【摘要】參與以世界貿(mào)易組織（WTO）為代表的多邊貿(mào)易體制與中國(guó)的改革開(kāi)放過(guò)程相輔相成。通過(guò)對(duì)1978年以來(lái)中國(guó)改革開(kāi)放歷程的回顧發(fā)現(xiàn)，得益于與WTO的密切聯(lián)系，中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在改革與開(kāi)放的雙向互動(dòng)中不斷豐富和完善。以與WTO的關(guān)系為主線，中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程可劃分為三個(gè)階段：一是入世前，以復(fù)關(guān)/入世談判推動(dòng)開(kāi)放，重點(diǎn)在于為適應(yīng)復(fù)關(guān)/入世談判要求，在對(duì)外經(jīng)貿(mào)工作中按國(guó)際規(guī)則辦事；二是入世后，以開(kāi)放推動(dòng)改革，以WTO體制引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化改革為特征；三是后入世時(shí)代，開(kāi)放也是改革，表現(xiàn)為以邊境后措施為中心的全球經(jīng)濟(jì)治理體系要求改革開(kāi)放向改革與開(kāi)放互融并舉的形態(tài)過(guò)渡。

【關(guān)鍵詞】改革開(kāi)放 WTO多邊貿(mào)易體制 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 邊境后措施

【中圖分類號(hào)】F752 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.23.006

改革開(kāi)放四十年來(lái)，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)取得了舉世矚目的成就。貫穿四十年改革開(kāi)放歷史的一條主線便是中國(guó)與多邊貿(mào)易體制（GATT/WTO）的關(guān)系，特別是注重發(fā)揮多邊貿(mào)易體制在我國(guó)改革開(kāi)放中的作用，得益于此，中國(guó)在改革與開(kāi)放的雙向互動(dòng)中不斷豐富中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。本文將沿著中國(guó)改革開(kāi)放與WTO的關(guān)系這條主線，回顧中國(guó)與多邊貿(mào)易體制的四十年交互歷程，探究WTO如何影響中國(guó)的改革開(kāi)放，以及如何影響中國(guó)改革與開(kāi)放的關(guān)系。

以復(fù)關(guān)/入世談判推動(dòng)對(duì)外開(kāi)放

1978年，中國(guó)改革開(kāi)放起步，考慮到日益密切的國(guó)際經(jīng)貿(mào)現(xiàn)實(shí)，中國(guó)于1979年將對(duì)外開(kāi)放確立為長(zhǎng)期基本國(guó)策。而此時(shí)，中國(guó)卻仍然游離于最大的國(guó)際貿(mào)易組織——關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）之外，于是在1986年7月，中國(guó)正式向其提交了復(fù)關(guān)請(qǐng)求，自此開(kāi)啟了漫長(zhǎng)的復(fù)關(guān)談判（1995年世界貿(mào)易組織成立，中國(guó)的復(fù)關(guān)談判轉(zhuǎn)為入世談判）。由于長(zhǎng)期封閉和實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特有屬性，該階段中國(guó)改革開(kāi)放特別是改革的方向和方式等框架細(xì)節(jié)尚不明晰，因此中國(guó)與WTO的關(guān)系突出表現(xiàn)為以入世推動(dòng)開(kāi)放，即通過(guò)自主開(kāi)放配合復(fù)關(guān)/入世談判，在對(duì)外經(jīng)貿(mào)工作中按GATT/WTO規(guī)則運(yùn)作。

中國(guó)復(fù)關(guān)/入世的首要目的是進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，因此復(fù)關(guān)/入世是中國(guó)為廣泛參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)而實(shí)行的開(kāi)放政策的重要組成部分。中國(guó)的改革開(kāi)放意味著經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展戰(zhàn)略的顯著變化，中國(guó)對(duì)國(guó)際分工顯現(xiàn)出更為積極的態(tài)度，由自給自足的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為外向型發(fā)展模式。這種轉(zhuǎn)變的思想基礎(chǔ)在于，日益緊密的世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，使中國(guó)意識(shí)到自身在國(guó)際貿(mào)易中可以發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)并進(jìn)而促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)遇。

然而，中國(guó)在多邊領(lǐng)域的制度安排尚屬空白，僅僅與部分經(jīng)濟(jì)體訂立了雙邊的貿(mào)易協(xié)定，且這些協(xié)定并沒(méi)有給予中國(guó)在多邊貿(mào)易體制意義上的最惠國(guó)待遇。主要進(jìn)口國(guó)家采取的各種歧視性貿(mào)易措施直指中國(guó)的出口，如歧視性數(shù)量限制及以歧視性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的反補(bǔ)貼和反傾銷措施等，這些措施妨害了中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中最大化比較優(yōu)勢(shì)，成為中國(guó)開(kāi)放進(jìn)程中亟需破除的主要障礙。

作為最大的國(guó)際貿(mào)易組織，GATT以及后來(lái)的WTO，其規(guī)則已成為國(guó)際貿(mào)易中的普適性準(zhǔn)則。我國(guó)的主要貿(mào)易伙伴也大多是GATT締約方，與GATT締約方之間的貿(mào)易額約為我國(guó)貿(mào)易總額的85%以上[1]。參加多邊貿(mào)易體制，將使中國(guó)有權(quán)利獲得與所有締約國(guó)相同的無(wú)條件最惠國(guó)待遇。因此，多邊貿(mào)易體制成為中國(guó)拓寬對(duì)外開(kāi)放事業(yè)的重要途徑。

