思著述中曾經(jīng)闡發(fā)過(guò)的有關(guān)理論思想，提出了他們的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。1949年12月30日，奧地利裔美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在美國(guó)紐約經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)上發(fā)表了演講，題目竟然是“大步進(jìn)入社會(huì)主義”。[8]熊彼特的理論體系是所謂的“創(chuàng)新理論”。這種理論認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是一種動(dòng)態(tài)的發(fā)展進(jìn)程。這種動(dòng)態(tài)發(fā)展的動(dòng)力是“創(chuàng)新”，創(chuàng)新包括引進(jìn)新產(chǎn)品、引用新技術(shù)、開(kāi)辟新市場(chǎng)、控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源，以及實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。資本家（或企業(yè)家）是實(shí)現(xiàn)這些創(chuàng)新的主要力量。[9]熊彼特從這一理論體系出發(fā)，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身破壞著作為資本主義基本特征的創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新機(jī)能，因?yàn)榇笃髽I(yè)的技術(shù)進(jìn)步和官僚式經(jīng)營(yíng)往往使創(chuàng)新成為日常例行的事情，并以專家委員會(huì)和專家小組的活動(dòng)代替?zhèn)€人的創(chuàng)造性。而且，現(xiàn)代股份公司的發(fā)展支持了那種較分散的所有制，從而侵蝕其自身的制度基礎(chǔ)。熊彼特將“社會(huì)化界定為在大企業(yè)標(biāo)出的道路上邁出超越大企業(yè)的一大步”，認(rèn)為資本主義發(fā)展越成熟，向社會(huì)主義轉(zhuǎn)化的困難就越少，并能夠在保持法律連續(xù)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)和平轉(zhuǎn)化。[10]熊彼特還斷言，馬克思所預(yù)言的資本主義必然為社會(huì)主義所取代是對(duì)的，但他所預(yù)言的取代方式卻是錯(cuò)誤的，因?yàn)?ldquo;資本主義將被它的經(jīng)濟(jì)成功而不是被它的經(jīng)濟(jì)失敗殺死”。[11]他這種對(duì)馬克思的批駁顯然是全無(wú)道理的，因?yàn)檎邱R克思最先預(yù)言，資本主義向社會(huì)主義的過(guò)渡是一種“自我揚(yáng)棄”的自然歷史過(guò)程。而對(duì)于這一點(diǎn)，美國(guó)社會(huì)學(xué)家丹尼爾·貝爾卻是準(zhǔn)確地把握住了。丹尼爾·貝爾認(rèn)為，馬克思對(duì)未來(lái)的看法并不是只有一種圖式，而是存在兩種圖式。在《資本論》第一卷第三十三章“論資本主義積累的歷史趨勢(shì)”中，馬克思勾畫(huà)了他關(guān)于社會(huì)發(fā)展的第一種圖式：新社會(huì)的結(jié)構(gòu)，即生產(chǎn)的社會(huì)化組織，在舊社會(huì)的母胎中已得到充分發(fā)育；這種新結(jié)構(gòu)反映了生產(chǎn)的社會(huì)化性質(zhì)同“資本的壟斷”所產(chǎn)生的“生產(chǎn)方式的桎梏”之間越來(lái)越大的矛盾；社會(huì)分化為兩個(gè)階級(jí)：一個(gè)數(shù)量日益縮小的資本大王，以及一個(gè)穩(wěn)步增長(zhǎng)的工人階級(jí)；新社會(huì)的性質(zhì)同舊社會(huì)的資本主義形式到了不能相容的地步，最后“外殼就炸毀了”，社會(huì)主義世界來(lái)臨了。但馬克思在《資本論》第三卷中敏銳地觀察到了資本主義演化的一些新跡象，由此提出了第二種圖式。丹尼爾·貝爾歸納出了馬克思所發(fā)現(xiàn)的那個(gè)時(shí)期資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)所發(fā)生的三個(gè)重大變化：首先，隨著一個(gè)新的銀行制度的出現(xiàn)，資本積累不再依靠企業(yè)家個(gè)人的節(jié)儉、儲(chǔ)蓄來(lái)自我籌措資金，而是依靠全社會(huì)的儲(chǔ)蓄。其次，股份公司造成的革命，其結(jié)果是所有權(quán)同管理權(quán)的分離，并產(chǎn)生了一個(gè)新類型的職業(yè)（如果不說(shuō)是一個(gè)新階級(jí)的話），馬克思把它稱之為社會(huì)的“指揮勞動(dòng)”。最后，銀行制度和信用制度的擴(kuò)大，以及股份公司的發(fā)展必然意味著辦公室人員和白領(lǐng)工作的擴(kuò)大。[12]正是由于資本社會(huì)化和新中間階級(jí)興起這兩大結(jié)構(gòu)性的變化，顯現(xiàn)出資本主義在向更高的社會(huì)形態(tài)演化的跡象。丹尼爾·貝爾認(rèn)為，馬克思的第二種圖式實(shí)際是指出了資本主義向社會(huì)主義自然過(guò)渡的可能性。
隨著蘇聯(lián)的解體，前蘇聯(lián)地區(qū)的學(xué)者也對(duì)資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡道路這類問(wèn)題展開(kāi)討論。俄羅斯學(xué)者普列特尼科夫就提出，顯現(xiàn)出來(lái)的歷史趨勢(shì)是資本主義辯證的自我否定，它是通過(guò)辯證的“揚(yáng)棄”來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即將先前的成果加以改造，使其處于次要地位，爾后將其融入新的社會(huì)體系。資本的社會(huì)化正意味著一個(gè)新事物通過(guò)資本主義的自我否定而誕生，且這一新事物在當(dāng)代已不斷獲得明顯的社會(huì)主義特征。他列舉出在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中體現(xiàn)著資本走向社會(huì)化的四種基本形式：一是從社會(huì)主義那里借用來(lái)的對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)行有目的的計(jì)劃（規(guī)劃）管理和國(guó)家調(diào)節(jié)。二是國(guó)民收入的再分配在一定程度上考慮了勞動(dòng)者居民階層的切身利益。三是建立在部分經(jīng)濟(jì)職能合作化基礎(chǔ)上的個(gè)人企業(yè)活動(dòng)。