【摘要】作為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心推動力，企業(yè)家精神不僅要具備承擔風險的能力和針對各種不確定性進行創(chuàng)新的學理特點，還需要結(jié)合新的環(huán)境要求，實現(xiàn)學理內(nèi)涵和環(huán)境內(nèi)涵的統(tǒng)一。當前，在世界百年未有之大變局和中華民族偉大復興戰(zhàn)略全局歷史交匯的時代背景下，在我國進入新發(fā)展階段的關(guān)鍵時刻，廣大企業(yè)家要增強愛國情懷、敢于改革創(chuàng)新、堅持誠信守法、勇?lián)鐣熑?、拓展國際視野，努力成為新時代構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動高質(zhì)量發(fā)展的生力軍。

【關(guān)鍵詞】新發(fā)展階段 企業(yè)家精神 高質(zhì)量發(fā)展

【中圖分類號】F12

【文獻標識碼】A

2020年7月21日，習近平總書記首次系統(tǒng)論述企業(yè)家精神，指出“企業(yè)家要帶領(lǐng)企業(yè)戰(zhàn)勝當前的困難，走向更輝煌的未來，就要在愛國、創(chuàng)新、誠信、社會責任和國際視野等方面不斷提升自己，努力成為新時代構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動高質(zhì)量發(fā)展的生力軍”。企業(yè)家精神內(nèi)涵豐富，不同國家、不同時代對其有著不同的要求和理解，因此從學理層面闡述清楚“什么是企業(yè)家精神”“為什么需要企業(yè)家精神”，對于我國新發(fā)展階段的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

什么是企業(yè)家精神

從字面意義上看，企業(yè)家精神就是大部分企業(yè)家身上所具備的、區(qū)別于非企業(yè)家的特質(zhì)的總和。學術(shù)著作中的“企業(yè)家”一詞最早由18世紀30年代法國經(jīng)濟學家讓·巴蒂斯特·薩伊提出。他認為企業(yè)家的核心職能是配置資源，即把經(jīng)濟資源從生產(chǎn)率較低和產(chǎn)量較小的領(lǐng)域，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高和產(chǎn)量較大的領(lǐng)域。這一觀點后來得到經(jīng)濟學家西奧多·舒爾茨的進一步豐富。他提出，企業(yè)家的核心職能是處理經(jīng)濟非均衡的能力。愛爾蘭經(jīng)濟學家理查德·坎蒂隆則從一個新的角度定義了企業(yè)家，他將企業(yè)中的人員分為兩類，第一類是工資收入者，即無論企業(yè)績效好壞，收入大體都是固定的；第二類是非工資收入者，即其收入與企業(yè)績效正相關(guān)（這類人就是企業(yè)家）。他指出，由于企業(yè)績效具有不確定性，企業(yè)家的收入也具有不確定性，因此企業(yè)家必須具備冒險精神（這成為企業(yè)家精神的標志性內(nèi)涵）。新古典經(jīng)濟學派創(chuàng)始人阿爾弗雷德·馬歇爾則豐富了企業(yè)家的職能，提出企業(yè)家至少要完成好整合生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)要素、承擔生產(chǎn)中的各種風險以及領(lǐng)導其他勞動者等三項任務(wù)。在此基礎(chǔ)上，馬歇爾用了“活力”一詞抽象地概括了企業(yè)家的特質(zhì)，豐富了企業(yè)家精神的內(nèi)涵。

學術(shù)界普遍認同的企業(yè)家定義來源于經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特的論述，即企業(yè)家最重要的職能不是在現(xiàn)有條件下按部就班地組織經(jīng)營和生產(chǎn)，而是不斷在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)內(nèi)部進行“革命突變”，對舊的生產(chǎn)方式進行“創(chuàng)造性毀滅”，以實現(xiàn)經(jīng)濟要素的新組合，因此，企業(yè)家精神的核心就是創(chuàng)新。熊彼特認為，創(chuàng)新不僅包括純粹的技術(shù)改進，還包括引進新的生產(chǎn)方式、開辟新的市場、實現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)組織形式等。奧地利學派經(jīng)濟學家伊斯雷爾·柯茲納認為，企業(yè)家能夠善于發(fā)現(xiàn)被別人誤判而埋沒的機會，通過有效地配置資源來獲取利潤。管理學家彼得·德魯克進一步綜合了熊彼特和柯茲納的觀點，指出企業(yè)家是這樣一種人：從來沒有引起變化，但又總能創(chuàng)新地把變化變?yōu)闄C會。企業(yè)家本身最重要的一個特點，或者說企業(yè)家精神的核心，就是能夠合理擁抱不確定性，在變化中找到創(chuàng)新的機會。

