摘 要:前沿科技領(lǐng)域具有研究范式轉(zhuǎn)變、學(xué)科交叉融合增強(qiáng)、科學(xué)與技術(shù)關(guān)系緊密、不確定性和風(fēng)險以及倫理、法律和社會問題突出等一系列特點，需要加強(qiáng)治理使前沿科技沿著健康的方向發(fā)展。前沿科技領(lǐng)域的治理是一個體系，一是治理有多個目標(biāo)，貫穿于前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的整個過程，二是治理的主體由政府、科學(xué)界和相關(guān)行為角色構(gòu)成，彼此之間相互聯(lián)系和相互作用。

關(guān)鍵詞:前沿科技 科技倫理 科技治理體系

【中圖分類號】G3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

當(dāng)今前沿科技領(lǐng)域發(fā)展迅速，應(yīng)用加快，深刻地改變著人類社會和生活的面貌，推動著經(jīng)濟(jì)和社會向前發(fā)展，但同時也帶了很大的不確定性、風(fēng)險和社會倫理問題。要使科學(xué)技術(shù)沿著有益于人民和社會的健康方向發(fā)展，同時保持科學(xué)技術(shù)自身的活力，需要加強(qiáng)前沿科技領(lǐng)域治理，即政府、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會組織和公眾等以促進(jìn)科技創(chuàng)新為人民的福祉和社會安康服務(wù)，遵循一定的原則，以適當(dāng)?shù)臋C(jī)制和方式，共同促進(jìn)前沿科技發(fā)展。

前沿科技領(lǐng)域發(fā)展需要新的治理

前沿科技多領(lǐng)域齊頭并進(jìn)，多點突破。一些新興技術(shù)的發(fā)展常常具有顛覆性的效果，以人工智能、量子信息、合成生物學(xué)和先進(jìn)材料等為代表的一系列前沿科技領(lǐng)域發(fā)展迅速，以各自不同的方式推進(jìn)前沿科技領(lǐng)域的進(jìn)展。一旦取得突破，會極大地推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展，如被俗稱“魔術(shù)剪刀”的CRISPR-Cas9基因編輯技術(shù)的發(fā)明，引發(fā)了基因編輯井噴式發(fā)展，被迅速用于生命科學(xué)的許多領(lǐng)域，從研究植物和動物的基因功能到人類的基因治療，極大地推進(jìn)了生命科學(xué)的發(fā)展。

科學(xué)研究的范式正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。隨著研究對象和研究問題的復(fù)雜化以及大數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用，科學(xué)研究內(nèi)容正從平衡靜態(tài)擴(kuò)展到動態(tài)結(jié)構(gòu)，從局部現(xiàn)象擴(kuò)展到系統(tǒng)行為；研究方法逐漸從定性分析轉(zhuǎn)向定量預(yù)測，從單一學(xué)科轉(zhuǎn)向跨學(xué)科，從數(shù)據(jù)處理轉(zhuǎn)向人工智能；研究領(lǐng)域正在從碎片化知識向集成的知識系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)理論向復(fù)雜科學(xué)轉(zhuǎn)變，從注重細(xì)節(jié)向多尺度關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)變，從多層次學(xué)科研究向追求普遍規(guī)律轉(zhuǎn)變（Li Jinghai et al, 2019）。這必然會帶來科研和創(chuàng)新組織方式和管理方式的變革。

學(xué)科交叉融合趨勢增強(qiáng)。學(xué)科交叉融合的發(fā)展不僅產(chǎn)生于不同學(xué)科交叉融合的內(nèi)在知識動力，而且產(chǎn)生于應(yīng)對可持續(xù)發(fā)展等人類面臨挑戰(zhàn)的一系列重大科學(xué)問題。10多年來，學(xué)科交叉融合深入發(fā)展，不僅出現(xiàn)了一系列嶄新的學(xué)科交叉領(lǐng)域，如生物信息學(xué)、納米生物學(xué)、計算生物學(xué)等，而且出現(xiàn)交叉融合程度更深的融合會聚（convergence）領(lǐng)域，如合成生物學(xué)是生物學(xué)與工程學(xué)的大范圍會聚和深度融合。

科學(xué)與技術(shù)之間結(jié)合更加緊密、轉(zhuǎn)換加快。在一些重要的前沿科技領(lǐng)域，科學(xué)研究推進(jìn)技術(shù)發(fā)展仍然是首要的途徑，如納米科技和量子信息科學(xué)技術(shù)，科學(xué)研究的突破會帶來重要進(jìn)展，而技術(shù)的持續(xù)發(fā)展為相關(guān)的科學(xué)領(lǐng)域打開許多機(jī)會。就如過去的激光，今天的量子信息科學(xué)也同樣存在科學(xué)與技術(shù)之間緊密的互動。合成生物學(xué)則是一個集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展、工程化平臺及產(chǎn)品開發(fā)于一體的新興前沿科技領(lǐng)域。