四是建立在不同形式的勞動(dòng)集體所有制基礎(chǔ)上的集體企業(yè)活動(dòng)。其中，普列特尼科夫尤其強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)集體所有制經(jīng)濟(jì)形成的意義，因?yàn)檫@導(dǎo)致了資本主義“神圣的東西”——私有制關(guān)系本身在發(fā)生變化?？梢哉f(shuō)，勞動(dòng)集體所有制經(jīng)濟(jì)成分的形成在資本主義自我否定中起著特殊作用。在當(dāng)代，新的勞動(dòng)集體所有制已經(jīng)產(chǎn)生并得到發(fā)展，它有兩種形式：第一種形式的勞動(dòng)集體所有制的范例是聞名世界的西班牙聯(lián)合會(huì)“蒙德拉貢”（蒙德拉貢合作社集團(tuán)），現(xiàn)已有200個(gè)企業(yè)和組織，其中包括由勞動(dòng)者集體自我管理的工業(yè)、農(nóng)業(yè)和貿(mào)易公司（合作社），投資銀行（勞動(dòng)人民銀行），科學(xué)研究、技術(shù)和教學(xué)中心。第二種形式的勞動(dòng)集體所有制的范例是采用勞動(dòng)者所有制方案創(chuàng)建的商行和公司。數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)在20世紀(jì)90年代初已有1萬(wàn)家公司實(shí)施這種方案，這些企業(yè)擁有1150萬(wàn)職工，約占全部勞動(dòng)力總數(shù)的12%。普列特尼科夫認(rèn)為，隨著實(shí)行勞動(dòng)集體所有制的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的發(fā)展，混合經(jīng)濟(jì)正在形成。他認(rèn)為，混合經(jīng)濟(jì)的存在證明了社會(huì)的過(guò)渡狀態(tài)。普列特尼科夫還強(qiáng)調(diào)，勞動(dòng)集體所有制在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的發(fā)展，必然會(huì)引發(fā)雇傭勞動(dòng)的危機(jī)。因?yàn)閷?duì)那些基本上不使用雇傭勞動(dòng)的新勞動(dòng)集體所有制企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析證明，這些新企業(yè)同在技術(shù)上可以相提并論的私人資本主義企業(yè)比較，除了工人的工資更高、勞動(dòng)生產(chǎn)率和利潤(rùn)的增長(zhǎng)速度更快外，還可以提供更多的工作崗位。雇傭勞動(dòng)沒(méi)有前途，因?yàn)楣蛡騽趧?dòng)首先失去了創(chuàng)造性工作的動(dòng)因，即主人翁感覺(jué)。普列特尼科夫引用馬克思的話作為結(jié)論，（勞動(dòng)集體所有制）“表明，在物質(zhì)生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)形式的一定的發(fā)展階段上，一種新的生產(chǎn)方式怎樣會(huì)自然而然地從一種生產(chǎn)方式中發(fā)展并形成起來(lái)”。[13]
我國(guó)歷史學(xué)家龐卓恒教授同樣認(rèn)為，當(dāng)今資本主義的“自我揚(yáng)棄”過(guò)程比馬克思在世的時(shí)代推進(jìn)得更加深遠(yuǎn)。他指出：第一，合作企業(yè)和股份制企業(yè)在西方國(guó)家已有更大發(fā)展。西歐各國(guó)1400多萬(wàn)家合作社為其成員提供了55%的生產(chǎn)資料，幫助他們銷售了60%的產(chǎn)品；美國(guó)有近一半人口受惠于合作經(jīng)濟(jì)組織。在美國(guó)，40%以上的家庭持有股票；在西歐國(guó)家，直接間接持股的人數(shù)大都也占成年居民總數(shù)的四、五成以上；二戰(zhàn)后還興起了機(jī)構(gòu)投資（如養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金、醫(yī)療健康保險(xiǎn)基金），它們手中的股金具有千百萬(wàn)投保者的合作資金的性質(zhì)；這大大增強(qiáng)了“資本社會(huì)化”的趨勢(shì)。第二，隨著新科技革命和新經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，知識(shí)正在替代資本成為主要的生產(chǎn)要素，從事技術(shù)和管理工作的專業(yè)人員組成的新中間階級(jí)成為生產(chǎn)過(guò)程中的組織、管理者。從而引發(fā)西方社會(huì)結(jié)構(gòu)和階級(jí)關(guān)系發(fā)生重大變化。第三，西方的價(jià)值觀念也相應(yīng)地發(fā)生變化，從只顧個(gè)人利益的“粗俗的個(gè)人主義”轉(zhuǎn)向了顧及個(gè)人利益的同時(shí)，兼顧社會(huì)責(zé)任。[14]
上述學(xué)術(shù)界的探析可以使我們認(rèn)識(shí)到，馬克思在一個(gè)多世紀(jì)以前建構(gòu)的理論設(shè)想——資本主義將在“自我揚(yáng)棄”的過(guò)程中完成對(duì)自身的否定，正在日趨與發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家演化的現(xiàn)實(shí)相吻合。在“物質(zhì)生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)形式的一定發(fā)展階段上，一種新的生產(chǎn)方式會(huì)自然而然地從一種生產(chǎn)方式中發(fā)展形成起來(lái)”。這種發(fā)展構(gòu)成了對(duì)原有生產(chǎn)方式的否定，以及對(duì)新的生產(chǎn)方式的構(gòu)建。
當(dāng)代西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的“自我揚(yáng)棄”趨勢(shì)