美國經(jīng)濟學家威廉·鮑莫爾將企業(yè)家精神分為兩類，一類是促進經(jīng)濟增長的生產(chǎn)性企業(yè)家精神，另一類是利用各種機會去謀取私利、不推動甚至破壞經(jīng)濟增長的非生產(chǎn)性企業(yè)家精神；并在此基礎(chǔ)上進一步把企業(yè)家分為復制型和創(chuàng)新型。復制型企業(yè)家從事與現(xiàn)有企業(yè)完全一致或者非常相似的商業(yè)活動，其本質(zhì)是優(yōu)化資源配置，發(fā)現(xiàn)和修補市場的不均衡。創(chuàng)新型企業(yè)家從事新的商業(yè)活動，比如引進一種新的產(chǎn)品、采用一些新的生產(chǎn)工藝，也就是打破原有的均衡、創(chuàng)造新的均衡。由此，就構(gòu)成了一個2*2矩陣（如圖1）。當然，真正推動經(jīng)濟增長和社會進步的企業(yè)家精神是創(chuàng)新型的生產(chǎn)性企業(yè)家精神，這也是企業(yè)家區(qū)別于非企業(yè)家的核心優(yōu)勢，即在法律范圍內(nèi)打破舊均衡、創(chuàng)造新均衡，其最明顯的特質(zhì)就是通過承擔風險和不確定性進行創(chuàng)新。因此，筆者認為，企業(yè)家精神是指企業(yè)家身上顯露出的，通過承擔風險和不確定性進行創(chuàng)新、追求利潤的特質(zhì)。所以，不是每個企業(yè)的所有者都是企業(yè)家，只有具備了企業(yè)家精神特質(zhì)，才可以稱之為企業(yè)家。

為什么需要企業(yè)家精神

從理論層面和歷史規(guī)律來看，企業(yè)家精神是經(jīng)濟社會發(fā)展的核心推動力?！稓v史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達米亞到現(xiàn)代》一書基于歷史尤其是工業(yè)革命以來歷史的分析，提出了有關(guān)企業(yè)家精神的三個重要假設(shè)：一是如果沒有企業(yè)家的參與，發(fā)明的實際應(yīng)用價值及其對經(jīng)濟增長的貢獻將會大大降低；二是企業(yè)家的活動并不總是生產(chǎn)型的，也不總是增長促進型的；三是在任何特定時期的社會中，企業(yè)家精神的作用方向都依賴于現(xiàn)行的制度安排，以及這些制度安排為企業(yè)家活動所提供的相對報酬。換言之，企業(yè)家精神對經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要的推動力，但這一作用的發(fā)揮依賴于現(xiàn)行的制度安排，具體而言就是需要一個法治化的市場經(jīng)濟制度環(huán)境。

在市場經(jīng)濟制度環(huán)境下，企業(yè)家精神是經(jīng)濟社會發(fā)展最重要的自變量，是資源優(yōu)化配置、技術(shù)不斷進步、資本逐漸積累、經(jīng)濟日益增長的根本原因。我們可以借助亞當·斯密的經(jīng)濟增長理論來理解企業(yè)家精神的作用。亞當·斯密的經(jīng)濟增長模式可以簡化為四個環(huán)節(jié)，即“市場的擴大—分工的深化—技術(shù)的進步與創(chuàng)新—經(jīng)濟的增長”。從本質(zhì)上看，企業(yè)家在這四個環(huán)節(jié)中發(fā)揮了“動力機”的作用，即市場的擴大是企業(yè)家們開拓的結(jié)果，分工的深化是企業(yè)家們引導的結(jié)果，技術(shù)的進步與創(chuàng)新是企業(yè)家們行為的結(jié)果，經(jīng)濟的增長需要企業(yè)家們發(fā)現(xiàn)未來的投資機會并不斷積累財富以投資于未來。換言之，在市場經(jīng)濟制度環(huán)境下，企業(yè)家精神不僅有助于發(fā)現(xiàn)和修補市場的不均衡，更有助于通過研發(fā)帶動新產(chǎn)品、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷提升人們的生產(chǎn)水平和消費水平。

