摘 要：區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展為國(guó)家治理提供了技術(shù)補(bǔ)充，成為一種智能理性決策方式，為制度理性帶來(lái)了新挑戰(zhàn)、新思考與新機(jī)遇。智能理性不僅挑戰(zhàn)了制度理性下的決策方式和實(shí)施反饋，也挑戰(zhàn)了制度理性下的管理手段和國(guó)際格局。同時(shí)， 智能理性也無(wú)法完全取代制度理性，其背后存在著運(yùn)用失控、私人領(lǐng)域被入侵和政策人文缺失的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，應(yīng)做好技術(shù)創(chuàng)新與制度改革的良性互動(dòng)，從而更好推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈 智能理性 制度理性

【中圖分類(lèi)號(hào)】G30 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2008年，以分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)為特征的區(qū)塊鏈防偽技術(shù)出現(xiàn)。這種技術(shù)具有去中心化、匿名化、數(shù)據(jù)透明程度高、自主管理、擴(kuò)展性強(qiáng)、防篡改、可溯源等特征。其中，“去中心化”作為最突出的一點(diǎn)，讓區(qū)塊鏈在運(yùn)行之中擺脫了個(gè)人意志的控制，以算法為邏輯，模擬人的思維，通過(guò)運(yùn)算已知信息，得出問(wèn)題結(jié)果，散發(fā)出“智能”的光芒，在政府管理中成為一種智能理性的決策方式。這種不同于以往的網(wǎng)絡(luò)信息管理方式，不僅給國(guó)家治理提供了技術(shù)上的支撐，更帶來(lái)了對(duì)于制度理性和政府功能的新挑戰(zhàn)、新思考、新機(jī)遇。技術(shù)似乎不再是簡(jiǎn)單地被制度所馴服、扮演維持制度的工具，而是開(kāi)始挑戰(zhàn)制度理性背后各方通過(guò)博弈達(dá)成共識(shí)的邏輯，沖擊政府權(quán)威。

智能理性能夠優(yōu)化制度理性下的決策方式和實(shí)施反饋

我國(guó)憲法設(shè)立了嚴(yán)密的四級(jí)地方人民政府體系，通過(guò)龐雜的組織架構(gòu)來(lái)確保各地方都被納入管轄范圍，再通過(guò)各級(jí)組織的管理者，掌握我國(guó)決策的整體方向和執(zhí)行實(shí)際效果。在這種制度之下，一旦部分環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差，會(huì)給社會(huì)帶來(lái)巨大危害。另外，隨著社會(huì)治理日益復(fù)雜化，決策者難以達(dá)到全知全能的境界，無(wú)法憑借自身能力處理海量信息，決策的難度大大增加，決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)顯著上升。

區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用則可以弱化人為因素，成為政府的“機(jī)器大腦”。它能夠獨(dú)立自主地按照最優(yōu)決策的設(shè)定要求全面處理所有已知信息，模擬政策運(yùn)行結(jié)果，得出人腦無(wú)法計(jì)算出的科學(xué)決策方案。而分布式存儲(chǔ)技術(shù)讓科學(xué)決策方案能夠迅速被各級(jí)組織知曉，且難以被篡改，個(gè)人意志實(shí)施者失去了對(duì)決策結(jié)果進(jìn)行干預(yù)的機(jī)會(huì)，從而彌補(bǔ)了制度理性的決策短板，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

智能理性能夠優(yōu)化制度理性下的管理手段

制度理性下，政府通過(guò)具體制度規(guī)范和行為準(zhǔn)則，糾正社會(huì)成員的失范行為，這種管理手段生效的前提是按照維護(hù)社會(huì)公平、公正、公開(kāi)，有效治理、良性運(yùn)行的要求，抓住被管理者的“痛點(diǎn)”，并且出臺(tái)的制度可以有效地制約管理手段。然而，現(xiàn)實(shí)情況表明，任何一項(xiàng)制度都不可能盡善盡美，不服從管理的社會(huì)成員往往能發(fā)現(xiàn)其中漏洞。我國(guó)的信用建設(shè)問(wèn)題就很好地反映了這一點(diǎn)。雖然國(guó)家已經(jīng)建立失信黑名單，并對(duì)失信人進(jìn)行遠(yuǎn)距離出行、消費(fèi)、經(jīng)商等方面的限制，但是失信人通過(guò)借用他人名義開(kāi)展活動(dòng)，掩飾自己失信人的身份，就能逃脫制度的懲罰，活動(dòng)絲毫不受影響。