需要強(qiáng)調(diào)的是，我們解析西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家“自我揚(yáng)棄”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，并非想要論證西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家向社會(huì)主義過(guò)渡的條件已經(jīng)成熟，和平長(zhǎng)入社會(huì)主義已是指日可待，缺少的只是一種合適的契機(jī)。我們所要揭示的是，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家“自我揚(yáng)棄”的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)所具有的潛在意義是拉近了同社會(huì)主義的距離，而不是相反。那里，企業(yè)資本所有制的性質(zhì)、社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與階級(jí)構(gòu)成、民眾的普遍生活水準(zhǔn)與整體素質(zhì)、乃至政府扮演的角色與發(fā)揮的職能作用，都在潛移默化地演化。而且，這種自發(fā)的演化，其趨向是更多地顯現(xiàn)社會(huì)主義的特征。因此，我們所要探討的問(wèn)題在于那種顯示出以鐵的必然性發(fā)生作用并且正在實(shí)現(xiàn)的趨勢(shì)，其歷史意義到底是什么，而不在于剖析發(fā)達(dá)資本主義國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)具有幾分之幾的社會(huì)主義性質(zhì)。以下，我們就資本主義社會(huì)變遷的幾個(gè)關(guān)鍵性因素作出剖析。
第一，關(guān)于資本屬性的變化及其走向。資本主義生產(chǎn)方式是資本主導(dǎo)一切、資本統(tǒng)治一切的生產(chǎn)方式。馬克思給予“資本”以特殊的關(guān)注，他的最著名的經(jīng)濟(jì)著作就是論述資本的《資本論》。他指出，資本不僅僅是物、而且體現(xiàn)著一定社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系：“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)。”[15]至于資本的本性，就是增殖自身，獲取剩余價(jià)值：“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，獲取剩余價(jià)值。”[16]由此可見(jiàn)，資本在資本主義經(jīng)濟(jì)中的本質(zhì)重要性，我們對(duì)資本主義演化的剖析自然應(yīng)從資本所有權(quán)的變化切入。
在資本主義發(fā)展的早期，資本家憑借著對(duì)資本的所有權(quán)榨取工人勞動(dòng)生產(chǎn)的剩余價(jià)值。這種私人資本所有制，是資本主義早期較普遍的資本所有制形式。它在當(dāng)時(shí)具有存在的合理性，即適應(yīng)了當(dāng)時(shí)不太高的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的要求；對(duì)于所有者而言，他對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)擁有著完全的控制權(quán)，對(duì)經(jīng)營(yíng)的激勵(lì)比較有力。但由于這種財(cái)產(chǎn)占有關(guān)系具有封閉性，限制了生產(chǎn)規(guī)模，不利于取得規(guī)模效益，因而，也就不利于擴(kuò)大資本的增殖力度。加之，它的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)集中，也限制著投資規(guī)模的擴(kuò)大。因此，隨著資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期，股份制企業(yè)與合作工廠獲得了大的發(fā)展，私人資本所有制逐漸退居次要位置。私人股份資本所有制是以資本入股形式結(jié)合起來(lái)的部分資本家聯(lián)合占有的一種形式，合作工廠則是員工股東聯(lián)合占有，它們適應(yīng)了需要巨大資本投入的機(jī)器化大工業(yè)的資本主義生產(chǎn)。由于它有利于資本積聚，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。所以，繼私人資本所有制后成為資本所有制的主要形式。在私人股份所有制企業(yè)中，股東作為財(cái)產(chǎn)的占有主體具有多元性特征，而企業(yè)則成為股東共有的整體財(cái)產(chǎn)。股東的權(quán)利僅限于在股東大會(huì)上參與公司決策、分享利潤(rùn)（股息、紅利）、企業(yè)一旦解散參加剩余財(cái)產(chǎn)分配，并擁有股票的轉(zhuǎn)讓權(quán)。這種私人股份所有制企業(yè)促進(jìn)了企業(yè)管理上的所有權(quán)與管理權(quán)的分離，從而使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理走上專業(yè)化、職業(yè)化道路，有效地提高著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。但它在籌資能力上畢竟還是有限的，而股份持有的個(gè)人化也容易發(fā)生企業(yè)經(jīng)營(yíng)短期化的弊端。由是，資本的所有制形式進(jìn)一步演化。
自二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，法人資本所有制成為新的資本所有制形式，適應(yīng)并推進(jìn)著第三次工業(yè)革命的發(fā)展。這種法人資本所有制，顧名思義，其典型特征是財(cái)產(chǎn)占有主體的非個(gè)人化。法人實(shí)體包括多種性質(zhì)組合的基金、證券投資公司等，它把社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)投向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，從而拓寬了企業(yè)籌資的渠道，促使生產(chǎn)與資本的進(jìn)一步高度集中，取得更有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并加大研發(fā)投入。像在眾多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，當(dāng)今世界最大的跨國(guó)公司占有了飛機(jī)制造、汽車汽配、農(nóng)用機(jī)械、碳酸飲料、軟飲料、煙草、制藥、農(nóng)產(chǎn)品、種業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)50%以上的全球市場(chǎng)份額。例如，世界前兩大公司分別占有了全球大型商用飛機(jī)100%的市場(chǎng)份額和全球20座～90座的小型商用飛機(jī)75%左右的市場(chǎng)份額，……在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，以液晶、電腦、數(shù)碼相機(jī)、移動(dòng)通訊為例，世界前三大公司分別占有了全球移動(dòng)通信設(shè)備市場(chǎng)的70%以上和全球移動(dòng)終端電話的65%以上，世界前四大公司分別占有了全球數(shù)碼相機(jī)市場(chǎng)的80%以上，世界前四大公司分別占有了全球電腦市場(chǎng)的55%左右。[17]盡管這些數(shù)據(jù)隨著時(shí)間的推移會(huì)有一定起伏變化，卻足以說(shuō)明，資本的社會(huì)化走勢(shì)強(qiáng)勁。而今在西方發(fā)達(dá)資本主義諸國(guó)中，法人資本所有制這種聯(lián)合資本，已成為資本占有走向社會(huì)化的主導(dǎo)形式。