不確定性和風(fēng)險加大。一些前沿科技領(lǐng)域和新興技術(shù)仍然處于發(fā)展的早期，知識和技術(shù)發(fā)展都有很大的不確定性，由此帶來很大的風(fēng)險。例如，人工合成生物的功能及其進(jìn)化存在著不確定性，從設(shè)計、制備、儲存到運輸、應(yīng)用于環(huán)境都存在著安全風(fēng)險。又如，人工智能在算法和識別等方面存在著風(fēng)險。

倫理、法律和社會問題突出。前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展極大地沖擊現(xiàn)有人與自然、人與人、人與社會的關(guān)系以及人自身的尊嚴(yán)，如轉(zhuǎn)基因技術(shù)帶來的安全性和風(fēng)險問題，人工智能和大數(shù)據(jù)帶來的隱私暴露問題，基因治療編輯帶來的健康風(fēng)險、倫理沖擊和社會問題。典型的事例是2018年底賀建奎的基因編輯嬰兒事件，充分顯示出前沿科技領(lǐng)域發(fā)展對人體健康、人類尊嚴(yán)以及社會帶來的問題，暴露出相應(yīng)法律、制度和監(jiān)管的缺失。倫理、法律和社會問題日益成為前沿科技領(lǐng)域必須面對、必須解決的問題。

前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展是一個包含科學(xué)前沿突破、新技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用及其對社會產(chǎn)生廣泛影響的一個整體。以往，從科學(xué)研究到技術(shù)發(fā)展再到應(yīng)用于社會，有一段明顯區(qū)分、相繼持續(xù)的過程。在當(dāng)今時代，這幾個方面緊密聯(lián)系在一起，相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)換，傳統(tǒng)上組織和管理科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一些思想和做法已經(jīng)不適用，需要以新的治理理念和治理機(jī)制來促進(jìn)前沿科技的健康發(fā)展。

前沿科技領(lǐng)域的治理及治理體系

前沿科技領(lǐng)域治理的含義

前沿科技領(lǐng)域治理是指政府、科學(xué)界以及相關(guān)社會角色以各自責(zé)任為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)合作，共同管理前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展。前沿科技需要建立治理機(jī)制，提高治理能力，有以下兩個原因：第一，前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展包括科學(xué)前沿、新技術(shù)發(fā)展、應(yīng)用潛力以及帶來的風(fēng)險和社會倫理問題，需要通盤考慮；第二，前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展涉及到政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會組織和公眾，需要各方充分參與，通力協(xié)作，形成協(xié)調(diào)和合作的合力。一般來說，前沿科技領(lǐng)域大多尚處于發(fā)展的初期，政府需要在政策和資金上給予適當(dāng)?shù)闹С?，同時制定相應(yīng)的規(guī)則，搭建平臺；科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，企業(yè)主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品及應(yīng)用場景的開展，社會組織代表第三方參與前沿科技領(lǐng)域的監(jiān)管，公眾是前沿科技成果和影響的接受者和消費者，需要參與、表達(dá)立場和觀點。

前沿科技領(lǐng)域治理體系的構(gòu)成

前沿科技領(lǐng)域治理的目標(biāo)是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)沿著健康的方向發(fā)展，為人民福祉和社會安康服務(wù)。具體來說，前沿科技領(lǐng)域治理的目標(biāo)主要有：

——促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；

——確?？茖W(xué)技術(shù)活動的誠信；

——控制科學(xué)技術(shù)的后果。

前沿科技領(lǐng)域治理貫穿于前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的整個過程，包括對前沿科技發(fā)展方向、科技活動過程、科技創(chuàng)新體系和科技活動后果和影響的治理，是一個多目標(biāo)構(gòu)成的治理體系。從主體參與上看，是由政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)、社會組織和公眾遵循一定的治理原則，以具體的治理機(jī)制和治理工具共同管理前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展而形成相互聯(lián)系和相互作用的體系。前沿科技領(lǐng)域治理體系主要包括幾個方面的內(nèi)容：

確定前沿科技發(fā)展的愿景、戰(zhàn)略和規(guī)劃。愿景是對未來前沿科技領(lǐng)域發(fā)展及其與社會關(guān)系的一種期望的設(shè)想，戰(zhàn)略是在一個較長時期針對國內(nèi)外環(huán)境變化而確定的前沿科技發(fā)展的總體方向和指導(dǎo)方針，規(guī)劃則規(guī)定了前沿科技領(lǐng)域的總體目標(biāo)、優(yōu)先領(lǐng)域、資源配置和政策措施等。前沿科技戰(zhàn)略的愿景、戰(zhàn)略和規(guī)劃的形成需要采取自上而下與自下而上相結(jié)合的途徑，是以政府為主導(dǎo)，科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、社會組織和公眾深度參與的過程。