區(qū)塊鏈等技術(shù)繪制了一張社會(huì)大網(wǎng)，每個(gè)人的一舉一動(dòng)都作為數(shù)據(jù)被捕捉，人們之間的復(fù)雜人際關(guān)系也可以被獲取。智能理性下，政府直接通過(guò)技術(shù)手段就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)的完全管理。人們一旦失信，個(gè)人信息就立刻能被大眾知曉，所有行為都受到政府監(jiān)控，活動(dòng)也就必然受到制度的制約。區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用讓任何人都無(wú)法藏匿于政府管理視野之外，違背契約的成本增加，迫使社會(huì)所有成員必須遵守社會(huì)規(guī)范，并參與到社會(huì)正常運(yùn)行之中。制度理性下人們也許可以選擇性遵守制度，智能理性下人們卻因技術(shù)的洞曉而不得不完全遵守制度，從而提高了政府的管理效率。

智能理性將改變制度理性下的國(guó)際格局

由于在第一、二次工業(yè)革命中，發(fā)達(dá)國(guó)家以資本原始積累上的優(yōu)勢(shì)搶占了發(fā)展先機(jī)，在經(jīng)濟(jì)、科技上都遙遙領(lǐng)先于發(fā)展中國(guó)家。作為博弈的勝利方，發(fā)達(dá)國(guó)家掌握了制定國(guó)際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，并用制度加固了此種不平衡，達(dá)到維持自己領(lǐng)先地位的目的。當(dāng)有發(fā)展中國(guó)家威脅到其地位時(shí)，便通過(guò)增加關(guān)稅、實(shí)施制裁等制度上的改變筑建新壁壘，從而遏制他國(guó)的科技和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保持自己的優(yōu)勢(shì)，形成了強(qiáng)者恒強(qiáng)、弱者恒弱的局面。在此格局下，發(fā)展中國(guó)家難以找到突破口，并實(shí)現(xiàn)自身的超越。然而，區(qū)塊鏈等技術(shù)突破了已有制度，打破了原有制度理性約束，開(kāi)辟出一條智能理性、自主管理的新模式。這種模式打破了現(xiàn)實(shí)世界的“國(guó)界”，人們可以通過(guò)從“以國(guó)家為后盾”轉(zhuǎn)化為“以智能技術(shù)為后盾”，展開(kāi)雙方之間的信任溝通。由此可見(jiàn)，區(qū)塊鏈等技術(shù)為發(fā)展中國(guó)家提供了突破封鎖、實(shí)現(xiàn)崛起的新路徑。

習(xí)近平總書(shū)記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“目前，全球主要國(guó)家都在加快布局區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展”，中國(guó)政府“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，提升原始創(chuàng)新能力，努力讓我國(guó)在區(qū)塊鏈這個(gè)新興領(lǐng)域走在理論最前沿、占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)、取得產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢(shì)”。澳大利亞通過(guò)在分布式能源和水資源系統(tǒng)管理中運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)，提高了能源的調(diào)配合理性；荷蘭通過(guò)與Essentia公司協(xié)作開(kāi)發(fā)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的邊境游客身份驗(yàn)證系統(tǒng)，促使國(guó)與國(guó)之間的邊境游客信息互動(dòng)更加便捷準(zhǔn)確安全；美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局在2017年底發(fā)布的一份公告顯示，便攜式交互式設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)之間的區(qū)塊鏈連接應(yīng)該正在被創(chuàng)建，目的是實(shí)現(xiàn)臨床站點(diǎn)上流感患者數(shù)據(jù)的交換。

智能理性背后存在運(yùn)用失控的風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)塊鏈的智能理性給國(guó)家治理帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，但是我們不能讓智能理性完全替代制度理性，否則可能迎來(lái)社會(huì)失范。這不是社會(huì)的進(jìn)步，而是社會(huì)的倒退。

技術(shù)不僅是知識(shí)技能，更是人的價(jià)值載體。雖然區(qū)塊鏈技術(shù)在運(yùn)用過(guò)程中不受人的干擾，獨(dú)立自主運(yùn)行，結(jié)果也不被修改，但其也是在發(fā)起人制定的規(guī)則下開(kāi)展的，具有人的主觀性，從運(yùn)用之初就被打上了發(fā)起人個(gè)人價(jià)值取向的烙印。站在廣大人民的立場(chǎng)之上運(yùn)用技術(shù)，借助技術(shù)手段提高為人民服務(wù)的質(zhì)量是智能治理的目的，國(guó)家力量給政府以力量上的保障。由于區(qū)塊鏈的“去中心化”和匿名性的特點(diǎn)，以及新興網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的強(qiáng)擴(kuò)散性，區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展到一定程度后，政府可能會(huì)失去對(duì)非政府組織和個(gè)人的控制能力。例如，政府難以確認(rèn)交易雙方的真實(shí)身份，現(xiàn)今非政府發(fā)行的比特幣已經(jīng)成為國(guó)際違法分子逃脫監(jiān)管的一大洗錢(qián)工具，給國(guó)家、人民帶來(lái)了財(cái)產(chǎn)上的高額損失?？梢?jiàn)，智能理性若運(yùn)用失控，會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的危害，因此仍需制度的管控，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