通過(guò)對(duì)西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家資本屬性演化的剖析，我們認(rèn)為有三點(diǎn)啟示意義：一是聯(lián)合資本投向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)構(gòu)建股份公司，而對(duì)于股份公司的形成，馬克思認(rèn)為，它使私人資本“在這里取得了社會(huì)資本（即那些直接聯(lián)合起來(lái)的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對(duì)立”。這種企業(yè)，“也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立”。因此，它是“作為私人企業(yè)財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄”。[18]我們認(rèn)為，就股份公司這種企業(yè)模式而言，它形成了資本主義生產(chǎn)方式向聯(lián)合生產(chǎn)方式的過(guò)渡。但就資本來(lái)講，雖然由私人資本轉(zhuǎn)化成為社會(huì)資本，但它的最終所有權(quán)卻還不是全社會(huì)共有，仍然是私人所有，只是經(jīng)由法人單位將它集中起來(lái)聯(lián)合使用；在它的運(yùn)行過(guò)程中，資本的最終所有者已無(wú)權(quán)直接操控。因此，股份公司還不會(huì)直接觸動(dòng)資本主義制度本身，它還“沒(méi)有克服財(cái)富作為社會(huì)財(cái)富的性質(zhì)和作為私人財(cái)富的性質(zhì)之間的對(duì)立”。這種資本主義的“自我揚(yáng)棄”發(fā)揮著雙重作用，既促使資本主義生產(chǎn)有大的發(fā)展，又約束著私人資本的無(wú)限擴(kuò)張。
二是員工合作工廠的建立是在沒(méi)有資本家參與的情況下，由員工入股籌措資本開(kāi)辦的工廠。馬克思指出，這是“在舊形式內(nèi)對(duì)舊形式打開(kāi)的第一個(gè)缺口”，“資本和勞動(dòng)之間的對(duì)立在這種工廠內(nèi)已經(jīng)被揚(yáng)棄”，“工人作為聯(lián)合體是他們自己的資本家”。[19]我們認(rèn)為，它已經(jīng)構(gòu)成了對(duì)資本主義制度本身的一種否定因素；它已經(jīng)在資本主義制度范圍內(nèi)，顯示出員工駕馭現(xiàn)代生產(chǎn)的能力和作為社會(huì)主人的信心。
三是資本的社會(huì)化、股份制企業(yè)的發(fā)展，構(gòu)成了所有權(quán)與管理權(quán)的根本分離。這種分離對(duì)資本家的影響，首先是他們?cè)谫Y本主義生產(chǎn)過(guò)程中成了多余的人，其次是他們由此而將失去繼續(xù)從企業(yè)獲取利潤(rùn)的合法性。因此，馬克思一針見(jiàn)血地指出：“這全部利潤(rùn)仍然只是在利息的形式上，即作為資本所有權(quán)的報(bào)酬獲得的。而這個(gè)資本所有權(quán)這樣一來(lái)現(xiàn)在就同現(xiàn)實(shí)再生產(chǎn)過(guò)程中的職能完全分離，正像這種職能在經(jīng)理身上同資本所有權(quán)完全分離一樣。因此，利潤(rùn)表現(xiàn)為對(duì)別人的剩余勞動(dòng)的單純占有，這種占有之所以產(chǎn)生，是因?yàn)樯a(chǎn)資料已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本，也就是生產(chǎn)資料已經(jīng)和實(shí)際生產(chǎn)者相異化，生產(chǎn)資料已經(jīng)作為他人的財(cái)產(chǎn)，而與一切在生產(chǎn)中實(shí)際進(jìn)行活動(dòng)的個(gè)人（從經(jīng)理一直到最后一個(gè)短工）相對(duì)立。在股份公司內(nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動(dòng)也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動(dòng)的所有權(quán)相分離。資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個(gè)結(jié)果，是資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)所必需的過(guò)渡點(diǎn)，不過(guò)這種財(cái)產(chǎn)不再是各個(gè)相互分離的生產(chǎn)者的私有財(cái)產(chǎn)，而是聯(lián)合起來(lái)的生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)，即直接的社會(huì)財(cái)產(chǎn)。”[20]在股份公司中，既然生產(chǎn)管理的職能已經(jīng)由雇傭經(jīng)理承擔(dān)，已經(jīng)同資本的所有權(quán)相分離；那么，勞動(dòng)和剩余價(jià)值的所有權(quán)自然也就同資本的所有權(quán)相分離。資本所有權(quán)獲取利潤(rùn)的合法性自然不復(fù)存在。于是，這些脫離生產(chǎn)領(lǐng)域的資本家往往轉(zhuǎn)向金融領(lǐng)域進(jìn)行投機(jī)活動(dòng)，由于金融資本并不能創(chuàng)造新的財(cái)富，只是對(duì)現(xiàn)有的財(cái)富進(jìn)行再分配，所以馬克思將之稱為“寄生資本”。這些金融資本家為數(shù)不多，但破壞性極強(qiáng)，20世紀(jì)70年代以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，它在全球范圍屢屢掀起金融危機(jī)的狂潮，對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)，甚至全球經(jīng)濟(jì)造成巨大破壞。