建立協(xié)調(diào)機(jī)制。前沿科技領(lǐng)域常常橫跨多個領(lǐng)域、多個部門，需要在重要的前沿科技領(lǐng)域建立有效的國家協(xié)調(diào)機(jī)制，使國家相關(guān)的研究力量按照國家的戰(zhàn)略和規(guī)劃，在合理分工的基礎(chǔ)上聯(lián)合協(xié)作，互相促進(jìn)，避免重復(fù)，形成合力。

完善科學(xué)決策咨詢制度。前沿科技領(lǐng)域的綜合化、復(fù)雜化和交叉融合及社會影響廣泛等特點，使得相應(yīng)政策的制定和實施成為一種復(fù)雜性活動，需要專業(yè)化及相關(guān)的知識提供支撐，使政策制定建立在證據(jù)基礎(chǔ)上，以確保減少政策性失誤。為此，需要建立相關(guān)的法律和制度，在國家最高決策層面建立專門的科學(xué)技術(shù)咨詢制度和組織，與各部門、科學(xué)團(tuán)體、科技政策研究機(jī)構(gòu)以及專門的科技智庫一起，共同為國家科技決策提供全面而及時的支撐。

科研和創(chuàng)新組織模式的創(chuàng)新。前沿科技領(lǐng)域常常包含從基礎(chǔ)研究到技術(shù)創(chuàng)新再到平臺建設(shè)等多種活動，包含多學(xué)科交叉融合，需要新的科研和創(chuàng)新組織模式，需要管理方式的重大變革，需要創(chuàng)造新的文化氛圍，培養(yǎng)新的人才隊伍。

確?？蒲姓\信?？蒲姓\信問題對前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展十分重要?？蒲姓\信問題，不僅給科學(xué)家個人帶來負(fù)面的影響，而且對于科研機(jī)構(gòu)、甚至是國家都會帶來負(fù)面的影響。確?？蒲姓\信，需要科學(xué)界的內(nèi)部控制與外部的規(guī)范和懲戒規(guī)則結(jié)合起來。

風(fēng)險治理和倫理治理。由于前沿科技領(lǐng)域的不確定和風(fēng)險特點，傳統(tǒng)的先發(fā)展而后治理的做法已經(jīng)不適應(yīng)，需要采取事先預(yù)防（precautionary）、前瞻性治理（anticipatory governance）的方式，把技術(shù)的可能性風(fēng)險事先考慮，并采取預(yù)防措施。對于前沿科技發(fā)展的倫理治理，需要把堅持科技倫理原則、制定科技倫理準(zhǔn)則、完善倫理審查機(jī)制、開展科技倫理教育與法律法規(guī)的制定實施和監(jiān)管結(jié)合起來。

調(diào)整和評估機(jī)制。面對前沿科技領(lǐng)域日新月異的發(fā)展以及國內(nèi)外形勢的變化，需要建立調(diào)整機(jī)制，為此需要對前沿科技領(lǐng)域開展制度化的、定期的評估，使評估的結(jié)果定時反映到?jīng)Q策和管理系統(tǒng)，對前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展做出及時調(diào)整和部署。

加強(qiáng)前沿科技領(lǐng)域治理體系建設(shè)需采取的重要措施

改革開放以來，我國在前沿科技領(lǐng)域取得很大的發(fā)展，在相應(yīng)的管理體制和制度方面也有很大的創(chuàng)新。例如，1986年實施的國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）采取專家管理體制，對863計劃的成功實施起到了重要的作用。又如，2001年，在國際上納米技術(shù)研究熱潮剛剛興起的時候，我國即成立國家納米科技指導(dǎo)協(xié)調(diào)委員會，印發(fā)《國家納米科技發(fā)展綱要（2001-2010）》，對我國納米科技工作做出頂層設(shè)計，這對后來我國納米科技取得長足的進(jìn)展、成為國際上在納米科技領(lǐng)域領(lǐng)先的國家之一起到了重要作用。但是，我國在前沿科技領(lǐng)域的治理還存在一些需要解決的問題，如政府與市場的關(guān)系不清，同級政府部門的協(xié)調(diào)不足，重大科研項目的組織和管理問題不力，各創(chuàng)新主體定位不清、合作不足等。

