摘 要:社會(huì)中復(fù)雜性和不確定性的增長(zhǎng)是客觀的、必然的，其帶來的是新的更高層次的全球化。我們要因應(yīng)這一趨勢(shì)深化要素市場(chǎng)化改革，不斷提升自身適應(yīng)復(fù)雜性和不確定性的能力。具體而言，要充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制和企業(yè)家的作用，在協(xié)同提升專業(yè)能力和治理能力的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。

關(guān)鍵詞:要素市場(chǎng)化 剩余索取權(quán) 價(jià)格機(jī)制

【中圖分類號(hào)】F124 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

4月9日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）對(duì)外公布。這既是全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和黨的十九屆四中全會(huì)精神的一項(xiàng)重大改革部署，又是應(yīng)對(duì)自新冠肺炎疫情發(fā)生以來國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的一項(xiàng)重要舉措；既有戰(zhàn)略性，又有及時(shí)性。尤其是在當(dāng)前新冠肺炎疫情加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)新趨勢(shì)的關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，深化要素市場(chǎng)化配置改革，更有助于我們抓住新趨勢(shì)帶來的新機(jī)遇，以自我完善、自我提高、自我革新實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。

背景：日益復(fù)雜和不確定的環(huán)境

習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào)，當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局。在筆者看來，這個(gè)“大變局”蘊(yùn)含著一個(gè)非常重要的趨勢(shì)——社會(huì)復(fù)雜性和不確定性程度的不斷提升。伴隨著科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了資產(chǎn)專用性降低、生產(chǎn)個(gè)性化提高等新趨勢(shì)，全世界都面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，以及生產(chǎn)要素重新組合等重大課題。

復(fù)雜性和不確定性的增長(zhǎng)是客觀的、必然的，因此降低、分散、消除復(fù)雜性和不確定性的基本思路是不正確的[1]。近日，有媒體披露，美國(guó)、日本等國(guó)家擬資助本國(guó)企業(yè)撤離部分經(jīng)濟(jì)體，以降低自身對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體的依賴。這種試圖通過推進(jìn)制造業(yè)“回國(guó)”來降低和分散本國(guó)經(jīng)濟(jì)不確定性的做法，其結(jié)果是可想而知的。事實(shí)上，面對(duì)日益復(fù)雜和不確定的環(huán)境，我們要做的不應(yīng)是降低、消除甚至逃避，而是更加積極地去適應(yīng)甚至是利用這些高度復(fù)雜性和高度不確定性的條件，通過各類生產(chǎn)要素的更專業(yè)使用、更科學(xué)組合來釋放更大的系統(tǒng)收益。

當(dāng)前，我國(guó)正處于“三期疊加”階段，結(jié)構(gòu)性、體制性、周期性問題相互交織，這加劇了這種復(fù)雜性和不確定性對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。黨的十九大報(bào)告作出了“中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代”的重大判斷，指明了我國(guó)發(fā)展新的歷史方位和中華民族偉大復(fù)興的前進(jìn)方向。同時(shí)，還強(qiáng)調(diào)了“兩個(gè)沒有變”，即我國(guó)仍處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情沒有變；我國(guó)是世界最大發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際地位沒有變。在美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)制造業(yè)“回國(guó)”的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“剩余”或者利潤(rùn)會(huì)減少，大多數(shù)人為獲得“剩余”或者利潤(rùn)將會(huì)更加“辛苦”。此時(shí)，深化要素市場(chǎng)化配置改革，就是要讓這種“辛苦”變得更加有意義、更加有價(jià)值。