總而言之，資本的社會(huì)化與所有權(quán)和管理權(quán)的分離是對(duì)生產(chǎn)資料私有制一定程度的揚(yáng)棄，這種揚(yáng)棄的發(fā)生具有其必然性。因?yàn)殡S著生產(chǎn)和交換規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)融資的巨大需求逐漸超出私人或家族資本的融資能力，所以由私人或家族資本主義向股份制企業(yè)的過(guò)渡具有必然性。這種股份制企業(yè)，通過(guò)向企業(yè)內(nèi)部工人或向社會(huì)融資以滿足對(duì)資金的巨大需求。但隨著勞動(dòng)者收入的不斷提高，社會(huì)剩余資金會(huì)不斷增加，這供需兩方面的因素就使得資本的社會(huì)化成為必然的發(fā)展趨勢(shì)。資本的社會(huì)化、企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，為更多有才能的人參與到生產(chǎn)的管理和技術(shù)工作中提供了條件，也為調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性提供了制度上的激勵(lì)，尤其是企業(yè)內(nèi)部融資的股份合作制企業(yè)就更是如此。這些無(wú)疑對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展具有巨大的促進(jìn)作用，而生產(chǎn)力的發(fā)展又為更多的人從事腦力勞動(dòng)創(chuàng)造條件，最終的結(jié)果無(wú)疑就是腦體分工差別的消失，也就是階級(jí)的真正消除與人們能力全面發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。
第二，關(guān)于社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變遷及其歷史意義。第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)生著重大演化，新中間階級(jí)，即“白領(lǐng)階層”已經(jīng)崛起。對(duì)于新中間階級(jí)的崛起，聯(lián)系到西方資本主義的轉(zhuǎn)型問(wèn)題，有兩點(diǎn)需要強(qiáng)調(diào)。
其一，新中間階級(jí)的興起需要以一定的社會(huì)歷史條件為前提，因此，它表現(xiàn)為一種自然的歷史進(jìn)程。其前提條件主要包括三個(gè)方面：首先，要以大眾的物質(zhì)生產(chǎn)能力的提高為前提。我們將新中間階級(jí)界定為從事腦力勞動(dòng)的社會(huì)階層，而從事體力勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為從事腦力勞動(dòng)無(wú)疑需要能力的巨大提升。其次，要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。新中間階級(jí)的崛起發(fā)生在第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，在這一轉(zhuǎn)型過(guò)程中形成對(duì)管理層、技術(shù)層、專業(yè)知識(shí)層等腦力勞動(dòng)者不斷增加的需求，從而促使新中間階級(jí)的數(shù)量迅速增加。最后，它要求大學(xué)教育，甚至研究生教育規(guī)模的大幅擴(kuò)張。因?yàn)樾轮虚g階級(jí)乃是具有各類專業(yè)知識(shí)技能、綜合素質(zhì)比較高的腦力勞動(dòng)社會(huì)群體，這些專業(yè)知識(shí)的獲得往往需要通過(guò)大學(xué)和研究生教育進(jìn)行培養(yǎng)和塑造。以下的幾組數(shù)據(jù)能夠幫助我們獲得一些具體的認(rèn)識(shí)。
隨著科技密集型產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，自動(dòng)化生產(chǎn)使得原本在機(jī)器化生產(chǎn)過(guò)程中從事工作的勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為從事監(jiān)督性和服務(wù)性工作。于是，實(shí)物經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的就業(yè)比重明顯下降。以1950年與1990年相比較，美國(guó)從46.5%下降到26.1%，法國(guó)從63.2%下降到33.2%，德國(guó)從65.2%下降到40.9%，英國(guó)從50%下降到28.4%，日本從70.9%下降到41%。與實(shí)物經(jīng)濟(jì)比重下降相伴隨的是制造業(yè)就業(yè)比重的下降，以1970年與1990年比較，美國(guó)從26%下降到18%，法國(guó)從28%下降到21%，德國(guó)從39%下降到32%，英國(guó)從35%下降到23%，日本從26%下降到24%。[21]關(guān)于教育普及狀況，1992年，以15歲到64歲勞動(dòng)人口受教育的平均年數(shù)統(tǒng)計(jì)：美國(guó)為18.4，英國(guó)為14.9，德國(guó)為12.7，日本為14.8。[22]
由此不難看出，新中間階級(jí)的崛起是社會(huì)歷史發(fā)展自然進(jìn)程的產(chǎn)物，他們成長(zhǎng)為社會(huì)的中堅(jiān)力量正是生產(chǎn)力發(fā)展所致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)從第二產(chǎn)業(yè)為主向第三產(chǎn)業(yè)為主的轉(zhuǎn)化，正是生產(chǎn)力高度發(fā)展的產(chǎn)物；高質(zhì)量的且能夠滿足社會(huì)對(duì)多種人才需要的大學(xué)的不斷增加，也同樣反映了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)對(duì)人才的需求。
其二，新中間階級(jí)的崛起，其重大歷史意義在于為社會(huì)轉(zhuǎn)型提供著階級(jí)力量的準(zhǔn)備；更長(zhǎng)遠(yuǎn)地看，為消滅腦體分工、為邁向共產(chǎn)主義社會(huì)做準(zhǔn)備。我們作出這樣的判斷，其依據(jù)如下：首先，正在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家發(fā)展的第四次科技革命，以科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo)，進(jìn)入科學(xué)、技術(shù)與生產(chǎn)力大熔合的時(shí)代，科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力。于是，企業(yè)的興衰取決于科技創(chuàng)新能力的高低，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)取決于人力資源的狀況。新中間階級(jí)作為科技創(chuàng)新能力和人力資源的主要承載者，必然會(huì)由于在企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)而相應(yīng)地要求在企業(yè)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位。西方學(xué)術(shù)界關(guān)于科技治國(guó)、專家治國(guó)的呼聲很早就已經(jīng)出現(xiàn)，這是不是應(yīng)該被視為階級(jí)結(jié)構(gòu)變遷促動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的先兆呢？
