中國改革開放已經(jīng)走過40年，這40年的成就無疑是巨大的，而成就的取得離不開企業(yè)家的努力，因為企業(yè)是經(jīng)濟活動的細胞，是創(chuàng)造財富的主體，而企業(yè)家則是保證企業(yè)高效發(fā)展的核心。何謂企業(yè)家？不同的學者有不同的看法，難以給出一個精確的定義。比較經(jīng)典的是政治經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特把實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合稱為企業(yè)，把以實現(xiàn)新組合為基本職能的人們稱為企業(yè)家。約瑟夫·熊彼特意義上的企業(yè)家是創(chuàng)新者，因為實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合就是諸多創(chuàng)新行為。進一步說，企業(yè)家是指具有常人所不具備的人格特質(zhì)，能夠進行“創(chuàng)造性破壞”，具備敏銳的洞察力去識別商業(yè)機會，并能承擔企業(yè)風險和創(chuàng)造收益的企業(yè)經(jīng)營管理者。不過，隨著社會文明的進步，以及全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，企業(yè)家的時代擔當就增加了一些新的含義，除了創(chuàng)新之外，社會責任、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力和合規(guī)意識也是企業(yè)家所必須具備的精神。

企業(yè)家創(chuàng)新能力：企業(yè)發(fā)展的永恒主題

企業(yè)的發(fā)展需要創(chuàng)新，創(chuàng)新越活躍，企業(yè)發(fā)展就越充滿生機和活力。企業(yè)家通過創(chuàng)新來衡量自身作為革新者所必須具備的品格和素質(zhì)，并以此來體現(xiàn)企業(yè)家與一般管理者的不同?？梢赃@樣認為，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。

談到創(chuàng)新，人們第一直覺可能就是技術(shù)創(chuàng)新。但其實，技術(shù)創(chuàng)新僅僅是創(chuàng)新的一個方面。約瑟夫·熊彼特把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、原材料供應(yīng)或生產(chǎn)方式的創(chuàng)新，以及組織創(chuàng)新等五個方面，其中組織創(chuàng)新也可以稱之為制度創(chuàng)新。這五種創(chuàng)新是彼此聯(lián)系而不是彼此獨立的，尤其隨著技術(shù)的發(fā)展，五種創(chuàng)新越來越緊密地聯(lián)系在一起。其中，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是最為關(guān)鍵的，沒有制度保障，其他方面的創(chuàng)新就可能只是曇花一現(xiàn)，難以為繼。試想，“華為”如果沒有一以貫之的員工持股制度，就不可能有那么多的高端人才，在技術(shù)上也就不可能有“進入無人區(qū)”的豪言；“阿里巴巴”如果沒有其獨創(chuàng)的合伙人制度，就不可能有持續(xù)和穩(wěn)定的市場擴張。當然，“華為”的員工持股制度并非唯一支撐其技術(shù)提升的制度；同樣，“阿里巴巴”的合伙人制度也并非唯一支撐其市場擴張的制度，因為制度通常是一個相互作用的體系。

技術(shù)創(chuàng)新確實最容易衡量，也是經(jīng)常被拿來評價一個企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的指標，同時，技術(shù)創(chuàng)新也反映著一個企業(yè)家的長遠戰(zhàn)略眼光。需要注意的是，企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新并非企業(yè)家身體力行進行技術(shù)創(chuàng)新，而是他們所領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)或團隊的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新通常以企業(yè)研發(fā)投入占企業(yè)營業(yè)收入的比例（研發(fā)投入強度）來衡量。以上市公司為例，據(jù)筆者統(tǒng)計，截止到2017年12月31日，2641家上市公司樣本中，研發(fā)投入強度平均為4.52%，其中國有控股公司為3.22%，非國有控股公司為5.04%，國有控股公司明顯低于非國有控股公司，這與國有控股公司規(guī)模通常大于非國有控股公司有一定關(guān)系。研發(fā)投入強度達到5%以上的公司占比為26.88%，達到10%以上的公司占比為8.52%，達到15%以上的公司占比為3.79%，達到20%以上的公司占比為2.04%。在研發(fā)投入強度達到5%以上的公司中，非國有控股公司占81.55%。可見，不論從總體看，還是從不同所有制企業(yè)看，我國企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新水平都很低，尤其是國有控股公司更低一些。而發(fā)達國家，尤其是日本和美國，公司研發(fā)投入強度超過20%是比較普遍的現(xiàn)象，有的甚至高達40%以上。顯然，目前我國低水平的技術(shù)創(chuàng)新難以適應(yīng)全球經(jīng)濟一體化的競爭格局。