智能理性背后存在私人領(lǐng)域被入侵的風(fēng)險(xiǎn)

如同引進(jìn)云計(jì)算技術(shù)后政府可獲取的信息量激增一樣，區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用同樣會(huì)讓政府掌握更多的信息。公民的個(gè)人愛(ài)好、生活習(xí)慣、行為信息等都可以被統(tǒng)計(jì)、被分析，在技術(shù)面前公民逐漸變成“透明人”。大數(shù)據(jù)的獲取和處理會(huì)讓政府發(fā)現(xiàn)之前并未發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。當(dāng)政府注意到，對(duì)以往不在監(jiān)管范圍內(nèi)的個(gè)人行為進(jìn)行矯正有利于社會(huì)運(yùn)行，僅出于智能理性決策，一定會(huì)對(duì)這些新發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行干預(yù)，這對(duì)于機(jī)器而言無(wú)疑是正確選擇。但是，當(dāng)考慮到制度理性時(shí)，卻不應(yīng)為了追求社會(huì)完美，過(guò)度干涉公民在私人領(lǐng)域的自我選擇，否則就會(huì)出現(xiàn)個(gè)體同質(zhì)化，以及批判意識(shí)和變革意識(shí)被壓制的自我喪失。智能理性模糊了公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的邊界，為政府入侵公民的私人領(lǐng)域提供了可能性。如何把握這種絕對(duì)理性的使用程度，還需發(fā)揮制度理性的作用。

智能理性背后存在政策人文缺失的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)政府完全根據(jù)機(jī)器給出的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策時(shí)，人就被簡(jiǎn)化成了數(shù)碼。數(shù)碼是沒(méi)有生命的，只要數(shù)碼達(dá)到了我們追求的最大或者最小目標(biāo)，那么這項(xiàng)決策在智能理性的框架下就已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)，是可以實(shí)施的。為了達(dá)到最優(yōu)結(jié)果，被忽視的數(shù)碼背后所代表的那群人的需求不可避免被排除在考慮因素之外。智能理性的計(jì)算當(dāng)中，人被提取出與政府治理相關(guān)的屬性，拋棄掉其它的個(gè)性化特征和屬性，計(jì)算機(jī)得出什么結(jié)果，相應(yīng)的組織和人就該獲得什么樣的待遇?？墒乾F(xiàn)實(shí)情況往往是復(fù)雜的，人既是自然人，又是社會(huì)人。人們可能會(huì)為了維護(hù)特殊群體的利益，自愿放棄自身的利益，放棄所謂的智能最優(yōu)結(jié)果，這是人性的獨(dú)特魅力，也是政府治理不能缺乏的人文視角。

我國(guó)要在區(qū)塊鏈這個(gè)新興領(lǐng)域以及之后的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中走在理論最前沿、占據(jù)創(chuàng)新制高點(diǎn)、取得產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢(shì)、搶占經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展先機(jī)，就應(yīng)該抓住技術(shù)變革下智能理性帶來(lái)的對(duì)于制度理性的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，做好技術(shù)創(chuàng)新與制度改革的良性互動(dòng)，積極主動(dòng)改革制度理性中與社會(huì)發(fā)展不相適應(yīng)的部分，提高國(guó)家治理水平；充分發(fā)揮智能理性的優(yōu)勢(shì)，用智能理性填補(bǔ)制度理性的缺失；完善法律體系，用制度理性管控智能理性的“去中心化”越軌行為；采取制度理性和智能理性相結(jié)合的方式治理國(guó)家，緊跟時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)，從而推動(dòng)國(guó)家治理走向現(xiàn)代化、邁上新臺(tái)階。

【本文作者為華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院教授；華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生張?zhí)礻缹?duì)本文亦有貢獻(xiàn)】

參考文獻(xiàn)

[1]金佳緒：《政治局集體學(xué)習(xí)專(zhuān)議這項(xiàng)技術(shù)發(fā)展，習(xí)近平有何深遠(yuǎn)考量》，新華網(wǎng)，2019年10月29日。

責(zé)編：臧雪文（見(jiàn)習(xí)） / 司文君（見(jiàn)習(xí)）