其次，新中間階級(jí)的階級(jí)特性表明，他們能夠成長(zhǎng)為支持社會(huì)轉(zhuǎn)型的先進(jìn)階級(jí)力量。教條式的階級(jí)理論往往不把中間階級(jí)視為一個(gè)穩(wěn)定的階級(jí)存在，而是視為一種不穩(wěn)定的階級(jí)狀態(tài)，認(rèn)為它會(huì)不斷發(fā)生分化，上層被吸納入資產(chǎn)階級(jí)，中下層則會(huì)經(jīng)歷無(wú)產(chǎn)階級(jí)化過(guò)程被吸納入無(wú)產(chǎn)階級(jí)。但事實(shí)證明，新中間階級(jí)乃是社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)中一個(gè)穩(wěn)定的群體，它的規(guī)模在二戰(zhàn)后一直不斷擴(kuò)展，已經(jīng)占到勞動(dòng)力的半數(shù)以上。他們之所以能夠發(fā)展壯大，正因?yàn)樗麄兪窍冗M(jìn)生產(chǎn)力的代表，生產(chǎn)力的繼續(xù)發(fā)展需要這個(gè)階級(jí)群體的支撐；與此同時(shí)，隨著他們自我意識(shí)的增強(qiáng)，他們的組織化程度也在不斷增加，“白領(lǐng)工會(huì)”已經(jīng)獲得不小的發(fā)展。新中間階級(jí)已經(jīng)在潛移默化地影響著西方發(fā)達(dá)社會(huì)的進(jìn)程，致使各國(guó)政黨和政府在政綱制定上都不得不考慮中間階級(jí)的利益訴求。
最后，我們認(rèn)為，馬克思所設(shè)計(jì)的共產(chǎn)主義的本質(zhì)特征就是消滅腦體分工，實(shí)現(xiàn)人們能力的全面發(fā)展。他在《德意志意識(shí)形態(tài)》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1857～1858年）》中都表述了這種思想。例如，他提出，“只要分工還不是出于自愿，而是自然形成的，那么人本身的活動(dòng)對(duì)人來(lái)說(shuō)就成為一種異己的、同他對(duì)立的力量，這種力量壓迫著人，而不是人駕馭著這種力量。原來(lái)，當(dāng)分工一出現(xiàn)之后，任何人都有自己一定的特殊的活動(dòng)范圍，這個(gè)范圍是強(qiáng)加于他的，他不能超出這個(gè)范圍：他是一個(gè)獵人、漁夫或牧人，或者是一個(gè)批判的批判者，只要他不想失去生活資料，他就始終應(yīng)該是這樣的人。而在共產(chǎn)主義社會(huì)里，任何人都沒(méi)有特殊的活動(dòng)范圍，而是都可以在任何部門(mén)內(nèi)發(fā)展，社會(huì)調(diào)節(jié)著整個(gè)生產(chǎn)，因而使我有可能隨自己的興趣今天干這事，明天干那事，上午打獵，下午捕魚(yú)，傍晚從事畜牧，晚飯后從事批判，這樣就不會(huì)使我老是一個(gè)獵人、漁夫、牧人或批判者”。[23]他對(duì)歷史發(fā)展階段進(jìn)行劃分的著名的三形態(tài)理論也同樣表達(dá)了這種意思，“人的依賴關(guān)系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會(huì)形態(tài)，在這種社會(huì)形式下，人的生產(chǎn)能力只是在狹小的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形式，在這種形式下，才形成普遍的社會(huì)物質(zhì)變換，全面的關(guān)系，多方面的需要以及全面的能力體系。建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的、社會(huì)的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二個(gè)階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件”。[24]新中間階級(jí)的興起、并在西方發(fā)達(dá)社會(huì)中占據(jù)社會(huì)多數(shù)地位，正是社會(huì)沿著消滅腦體分工方向演化的標(biāo)志。造成私有制、產(chǎn)生階級(jí)的勞動(dòng)分工是腦體分工，消滅腦體分工才能真正消滅私有制、消滅階級(jí)，才能真正實(shí)現(xiàn)人們能力的全面發(fā)展，也才能實(shí)現(xiàn)馬克思意義上的共產(chǎn)主義。[25]這就是新中間階級(jí)崛起顯示的社會(huì)將發(fā)生重大變遷的諸種前兆。
第三，關(guān)于“福利國(guó)家”制度及西方政府在“自我揚(yáng)棄”中的作用和影響。西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家政府從正反兩方面的教訓(xùn)（20世紀(jì)30年代大蕭條、第二次世界大戰(zhàn)、戰(zhàn)后持續(xù)近30年的繁榮）中認(rèn)識(shí)到，必須根據(jù)生產(chǎn)力的變化調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系以適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要。而資本主義的“自我揚(yáng)棄”恰恰融于其中，變?yōu)檎男姓袨?。?shí)行福利國(guó)家制度是調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的一項(xiàng)重大舉措，它以立法形式使公民享有一定的社會(huì)福利，以保障廣大勞動(dòng)民眾的基本生活，起到緩和社會(huì)階級(jí)矛盾的作用，從而有效地減少人們生活的不確定性，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定；政府通過(guò)社會(huì)福利政策調(diào)節(jié)國(guó)民收入的再分配，以刺激社會(huì)需求，發(fā)展國(guó)民教育，既促進(jìn)社會(huì)資本再生產(chǎn)的順暢進(jìn)行，又可為現(xiàn)代化生產(chǎn)提供高素質(zhì)的勞動(dòng)后備力量；民眾生活狀況得到一定的改善，縮減了不同社會(huì)階層的生活差距，也有利于增進(jìn)社會(huì)的公平氛圍。因此，有學(xué)者提出，這是“按資本主義方式生產(chǎn)，按社會(huì)主義方式分配”。[26]再?gòu)恼休d公共職能不斷擴(kuò)大的角度觀察，在當(dāng)今生產(chǎn)力高度發(fā)展的高新科技時(shí)代，不斷增加對(duì)勞動(dòng)者的勞動(dòng)能力要求，不斷增加勞動(dòng)者受教育的年限，不斷增加勞動(dòng)者對(duì)健康、醫(yī)療、生態(tài)、社會(huì)保障等方面的需求。私人資本家無(wú)力承擔(dān)這些巨大的支出，不得不轉(zhuǎn)由國(guó)家負(fù)擔(dān)，因此，國(guó)家職能的不斷擴(kuò)大是有其歷史必然性的。盡管自20世紀(jì)70年代以來(lái)新自由主義在主要西方資本主義國(guó)家得勢(shì)，并揚(yáng)言要大大削弱政府職能，但最終不僅沒(méi)有真正削弱，反而在一些國(guó)家增加了財(cái)政支出。這說(shuō)明政府的職能不斷擴(kuò)大，并且隨著普通大眾能力的持續(xù)提高，他們約束政府為大眾利益服務(wù)的能力不斷增強(qiáng)，促使政府職能逐漸轉(zhuǎn)向?yàn)槠胀ù蟊姺?wù)。