“辛苦”，一方面是因?yàn)槲覀兠媾R的困難和挑戰(zhàn)十分嚴(yán)峻，但更重要的是我們?cè)谧?ldquo;上坡路”。從現(xiàn)實(shí)發(fā)展來看，我們一方面要自力更生研發(fā)核心技術(shù)，另一方面還要“刀刃向內(nèi)”“苦練內(nèi)功”，提高各類生產(chǎn)要素的配置效益和效率?？陀^上說，社會(huì)復(fù)雜性和不確定性的增長(zhǎng)，使得任何個(gè)人和集體，越來越無法作為一個(gè)相對(duì)封閉的實(shí)體而存在，開放是必然趨勢(shì)，合作是必然選擇。而暫時(shí)的“逆全球化”現(xiàn)象背后孕育著的，是新的更高層次的全球化。因此，我們要抓住重大歷史發(fā)展機(jī)遇，在自我加壓全面深化改革，特別是深化要素市場(chǎng)化改革的同時(shí)，更大力度推進(jìn)全方位高水平對(duì)外開放，以在未來多種發(fā)展模式的競(jìng)相迸發(fā)中占據(jù)一席之地，實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。

一般來說，受文化和理念的影響，制度變革往往始于“邊際”。這一“邊際”是指制度在某些領(lǐng)域由于執(zhí)行成本太高而帶來的變通“余地”；且始于“邊際”的變革也往往更容易成功[2]。我們黨在領(lǐng)導(dǎo)人民走向偉大復(fù)興的過程中，在推進(jìn)馬克思主義中國(guó)化的過程中，尤其注重同中華傳統(tǒng)文化精華相融合、與中國(guó)具體實(shí)踐相結(jié)合。改革開放40多年一個(gè)非常重要的成就，就是啟動(dòng)了“邊際”上的變革，表現(xiàn)為理性人意識(shí)的普及、企業(yè)家精神的覺醒以及主人翁意識(shí)和共同體意識(shí)的復(fù)蘇[3]。因此，要素市場(chǎng)化改革應(yīng)特別注意發(fā)現(xiàn)并利用這些“邊際”，否則可能會(huì)引起收入分配、乃至整個(gè)價(jià)格體系的震動(dòng)。這也是《意見》特別強(qiáng)調(diào)分類施策、循序漸進(jìn)兩大原則的重要原因。

在當(dāng)前新冠肺炎疫情帶來更大不確定性的情況下，這一“邊際”也變得更大，并且在很多難點(diǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)了松動(dòng)。比如，在當(dāng)前情況下，增加醫(yī)生收入、補(bǔ)齊公共衛(wèi)生短板，相比過去而言更容易推進(jìn)。當(dāng)然，我們更多面對(duì)的是“邊際”在不同地區(qū)的差異性。以農(nóng)村土地為例，很多專家學(xué)者建議盡快賦予農(nóng)民更多權(quán)能、推進(jìn)城鄉(xiāng)土地平權(quán)、真正明確和給予農(nóng)民以土地使用財(cái)產(chǎn)權(quán)等，但在實(shí)施的方法步驟上也存在差異[4-8]。筆者認(rèn)為，農(nóng)村土地的市場(chǎng)化改革，要依托當(dāng)?shù)氐臈l件。條件成熟的地方，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)推行。但對(duì)于部分地區(qū)的農(nóng)民來說，土地仍然承載著安全或者保障功能，其背后是農(nóng)民工對(duì)辛苦工作和較低工資的較高忍耐度。一旦農(nóng)民出售了土地，可能會(huì)引發(fā)薪酬體系、利潤(rùn)結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障體系的重大變化。另外，條件不成熟的，并不代表什么都不能做。全面深化要素市場(chǎng)化配置改革，一個(gè)重要的任務(wù)就是要為變革創(chuàng)造條件。