從改革開放以來的經(jīng)驗和當前我國發(fā)展的環(huán)境來看，企業(yè)家精神是我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的核心推動力。改革開放后，我國逐步建立完善社會主義市場經(jīng)濟制度，涌現(xiàn)出一大批企業(yè)家，他們主動發(fā)現(xiàn)和修補市場的不均衡，通過市場手段不斷優(yōu)化資源配置，同時通過對外開放利用和配置全球資源，造就了中國經(jīng)濟長達四十多年的高速增長。

當前，在經(jīng)歷了四十多年的經(jīng)濟高速增長后，我國進入新發(fā)展階段，依靠提升資源配置效率驅(qū)動經(jīng)濟增長的方式越來越不可持續(xù)，為此必須轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，打破舊均衡、創(chuàng)造新均衡。不可否認，現(xiàn)今我國經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)型升級、外部環(huán)境面臨百年未有之大變局，加之新冠肺炎疫情對就業(yè)、生產(chǎn)等造成巨大沖擊。由此，激發(fā)企業(yè)家精神成為應(yīng)對各種風險挑戰(zhàn)、促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑。習近平總書記多次強調(diào)要“弘揚企業(yè)家精神”，其要義正在于此。

新發(fā)展階段的中國企業(yè)家精神內(nèi)涵

習近平總書記指出：“‘十四五’時期是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的第一個五年，我國將進入新發(fā)展階段。”新發(fā)展階段的核心特征是要加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，這是基于我國發(fā)展階段、內(nèi)外部環(huán)境、主客觀條件變化作出的戰(zhàn)略布局。作為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心推動力，新發(fā)展階段的中國企業(yè)家精神不僅需要具備承擔風險和不確定性進行創(chuàng)新的學理特點，還需要結(jié)合新的環(huán)境要求，實現(xiàn)學理內(nèi)涵和環(huán)境內(nèi)涵的統(tǒng)一，具體表現(xiàn)為五個方面。

一是愛國。正如威廉·鮑莫爾等學者提出的，企業(yè)家精神作用的發(fā)揮需要依賴于一個穩(wěn)定的、法治化的市場經(jīng)濟制度安排，而穩(wěn)定制度的前提是國家職能的充分發(fā)揮。亞當·斯密提出了國家在市場經(jīng)濟制度中的三項重要職能，即保護本國社會安全，使之不受其他獨立社會的暴行與侵略；保護人民，使社會中任何人不受其他人的欺辱和壓迫，換言之，就是建立一個嚴正的司法行政機構(gòu)；建立并維持某些公共機關(guān)和公共工程。因此，客觀上看，只有國家強大、安全、穩(wěn)定，企業(yè)才能不斷發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展與國家的繁榮、民族的興盛不可分割。當然，愛國不僅是制度的客觀需要，也是我國企業(yè)家的光榮傳統(tǒng)和文化基因，張謇、盧作孚、陳嘉庚、榮毅仁、王光英等著名企業(yè)家都是愛國典范。企業(yè)家精神中的愛國具體表現(xiàn)在兩個方面：一是企業(yè)的宗旨使命一定要以國家、民族、人民的福祉為重；二是企業(yè)在發(fā)展過程中絕不能損害國家和民族的利益。

二是創(chuàng)新。約瑟夫·熊彼特等學者都認為創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心內(nèi)涵。隨著以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局的逐步形成，加強關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新、突破“卡脖子”的技術(shù)瓶頸，既是我國發(fā)展的戰(zhàn)略需要，也是企業(yè)應(yīng)對各種風險挑戰(zhàn)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。因此，創(chuàng)新是當代中國企業(yè)家精神的核心內(nèi)涵。企業(yè)家精神中的創(chuàng)新不僅包括技術(shù)的創(chuàng)新，還包括經(jīng)營模式、發(fā)展理念等多個方面的持續(xù)創(chuàng)新。比如，新冠肺炎疫情期間，數(shù)字化成為大部分企業(yè)的必選項，有的企業(yè)主動把握機遇，升級經(jīng)營和發(fā)展模式，化危為機，實現(xiàn)了逆勢增長。