從歷史的角度看，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在二戰(zhàn)后半個(gè)多世紀(jì)創(chuàng)造的生產(chǎn)力，較之它在以往幾個(gè)世紀(jì)中創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力的總和還要多；那里民眾的生活水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，尤其是第三世界國(guó)家。這一切變化，不能認(rèn)為同適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展需要的對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整沒(méi)有關(guān)系。因此，我們會(huì)觀察到，資本主義政府正在做的某些事情恰恰是馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中提出的改造資本主義應(yīng)該做的事情。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中提出10條對(duì)資本主義進(jìn)行改造的措施，我們驚奇地發(fā)現(xiàn)，在170多年后的今天，其中約7條都在當(dāng)代西方資本主義國(guó)家中有著不同程度的實(shí)踐，例如，征收高額累進(jìn)稅；通過(guò)擁有國(guó)家資本和獨(dú)享壟斷權(quán)的國(guó)家銀行，把信貸集中在國(guó)家手中；按照共同的計(jì)劃增加國(guó)家工廠和生產(chǎn)工具；把農(nóng)業(yè)和工業(yè)結(jié)合起來(lái)，促使城鄉(xiāng)對(duì)立逐步消滅；對(duì)所有兒童實(shí)行公共的和免費(fèi)的教育。[27]由此可見(jiàn)，資本主義的“自我揚(yáng)棄”、自我改造正在逐漸實(shí)現(xiàn)。無(wú)怪乎一些美國(guó)學(xué)者都承認(rèn)了這一點(diǎn)。1998年，《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表150周年的時(shí)候，美國(guó)學(xué)者詹姆斯·格拉斯曼在《華盛頓郵報(bào)》發(fā)表題為《卡爾·馬克思無(wú)形的手》的文章中指出：“不錯(cuò)，馬克思主義——在蘇聯(lián)、阿爾巴尼亞和一些東方國(guó)家實(shí)行的那種馬克思主義——確已不復(fù)存在了，但是，馬克思的影響力依舊相當(dāng)大。事實(shí)上，包括我們自己的政治制度在內(nèi)的世界各國(guó)的政治制度都是極其恭維馬克思的。像《共產(chǎn)黨宣言》中提出的征收高額累進(jìn)所得稅就是美國(guó)今天實(shí)行的這種所得稅。馬克思的思想在集體主義和國(guó)家控制這方面的影響最大，也最不為人們所注意。一個(gè)證據(jù)是，直到不久前，人們還確信由政府管理的養(yǎng)老金制度——稱為‘社會(huì)保障’制度——應(yīng)該為所有美國(guó)人提供退休金。”[28]
當(dāng)然，這并不是說(shuō)資本主義向社會(huì)主義的過(guò)渡指日可待。應(yīng)該看到，自20世紀(jì)70年代新自由主義在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家成為主導(dǎo)性意識(shí)形態(tài)以來(lái)，資本主義“自我揚(yáng)棄”的步伐在逐漸放慢，尤其是2008年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)更是如此。一方面，西方主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家放慢了全球化步伐，尤其是特朗普擔(dān)任美國(guó)總統(tǒng)后叫囂“美國(guó)優(yōu)先”，開(kāi)以多邊自由貿(mào)易為基礎(chǔ)的全球化進(jìn)程的倒車。另一方面，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的中間階級(jí)收入增長(zhǎng)處于停滯狀態(tài)，收入分配差距在拉大。但我們認(rèn)為，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的“自我揚(yáng)棄”過(guò)程是一種長(zhǎng)時(shí)段的進(jìn)程，其中必然會(huì)有停滯、挫折，甚至倒退。應(yīng)該看到，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家“自我揚(yáng)棄”進(jìn)程的停滯，甚至倒退已經(jīng)在加劇各種矛盾。一是西方的代表性政要公開(kāi)表示“現(xiàn)代資本主義模式已經(jīng)無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)”，如法國(guó)總統(tǒng)馬克龍?jiān)?021年達(dá)沃斯論壇上的講話中就明確地指出：“上述四種現(xiàn)象引發(fā)了社會(huì)不平等危機(jī)、民主危機(jī)、民主制度的可持續(xù)性危機(jī)、氣候危機(jī)。同開(kāi)放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)連在一起的現(xiàn)代資本主義模式已經(jīng)無(wú)法在這種環(huán)境下運(yùn)轉(zhuǎn)了。”[29]二是西方民眾，尤其是年輕人對(duì)社會(huì)主義的好感有所增強(qiáng)，如最近的蓋洛普民調(diào)顯示：“43%的受訪者說(shuō)，某種形式的社會(huì)主義將對(duì)美國(guó)有好處。在18歲至34歲的受訪者中，58%的人持有這種觀點(diǎn)。”