企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，除了自身因素外，更重要的因素還有兩個方面：一是競爭壓力，沒有足夠大的競爭壓力，就難以產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的動力。但競爭壓力未必一定會催生技術(shù)創(chuàng)新，也可以通過移植別人的技術(shù)來緩解。然而，在越來越強化知識產(chǎn)權(quán)保護的國際環(huán)境下，移植別人技術(shù)的空間越來越狹小，而且不可能完全依賴于別人的技術(shù)而立于不敗之地。在這方面，“中興通訊事件”所引發(fā)的沖擊波是一個深刻的教訓。二是國家有足以激發(fā)企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新欲望的制度安排。技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)具有很強的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新欲望，創(chuàng)新能力可以通過教育培養(yǎng)出來，而創(chuàng)新欲望則不是靠教育培養(yǎng)出來的。我國企業(yè)不缺創(chuàng)新能力，缺的是創(chuàng)新欲望。為什么缺少創(chuàng)新欲望，是因為現(xiàn)有制度環(huán)境對人的創(chuàng)新欲望還有太多的禁錮，使得創(chuàng)新成本過高，高過創(chuàng)新的收益。那么如何激發(fā)創(chuàng)新欲望呢？其一，需要活躍的、自由的創(chuàng)新氛圍，允許“試錯”，甚至允許可能帶來的損失。其二，需要改變“官本位”意識，要使有限的智力資源流向市場，而不是官場。其三，需要建立起一套鼓勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，要使技術(shù)創(chuàng)新的收益遠高于由此付出的成本。其四，需要鼓勵合作創(chuàng)新，因為合作創(chuàng)新可以縮短創(chuàng)新時間，提高創(chuàng)新速度，可以降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險，為此應(yīng)當改革目前的研究成果評價制度，要承認創(chuàng)新人才對創(chuàng)新收益具有平等的所有權(quán)。

企業(yè)家社會責任：企業(yè)可持續(xù)的重要支撐

當前食品藥品安全、環(huán)境污染、員工權(quán)益受侵等問題不時出現(xiàn)，比如，“長生生物疫苗造假事件”轟動全國，這表明企業(yè)的生存發(fā)展不能僅僅以企業(yè)利益最大化為第一考量，不能為了盲目賺錢，突破道德底線和法律紅線，不能以犧牲公眾的生命財產(chǎn)安全為代價。企業(yè)在發(fā)展過程中之所以會產(chǎn)生企業(yè)利益和社會利益之間的沖突，一個很重要的方面是企業(yè)家社會責任意識的缺失。長期以來，法規(guī)不到位和執(zhí)法不力，使得不少企業(yè)家看重“熱錢”“快錢”，過度追求短期利潤，而不惜犧牲其他利益相關(guān)者的利益。

根據(jù)筆者編制的中國企業(yè)家（總經(jīng)理）能力指數(shù)中的社會責任能力分項指數(shù)，該分項指數(shù)從企業(yè)是否捐贈慈善事業(yè)、總經(jīng)理是否在非營利組織兼職（如擔任理事）、總經(jīng)理個人有沒有被監(jiān)管機構(gòu)譴責、有沒有產(chǎn)品質(zhì)量或安全或環(huán)境等問題的重大投訴事件、員工的收入增長率是否不低于公司利潤增長率、有無現(xiàn)金分紅、有無債權(quán)人和股東訴訟等8個方面進行評價，結(jié)果顯示，我國上市公司企業(yè)家社會責任指數(shù)不僅沒有明顯的上升態(tài)勢，相反出現(xiàn)了下降態(tài)勢。

目前，國際社會越來越多地關(guān)注企業(yè)的社會責任。近些年，興起的ESG評估，就特別突出了社會責任的地位。所謂ESG，就是環(huán)境保護、社會責任和公司治理的簡稱。其實，廣義的公司治理就包括著社會責任，而企業(yè)的社會責任又涵蓋著環(huán)境保護。之所以單列出來，就是因為社會責任在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要性。

企業(yè)家在企業(yè)提升社會責任水平方面起著核心作用。長期以來，包括很多企業(yè)家在內(nèi)的很多人都對履行社會責任存在一種錯誤的認識，只簡單地把納稅和吸收勞動力就業(yè)等少數(shù)幾個方面，看做是自己履行社會責任的重要標準，認為比其他企業(yè)納稅多、吸收勞動力多，就是比其他企業(yè)履行了更多的社會責任。這種觀點是非常狹隘的。企業(yè)的社會責任可以分為兩種情況：一是義務(wù)性質(zhì)的社會責任。如嚴禁破壞生態(tài)環(huán)境，提供高質(zhì)量的、安全的產(chǎn)品和服務(wù)，照章納稅等。二是非義務(wù)性質(zhì)的社會責任。如賑災(zāi)捐款捐物、資助教育事業(yè)等。前者是強制性的；后者是自愿性的（也可以稱之為狹義的社會責任）。然而，問題在于，由于法律空白較多，或者彈性較大，處罰較輕，使得一些本屬于義務(wù)性質(zhì)的社會責任，在一些企業(yè)家眼中卻成為自愿性的社會責任。如環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、員工工作環(huán)境等，缺乏清晰的判斷合法與否的界限，一些企業(yè)甚至聘用專門人員尋找法律空白地帶，這也是這些年環(huán)境污染、產(chǎn)品質(zhì)量低劣、員工工作環(huán)境仍待提升等問題的重要原因。