核心：實(shí)現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一

《意見》強(qiáng)調(diào)要促進(jìn)要素自主有序流動(dòng)，推動(dòng)要素配置實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。因?yàn)橐乜偸橇飨?ldquo;剩余”的，所以促進(jìn)要素自由有序流動(dòng)、提升要素配置效益和效率，實(shí)質(zhì)就是使“剩余”的規(guī)模和結(jié)構(gòu)更加合理。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的“剩余”相對(duì)量偏低，即相對(duì)于資產(chǎn)偏少，且有進(jìn)一步降低的風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也亟待改善。以2019年財(cái)富世界500強(qiáng)為例，2019年世界500強(qiáng)平均利潤(rùn)為43億美元，而我國(guó)上榜企業(yè)（不計(jì)臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)）的平均利潤(rùn)僅僅為35億美元，平均凈資產(chǎn)收益率是9.9%，低于美國(guó)企業(yè)的15%，也低于全球平均的12.1%；而且其中有近半數(shù)利潤(rùn)來自銀行，銀行業(yè)之外的大公司利潤(rùn)水平與美國(guó)相比差距顯著。

此外，我國(guó)企業(yè)總體上還處在全球產(chǎn)業(yè)鏈中低端，有相當(dāng)一部分“剩余”依賴掌握核心技術(shù)的外資企業(yè)。受新冠肺炎疫情和經(jīng)貿(mào)摩擦影響，部分外資企業(yè)可能與我國(guó)企業(yè)“脫鉤”，我們還將面臨一部分“剩余”損失風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)條件短期難以改變的情況下，一方面要繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開放，盡可能多地留住“剩余”，同時(shí)這也是《意見》強(qiáng)調(diào)要與對(duì)外開放有機(jī)結(jié)合的重要原因，如主張暢通海外科學(xué)家來華工作通道、主動(dòng)有序擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放、支持國(guó)際科技創(chuàng)新合作等；另一方面要向內(nèi)加壓，抓住這次“不確定性”背后的發(fā)展機(jī)遇，全面深化要素市場(chǎng)化配置改革，實(shí)現(xiàn)“剩余”或利潤(rùn)的市場(chǎng)化分配，實(shí)現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一，降低交易費(fèi)用，激勵(lì)創(chuàng)造新的系統(tǒng)收益。更進(jìn)一步說，在技術(shù)既定的情況下，制度往往是決定的因素。因此，《意見》實(shí)施的核心應(yīng)當(dāng)在制度層面，即為實(shí)現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一創(chuàng)造條件。

鑒于剩余控制權(quán)的主體性更強(qiáng)，更難以被外力所操控，因此，改革的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在剩余索取權(quán)上。這也與我國(guó)的現(xiàn)狀吻合，如普遍存在醫(yī)生、科技工作者、教師等群體薪酬偏低現(xiàn)象。索取的對(duì)象，一方面源自節(jié)省的交易費(fèi)用，另一方面源自新增的系統(tǒng)收益。而且，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，新增系統(tǒng)收益將是更主要的，并更多地依賴個(gè)性化勞動(dòng)或知識(shí)。如何分配這些系統(tǒng)收益，也將成為一個(gè)社會(huì)制度設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容。這也是《意見》特別突出提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重、全面貫徹落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策的重要原因。

個(gè)性化帶來系統(tǒng)收益的同時(shí)，也產(chǎn)生了更大的復(fù)雜性和不確定性。這就給衡量個(gè)性化勞動(dòng)或知識(shí)的價(jià)值，乃至其他要素的價(jià)值，帶來了新的難題。我們一方面可以借助更專業(yè)的技術(shù)，另一方面可以借助價(jià)格機(jī)制。前者是按照要素的自然屬性進(jìn)行的絕對(duì)的度量，準(zhǔn)確但難度很大；后者則是按照要素的社會(huì)需求進(jìn)行的相對(duì)的度量[9]，相對(duì)準(zhǔn)確且更經(jīng)濟(jì)。后者的關(guān)鍵實(shí)施主體是企業(yè)家。因?yàn)楫?dāng)確定每一個(gè)人的投入對(duì)總的產(chǎn)出所作的“邊際”貢獻(xiàn)太困難的時(shí)候，處于分工中的人們會(huì)“選擇”一個(gè)人來承擔(dān)“測(cè)不準(zhǔn)”所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)人就是企業(yè)家。