[30]更為重要的是，作為一種發(fā)展模式的中國(guó)特色社會(huì)主義制度在面對(duì)各種嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)表現(xiàn)出的生命力、效率和韌性，已經(jīng)作為一種替代資本主義的模式而逐漸為世界所承認(rèn)。雖然我們?cè)馐艿揭悦绹?guó)為首的西方資本主義國(guó)家的圍堵，但這恰恰是因?yàn)樗麄冋J(rèn)識(shí)到我們的制度對(duì)他們的威脅。不難設(shè)想，當(dāng)我們的社會(huì)主義持續(xù)強(qiáng)勁發(fā)展，人均GDP趕超西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的水平時(shí)，我們將會(huì)成為一種強(qiáng)有力的外部榜樣加速資本主義的“自我揚(yáng)棄”。在此，我們不由得想起美國(guó)著名歷史學(xué)家沃勒斯坦的話：“資本主義是一個(gè)不平等的體系。……當(dāng)21世紀(jì)中葉資本主義世界體系讓位于后繼的體系（一個(gè)或多個(gè)）時(shí)，我們將看看這后繼體系是否會(huì)更平等。我們不能預(yù)測(cè)它會(huì)是一個(gè)什么樣的體系，但能通過(guò)我們目前政治的和道德的活動(dòng)來(lái)影響其結(jié)果。占人類四分之一的中國(guó)人民，將會(huì)在決定人類共同命運(yùn)中起重大作用。”[31]
注釋
[1]《馬克思恩格斯文集》第2卷，北京：人民出版社，2009年，第42、43頁(yè)。
[2][3][4][15][18][19][20]《馬克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社，2009年，第494～495、497、499、922、494～495、499、495頁(yè)。
[5]［德］愛(ài)德華·伯恩施坦：《社會(huì)主義的前提和社會(huì)民主黨的任務(wù)》，殷敘彝譯，北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1965年，第123頁(yè)。注：這段譯文譯得比較模糊，筆者根據(jù)英文版做了重譯。
[6][7]［德］愛(ài)德華·伯恩施坦：《社會(huì)主義的前提和社會(huì)民主黨的任務(wù)》，第3、193頁(yè)。
[8]［美］約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義與民主》，北京：商務(wù)印書(shū)館，1999年，第25頁(yè)。
[9]關(guān)于“創(chuàng)新理論”可參見(jiàn)［美］約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2000年。這里參閱了張培剛先生為該書(shū)所寫(xiě)的“中譯本序言”。
[10]［美］約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義與民主》，第297、331頁(yè)。
[11]［美］約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義與民主》，第2頁(yè)。
[12]［美］丹尼爾·貝爾：《后工業(yè)社會(huì)的來(lái)臨》，北京：商務(wù)印書(shū)館，1984年，第66～72頁(yè)。
[13]［俄］尤里·普列特尼科夫：《資本主義自我否定的歷史趨勢(shì)》和《所有制關(guān)系和社會(huì)主義》，李惠斌主編：《全球化與現(xiàn)代性批判》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2003年，第143～147、237～238頁(yè)。
[14][28]龐卓恒：《西方資本主義社會(huì)正在發(fā)生自我揚(yáng)棄》，《中國(guó)黨政干部論壇》，2002年第5期。
[16]《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社，2009年，第269頁(yè)。
[17]周建軍：《積極應(yīng)對(duì)全球范圍的產(chǎn)業(yè)集中和資本壟斷》，《學(xué)習(xí)與探索》，2017年第1期。
[21]Manuel Castells, Yuko Aoyama, "Paths Towards the Information Society", International Labor Review, Vol.133, 1995, No.1, pp. 12-13.
[22]［美］托馬斯·麥勞格：《現(xiàn)代資本主義：三次工業(yè)革命中的成功者》，南京：江蘇人民出版社，2000年，第603頁(yè)。
[23]《馬克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社，2009年，第537頁(yè)。
[24]《馬克思恩格斯選集》第8卷，北京：人民出版社，2009年，第52頁(yè)。
[25]吳英：《論中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)特征》，《理論與評(píng)論》，2018年第4期。
[26]［俄］尤里·普列特尼科夫：《資本主義自我否定的歷史趨勢(shì)》，李惠斌主編《全球化與現(xiàn)代性批判》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2003年，第143頁(yè)。
[27]《馬克思恩格斯文集》第1卷，第293～294頁(yè)。其中第4條沒(méi)收一切流亡分子和叛亂分子的財(cái)產(chǎn)，這應(yīng)該是每個(gè)國(guó)家都無(wú)庸置疑要做的；第3條廢除繼承權(quán)，西方各國(guó)也在通過(guò)高遺產(chǎn)稅來(lái)逐漸對(duì)繼承施加限制。
[29]《現(xiàn)代資本主義模式已經(jīng)無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)》，《參考消息》，2021年2月8日。
[30]《社會(huì)主義日益受美國(guó)年輕人追捧》，《參考消息》，2019年8月27日。
[31]［美］伊曼紐爾·沃勒斯坦：《現(xiàn)代世界體系》第1卷，尤來(lái)寅等譯，羅榮渠審校，北京：高等教育出版社，1998年，中文版序。
責(zé) 編／肖晗題
吳英，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史理論研究所外國(guó)史學(xué)理論與史學(xué)史研究室主任、研究員，《史學(xué)理論研究》常務(wù)副主編，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院史學(xué)理論研究中心主任。研究方向?yàn)槲ㄎ锸酚^基本理論、歷史和現(xiàn)實(shí)運(yùn)用。主要著作有《今日亞太與中國(guó)》、《馬克思主義與歷史學(xué)》（譯著）等。