企業(yè)承擔社會責任是一項成本支出，那么這是否意味著社會責任與企業(yè)發(fā)展存在沖突？并不盡然。從長期看，企業(yè)發(fā)展與社會責任是一致的，但短期看，則可能出現(xiàn)不一致。如果企業(yè)發(fā)展是建立在損害社會公眾和員工利益基礎(chǔ)上，如環(huán)境污染、員工工作環(huán)境無安全保障設(shè)施等，盡管企業(yè)利潤提升了，但這種提升難以維持長久，從長期看，并不利于企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)立足于企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與社會責任的統(tǒng)一，這是成熟企業(yè)家應(yīng)該秉持的基本理念。

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力：企業(yè)家能力的綜合體現(xiàn)

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力是企業(yè)家各種能力的綜合體現(xiàn)，企業(yè)家其他方面的能力最終要落實在其戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力上。在存在一個成熟的經(jīng)理人市場的情況下，企業(yè)家必須本著對企業(yè)利益相關(guān)者高度負責的精神，以其敏銳的市場和戰(zhàn)略意識，恪盡職守，盡最大努力制定出科學的和可行的企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略。

根據(jù)筆者編制的中國企業(yè)家（總經(jīng)理）能力指數(shù)中的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力分項指數(shù)，該分項指數(shù)從總經(jīng)理貢獻、國際化程度、企業(yè)員工數(shù)、企業(yè)總資產(chǎn)、企業(yè)在行業(yè)中的地位、企業(yè)ERP系統(tǒng)、企業(yè)戰(zhàn)略目標和計劃等7個方面進行評價，結(jié)果顯示（表1），我國上市公司企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)指數(shù)很不理想，歷年平均指數(shù)基本上都在30分以下（只有非國有控股公司在2015年剛剛超過30分），而且近三年呈現(xiàn)明顯下降態(tài)勢。盡管這種下降態(tài)勢與近幾年經(jīng)濟下行壓力和國際環(huán)境偏緊有關(guān)，但多年來的低水平還是表明我國企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力并沒有得到充分的彰顯和發(fā)揮。

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力對企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用，尤其是在當今企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境瞬息萬變的時代，企業(yè)家是否具有戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力成為企業(yè)能否獲得持續(xù)發(fā)展的決定性因素。企業(yè)家的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力影響著戰(zhàn)略決策創(chuàng)造性的廣度和深度，決定著不同企業(yè)在動員、配置資源以及機會甄別效率上的認知差異。在動態(tài)和高度不確定的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨的問題大多是非結(jié)構(gòu)化的，無法通過簡單模仿或者延續(xù)舊方法來解決，需要企業(yè)家根據(jù)對內(nèi)外部環(huán)境的認知, 包括分析外部環(huán)境的機會和威脅，以及企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢，再結(jié)合個人精準判斷作出最優(yōu)的戰(zhàn)略決策。因此，我國企業(yè)家只有不斷提升其戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力，才能保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，保持持久的活力。而企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力的提升，有賴于高度自覺的學習、競爭環(huán)境中的歷練和國際化的視野。

強化企業(yè)合規(guī)性，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。近年來，一些嚴重的合規(guī)事件不斷向我們發(fā)出警示，如“長生生物”各種治理機關(guān)都有，為何仍出現(xiàn)嚴重的疫苗造假？再如，近些年來，進入世界500強的企業(yè)（包括中央企業(yè)）中，已有多家企業(yè)的高管因腐敗問題而被查處，國有銀行的一些海外機構(gòu)都因反洗錢不力等原因而被國外監(jiān)管機構(gòu)查處。顯然，在當前復(fù)雜的國際競爭環(huán)境下，強化企業(yè)合規(guī)性，避免企業(yè)合規(guī)風險，已經(jīng)成為我國企業(yè)家不能不重視的問題，也是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。

（作者為北京師范大學公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任，經(jīng)濟與工商管理學院教授、博導(dǎo)）