這里所說的企業(yè)家，不僅是指企業(yè)的所有者，還包括具有“企業(yè)家精神”的人?！兑庖姟冯m然沒有提企業(yè)家，但是對(duì)于激發(fā)科技人員創(chuàng)新潛力的一系列舉措，目的就是要激發(fā)他們的“企業(yè)家精神”。過去的大規(guī)模生產(chǎn)推動(dòng)了企業(yè)家與科學(xué)家的專業(yè)分工，現(xiàn)在和未來的個(gè)性化生產(chǎn)將會(huì)促使科學(xué)家與企業(yè)家的角色合一。

方式：要素價(jià)格市場(chǎng)化

面對(duì)復(fù)雜性和不確定性，企業(yè)家也無法獲得全部信息。這時(shí)就需要借助價(jià)格機(jī)制。價(jià)格具有傳遞信息、提供激勵(lì)、分配收入的作用，我們只需要知道重要的信息就足夠了。從具有典型“信息不對(duì)稱”的信任品來說，一個(gè)商品不是信任品，并不是說我們對(duì)這個(gè)商品無所不知，而是那些我們一無所知的信息并沒有那么重要，甚至根本沒必要知道。以維修服務(wù)和食品安全這兩個(gè)典型的信任品為例，我們不懂電視的維修，但我們可以購(gòu)買基本不出故障的液晶電視；我們?nèi)ゲ宛^吃飯，也不會(huì)特意查驗(yàn)食品是否安全。維修和食品安全的信息，已經(jīng)不在考慮范圍之內(nèi)，我們更關(guān)注畫質(zhì)和美味。這個(gè)過程，本身就隱含著要素的流向。因此，未來度量的主要手段，更多的將是制度手段，而非技術(shù)手段。作為制度手段的核心——價(jià)格機(jī)制，是企業(yè)家發(fā)揮作用的重要前提。這也是《意見》專門用一部分來強(qiáng)調(diào)加快要素價(jià)格市場(chǎng)化改革的重要原因。

需要強(qiáng)調(diào)的是，價(jià)格機(jī)制的相對(duì)度量，不是“模糊”地度量，而是建立在專業(yè)化的基礎(chǔ)之上的。專業(yè)化仍然是我們適應(yīng)復(fù)雜性和不確定性的重要手段。因此，價(jià)格機(jī)制的有效運(yùn)作，雖然使得技術(shù)手段，如檢驗(yàn)檢測(cè)，變得相對(duì)不再那么重要和必要。但是，作為專業(yè)化的一個(gè)重要方面，技術(shù)進(jìn)步是哪些要素能夠成為資源、哪些要素的組合能夠獲得“剩余”的決定因素，是影響和改變制度的重要力量。因此，在全面深化要素市場(chǎng)化改革過程中，既要提高專業(yè)能力，又要提高治理能力。其中，專業(yè)能力是基礎(chǔ)，主要參與主體是企業(yè)家；治理能力是關(guān)鍵，需要多主體參與。

在此，筆者將重點(diǎn)談治理能力的提升。我們知道，《意見》主要談及五大要素，即土地、勞動(dòng)、資本、技術(shù)和數(shù)據(jù)。其中第五大要素——數(shù)據(jù)，筆者更傾向于將其連同要素價(jià)格市場(chǎng)化改革和《意見》本身，合稱為“制度”要素。不僅“數(shù)據(jù)”，整個(gè)“制度”要素對(duì)其他要素效率也具有倍增作用。因此，無論是“技術(shù)企業(yè)家”，還是“制度企業(yè)家”，對(duì)于要素市場(chǎng)化改革來說，都是至關(guān)重要的。而其核心，就是要把握好剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)統(tǒng)一的平衡點(diǎn)。尤其是在政府治理資源相對(duì)較少的情況下，把握平衡點(diǎn)、激發(fā)其他參與主體的治理積極性，顯得更為緊迫和重要。