三是誠信。社會學的奠基人之一、法國社會學家艾米爾·涂爾干將社會的關(guān)系分為兩種，一種是契約式關(guān)系，一種是非契約式關(guān)系。涂爾干認為信任不僅是維護非契約式關(guān)系的重要手段，也是保障契約式關(guān)系有效運行的基礎(chǔ)工具，因此信任本質(zhì)上是一種社會資本。建立市場中社會信任的關(guān)鍵因素便是企業(yè)家的誠信。在市場經(jīng)濟制度下，企業(yè)家的誠信不僅對他人有利，也對自己有利，因為誠信會形成一種社會對自己的預期，可以降低交易成本。企業(yè)家精神中的誠信包括強化法治意識、契約精神、守約觀念，維護信用經(jīng)濟、法治經(jīng)濟等。此外，企業(yè)家還要做誠信的表率，帶動全社會道德素質(zhì)和文明程度的提升。

四是社會責任。何為企業(yè)的社會責任？以米爾頓·弗里德曼為代表的自由主義經(jīng)濟學家認為企業(yè)的社會責任就是增加利潤，因為企業(yè)是價值無涉的。這一觀點受到學者阿奇·卡羅爾的批評，他認為企業(yè)的社會責任不僅是一個理論問題，更是一個實踐問題，現(xiàn)實中的企業(yè)如果只考慮利潤，將會被視為沒有社會責任。現(xiàn)代管理學之父彼得·德魯克進一步指出，“行善賺錢”是21世紀企業(yè)社會責任的新內(nèi)涵，也就是通過創(chuàng)造對社會有益的商業(yè)活動實現(xiàn)商業(yè)價值和社會價值的統(tǒng)一。這一觀點逐漸成為企業(yè)界的廣泛共識。我國是社會主義國家，只有真誠回報社會、切實履行社會責任的企業(yè)家，才能得到市場和社會的普遍認可。可以說，社會責任是當代中國企業(yè)家精神的標志性內(nèi)涵。社會責任具體表現(xiàn)為對利益相關(guān)者權(quán)利的維護，包括客戶權(quán)利、員工權(quán)利、股東權(quán)利、供應(yīng)鏈權(quán)利、行業(yè)生態(tài)權(quán)利等。比如，新冠肺炎疫情期間，一些企業(yè)通過線上方式為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，并且主動承諾不裁員，努力維護供應(yīng)鏈穩(wěn)定、為行業(yè)生態(tài)賦能紓困，不僅維護了利益相關(guān)者的權(quán)利，也提升了企業(yè)的信譽，同時實現(xiàn)了商業(yè)價值和社會價值。

五是國際視野。亞當·斯密最早提出自由貿(mào)易理論，指出自由貿(mào)易可以使參與貿(mào)易的雙方都獲得好處。大衛(wèi)·李嘉圖進一步提出了比較優(yōu)勢論，認為即使一國在兩種商品生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對劣勢，但只要處于劣勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上劣勢的程度不同，處于優(yōu)勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上優(yōu)勢的程度不同，則處于劣勢的國家在劣勢較小的商品生產(chǎn)方面仍具有比較優(yōu)勢，處于優(yōu)勢的國家則在優(yōu)勢較大的商品生產(chǎn)方面仍具有比較優(yōu)勢。改革開放以來，尤其是加入世界貿(mào)易組織以來，我國經(jīng)濟越來越深入地融入世界經(jīng)濟體系之中，在推動世界發(fā)展的同時也實現(xiàn)了國際化。許多企業(yè)家勇做經(jīng)濟全球化的弄潮兒，在全球開展經(jīng)濟技術(shù)和貿(mào)易合作，利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源的能力不斷提升。近年來，盡管經(jīng)濟全球化遭遇逆流，但全球化的大趨勢不會改變也不可阻擋，因此，國際視野仍是當代中國企業(yè)家精神的必備內(nèi)涵。企業(yè)家精神中的國際視野具體表現(xiàn)為：企業(yè)家要著眼和統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個大局，把握國際市場需求、研判國際市場動向、提升國際市場影響力、防范國際市場風險，在更高水平的對外開放中不斷發(fā)展壯大企業(yè)。