黨的十八屆三中全會提出全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。黨的十九屆四中全會進(jìn)一步明確推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的若干重大問題。黨中央將推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為全面深化改革的總目標(biāo)，為我國整個科技事業(yè)改革與發(fā)展以及前沿科技領(lǐng)域的治理體系和治理能力建設(shè)指明了方向。

近年來，我國在前沿科技領(lǐng)域治理的理念、制度建設(shè)和政策措施上取得重要的進(jìn)展，如“健全科技倫理治理體制”寫入黨的十九屆四中全會決定，提出《國家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，提出組建國家科技倫理委員會，啟動國家高端智庫建設(shè)，制定新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃等，這些都為加強(qiáng)我國前沿科技領(lǐng)域的治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)奠定了堅實的基礎(chǔ)。

在新的形勢下，需要大力加強(qiáng)我國前沿科技領(lǐng)域的治理體系建設(shè)，以制度化建設(shè)為核心，以政府、科學(xué)界及相關(guān)行為角色負(fù)責(zé)、分工、參與和合作為基礎(chǔ)，促進(jìn)前沿科技領(lǐng)域的健康發(fā)展。

第一，完善國家科技決策咨詢制度，充分發(fā)揮現(xiàn)有科技決策咨詢制度的潛力和優(yōu)勢。根據(jù)2017年2月中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十二次會議審議通過的《國家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，完善國家科技決策咨詢委員會的建設(shè)，發(fā)揮中國科學(xué)院、中國工程院的國家科技智庫的功能，根據(jù)當(dāng)前變化的全球環(huán)境和世界科技前沿的發(fā)展，對前沿科技領(lǐng)域發(fā)展及社會影響的相關(guān)政策提供科學(xué)咨詢支撐。重大科技決策的出臺，應(yīng)該聽取廣泛領(lǐng)域科學(xué)家的意見，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界人士更加深度地參與前沿科技領(lǐng)域的決策，鼓勵公眾參與前沿領(lǐng)域的決策。

第二，在新的國家長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和“十四五”國家科學(xué)和技術(shù)規(guī)劃中，設(shè)立重要的前沿科技領(lǐng)域?qū)ｉT指導(dǎo)和協(xié)調(diào)委員會，設(shè)立發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)相關(guān)國家前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展，制定專門的研究計劃。

第三，改革重大科研計劃立項和組織模式。加強(qiáng)面向國家的戰(zhàn)略需求凝練科學(xué)問題的選題機(jī)制。根據(jù)不同領(lǐng)域重大項目不同的特點，采取適合各自特點的組織模式和管理機(jī)制，如重大技術(shù)攻關(guān)類（如集成電路）可以采取企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)集中攻關(guān)的模式或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)模式，合成生物學(xué)重大項目則宜采取各相關(guān)單位分工協(xié)作的方式，而像氣候變化領(lǐng)域涵蓋區(qū)域性和全球性這樣的大項目，通常采取分布式合作的方式。在各種不同的重大項目中，政府的角色不同，研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的地位和作用各不相同。

第四，加強(qiáng)使命導(dǎo)向和問題導(dǎo)向的研究。圍繞國家發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)和重大科學(xué)問題，組織跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究和創(chuàng)新活動，促進(jìn)自然科學(xué)和社會科學(xué)的交叉融合。加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金重大研究計劃。探索建立和發(fā)展多學(xué)科、多領(lǐng)域、產(chǎn)學(xué)研合作的聯(lián)合研究中心，把科學(xué)研究、技術(shù)開展與人才培養(yǎng)教育統(tǒng)一起來發(fā)展。

第五，加強(qiáng)前瞻性治理。在通常未來技術(shù)發(fā)展的預(yù)測和預(yù)見中，納入前瞻性治理的內(nèi)容，對新興技術(shù)的未來可能發(fā)展提前考察，并提出解決方案。

第六，建立國家科技評估制度，使科技評估成為前沿科技領(lǐng)域政策與規(guī)劃制定、計劃和項目實施的一項制度性設(shè)置，開展對我國新興技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的評估。

第七，加強(qiáng)科技倫理治理。以組建國家科技倫理委員會為契機(jī)，強(qiáng)化頂層設(shè)計，建立層次分明、職責(zé)清晰的科技倫理治理體系，制定和完善倫理規(guī)則，完善倫理審查體系，加強(qiáng)對前沿科技領(lǐng)域和新興技術(shù)倫理問題的研究，建設(shè)科技倫理環(huán)境，提高科技界及整個社會的科技倫理意識，使科技倫理成為前沿科技領(lǐng)域發(fā)展的準(zhǔn)則和制度。

【本文作者為中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員】

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責(zé)編：董惠敏 / 司文君

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