把握這一平衡點(diǎn)，首先要推動(dòng)要素的使用在較高水平實(shí)現(xiàn)細(xì)分，如勞動(dòng)分工。這是供給多元化的基礎(chǔ)，也是滿足人民更美好生活需要的前提?！兑庖姟分厣炅俗畹凸べY制度，雖然有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這不利于低收入階層，但也要看到它在推進(jìn)分工、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率方面的積極作用。其次要推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是集中力量突破關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新，為要素的流動(dòng)創(chuàng)造“余地”。要素實(shí)現(xiàn)自主有序流動(dòng)的前提是先進(jìn)技術(shù)發(fā)展所帶來的“余地”。這一“余地”也是前面提到的“較高水平”的來源。沒有這一“余地”，勞動(dòng)分工和競(jìng)爭(zhēng)只可能會(huì)帶來零“剩余”。再次，要素配置效益和效率的衡量，要考量如何將庫存能力轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。去庫存的最好方式不是減少庫存，而是將庫存轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。舉例來說，當(dāng)疫情來臨時(shí)，口罩的生產(chǎn)能力如何滿足擠兌需求，從長(zhǎng)期看可以發(fā)展3D打印技術(shù)等，從中短期看就是通過價(jià)格機(jī)制提升要素配置效益和效率。最后，要素的自主有序流動(dòng)，要依托對(duì)多樣化需求的有效管理。這種管理不是壓制需求，而是引導(dǎo)需求。因?yàn)槿嗣穸鄻踊男枨蟛皇腔靵y的，而是有規(guī)律的。這種引導(dǎo)，恰是對(duì)這種規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，我國(guó)很多城市推出網(wǎng)上預(yù)約或搖號(hào)購(gòu)買口罩等特殊政策，某種程度上暴露了這些城市并不掌握口罩的有效需求，從側(cè)面也反映出各級(jí)地方政府對(duì)公共衛(wèi)生服務(wù)的有效需求并不了解和掌握。因此，要想提高公共衛(wèi)生資源要素的使用效率，就要利用好市場(chǎng)機(jī)制這一管理需求的最經(jīng)濟(jì)有效的方式。其他領(lǐng)域的需求管理亦是如此。

【本文作者為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)政府管理學(xué)院教授】

注釋

[1]張康之：《走向合作制組織：組織模式的重構(gòu)》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2020年第1期，第47-63，205頁。

[2]汪丁?。骸吨贫葎?chuàng)新的一般理論》，《經(jīng)濟(jì)研究》，1992年第5期，第69-80頁。

[3]王文娟：《推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化要強(qiáng)化三個(gè)轉(zhuǎn)變》，《國(guó)家治理》，2019年第39期，第25-28頁。

[4]劉守英：《農(nóng)村“三塊地”試點(diǎn)與土地制度改革的可能路徑》，《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》，2019年第1期，第1頁。

[5]周天勇：《深化土地體制改革與理順經(jīng)濟(jì)運(yùn)行》，《學(xué)術(shù)月刊》，2020年第2期，第30-43頁。

[6]劉銳：《〈民法典（草案）〉的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)規(guī)定應(yīng)實(shí)質(zhì)性修改》，《行政管理改革》，2020年第2期，第11-17頁。

[7]黨國(guó)英：《論城鄉(xiāng)社會(huì)治理一體化的必要性與實(shí)現(xiàn)路徑 --關(guān)于實(shí)現(xiàn)“市域社會(huì)治理現(xiàn)代化”的思考》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，2020年第2期，第2-13頁。

[8]李懷：《傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)宅基地“三權(quán)分置”的權(quán)能實(shí)現(xiàn)與推進(jìn)路徑》，《新視野》，2020年第2期，第54-61頁。

[9]盛洪：《生產(chǎn)性努力的增長(zhǎng)——論近、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)原因》，《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下卷），北京：中國(guó)發(fā)展出版社，2009年，第241-256頁。

責(zé)編：蔡圣楠 / 賀勝蘭

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