如何弘揚企業(yè)家精神

正如經(jīng)濟學家道格拉斯·諾思指出的，“社會制度可以促成創(chuàng)業(yè)活動在相當大程度上從尋租和軍事暴力轉(zhuǎn)向創(chuàng)新和生產(chǎn)”。那么，如何在新發(fā)展階段弘揚企業(yè)家精神呢？筆者有以下三條建議。

第一，進一步完善保護和激勵企業(yè)和企業(yè)家的政策和法律制度。產(chǎn)權(quán)保護制度、專利制度、破產(chǎn)保護制度、現(xiàn)代商業(yè)銀行制度等，都對促進企業(yè)家精神發(fā)揮具有十分重要的作用。2020年5月28日，十三屆全國人大三次會議表決通過《中華人民共和國民法典》，其中私有財產(chǎn)權(quán)的法律地位得到了更為清晰的界定。未來，要進一步完善產(chǎn)權(quán)保護制度，讓企業(yè)家無后顧之憂，心無旁騖地生產(chǎn)一流產(chǎn)品、發(fā)展一流產(chǎn)業(yè)。除了為企業(yè)營造良好的法治環(huán)境之外，還要進一步優(yōu)化企業(yè)的營商環(huán)境，比如提升行政服務(wù)效率、增強金融體系對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度等，要通過制度不斷激發(fā)市場的創(chuàng)新能力。

第二，加快建立現(xiàn)代公司治理制度。企業(yè)家精神的發(fā)揮不僅受到企業(yè)外部制度的影響，也受到企業(yè)內(nèi)部制度的影響?，F(xiàn)代公司治理制度的出現(xiàn)使得企業(yè)內(nèi)部權(quán)責清晰、激勵明確，既有利于保障企業(yè)家精神的發(fā)揮，也有利于通過科學的程序選拔出具有企業(yè)家精神的戰(zhàn)略領(lǐng)導者。相反，企業(yè)內(nèi)部如果缺乏現(xiàn)代公司治理制度的約束，就有可能出現(xiàn)道德風險、逆向選擇等問題，從而抑制企業(yè)家精神的發(fā)揮。

第三，全力營造支持企業(yè)家成長的社會文化氛圍。文化的本質(zhì)是一種非正式制度，如工業(yè)革命時期，紳士之間相互信任的文化價值觀這一非正式制度，使得陌生人之間的交易成為可能，推動了市場經(jīng)濟的快速發(fā)展。進入新發(fā)展階段，我國既要努力營造尊重和激勵企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)、精益求精、追求卓越的社會氛圍，激勵更多的社會主體參與大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新；還要努力營造促進企業(yè)家公平競爭、誠信經(jīng)營的市場環(huán)境。通過優(yōu)秀企業(yè)家的示范作用，引導廣大企業(yè)家增強愛國情懷、敢于改革創(chuàng)新、堅持誠信守法、勇?lián)鐣熑巍⑼卣箛H視野。

（作者分別為北京大學王寬誠講席教授、國家發(fā)展研究院BIMBA商學院院長；北京大學習近平新時代中國特色社會主義思想研究院研究員、博導）

【注：本文系國家社會科學基金特別委托項目“加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制研究”（項目編號：2020MYB019）階段性成果】

【參考文獻】

①[美]戴維·蘭德斯、喬爾·莫克、威廉·鮑莫爾著，姜井勇譯：《歷史上的企業(yè)家精神：從古代美索不達米亞到現(xiàn)代》，北京：中信出版社，2016年。

②張維迎、王勇：《企業(yè)家精神與中國經(jīng)濟》，北京：中信出版社，2019年。

③《“我國將進入新發(fā)展階段”是重大戰(zhàn)略判斷》，《經(jīng)濟日報》，2020年8月31日。

④習近平：《在企業(yè)家座談會上的講話》，新華網(wǎng)，2020年7月21日。

⑤習近平：《在經(jīng)濟社會領(lǐng)域?qū)＜易剷系闹v話》，新華網(wǎng)，2020年8月24日。

⑥習近平：《決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告》，北京：人民出版社，2017年。

責編/孫渴 美編/楊玲玲

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