從談判過(guò)程來(lái)看，長(zhǎng)達(dá)15年的中國(guó)復(fù)關(guān)/入世談判在很大程度上形塑了入世前中國(guó)的開(kāi)放路徑。第一，中國(guó)復(fù)關(guān)/入世談判需要滿足一系列要求，主要包括兩個(gè)方面：一是接受GATT/WTO對(duì)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制的全面審議，二是與各成員特別是美歐等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性權(quán)利與義務(wù)的談判。一方面，作為管理和調(diào)節(jié)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)作的一整套國(guó)際規(guī)則，WTO需要在吸納新成員時(shí)，認(rèn)定申請(qǐng)方是否具有履行這套國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的基本條件，例如實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等。另一方面，由于WTO是以協(xié)商一致為基本原則的成員驅(qū)動(dòng)型國(guó)際組織，中國(guó)需要與其他成員國(guó)進(jìn)行談判。其他國(guó)家的關(guān)注點(diǎn)往往各有側(cè)重且隨著中國(guó)的開(kāi)放進(jìn)程而不斷發(fā)生著變化，而這些聚焦點(diǎn)的變化又不斷形成新的開(kāi)放壓力，從而在一定程度上也成為塑造中國(guó)漸進(jìn)式改革方案的外部因素。通過(guò)對(duì)中國(guó)入世進(jìn)程的梳理回顧，我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)入世談判焦點(diǎn)的變化：在復(fù)關(guān)談判之初，美歐等國(guó)的主要關(guān)心和要價(jià)集中在貿(mào)易政策的透明度與統(tǒng)一實(shí)施、關(guān)稅與非關(guān)稅措施的減讓等中心問(wèn)題；其后是外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)問(wèn)題；烏拉圭回合結(jié)束后，服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入成為入世談判的焦點(diǎn)。

第二，在復(fù)關(guān)/入世談判中，與GATT/WTO的理念和成員的要價(jià)相對(duì)應(yīng)，中國(guó)具體的開(kāi)放步驟也構(gòu)成了中國(guó)入世過(guò)程中的諸多出價(jià)，推動(dòng)著開(kāi)放進(jìn)程。針對(duì)上述不斷變化的談判焦點(diǎn)問(wèn)題，中國(guó)在WTO市場(chǎng)化和自由化的導(dǎo)向下，相繼進(jìn)行了有針對(duì)性的開(kāi)放，漸進(jìn)性地實(shí)施了一系列貿(mào)易自由化舉措。

在涉及關(guān)稅等邊境措施的基礎(chǔ)性議題上，中國(guó)不僅自主進(jìn)行關(guān)稅減讓，還邀請(qǐng)GATT締約方根據(jù)關(guān)稅減讓的談判規(guī)則，同其進(jìn)行關(guān)稅減讓談判，關(guān)稅減讓實(shí)際貫穿了中國(guó)入世談判的全過(guò)程，且力度越來(lái)越大，成為中國(guó)出價(jià)的重要內(nèi)容。1986～1991年，我國(guó)先后調(diào)低了83個(gè)稅目的進(jìn)口稅率；從1992年起，在實(shí)施協(xié)調(diào)制度稅則之后，又自行下調(diào)了225個(gè)稅目的進(jìn)口稅率；同年，中國(guó)取消了進(jìn)口調(diào)節(jié)關(guān)稅制度；1995年，進(jìn)一步取消了176個(gè)稅目的進(jìn)口管制措施；1996年，大幅下調(diào)了涉及5000多個(gè)稅目的進(jìn)口關(guān)稅稅率，中國(guó)簡(jiǎn)單平均稅率由35.9%下降至23%；1997年，中國(guó)再次削減涉及4874種商品的關(guān)稅，關(guān)稅總水平降至17%，5年內(nèi)總體下降了60%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出1994年年底歐美等國(guó)對(duì)中國(guó)提出的關(guān)稅減讓要求。[2]

在外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)問(wèn)題上，盡管對(duì)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)的審批權(quán)限已經(jīng)從中央下放到地方，但是中國(guó)一直以來(lái)實(shí)行的高度集中的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)體制僅僅是出現(xiàn)了松動(dòng)而已。西方國(guó)家認(rèn)為，中國(guó)對(duì)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的任何限制都與WTO的基本原則不符，只允許部分中國(guó)企業(yè)并限制外國(guó)企業(yè)在中國(guó)開(kāi)展貿(mào)易活動(dòng)，構(gòu)成了不公平競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)外國(guó)商品事實(shí)上的歧視。因此，外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)既是國(guó)民待遇，也是市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題。對(duì)此，中國(guó)逐步取消了一系列限制性做法。中國(guó)不再實(shí)行進(jìn)口清單和進(jìn)口替代清單等指令性出口計(jì)劃，取消對(duì)外貿(mào)出口的財(cái)政補(bǔ)貼，并先后賦予各類企業(yè)進(jìn)出口權(quán)，1997年對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)行登記制，1998年又對(duì)國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)實(shí)行登記備案制。

在服務(wù)貿(mào)易方面，1992年以來(lái)，在申請(qǐng)復(fù)關(guān)和參加烏拉圭回合服務(wù)貿(mào)易談判的背景下，中國(guó)及時(shí)調(diào)整政策，開(kāi)始允許外商涉足某些原來(lái)未開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，如金融、保險(xiǎn)、房地產(chǎn)、商業(yè)零售、咨詢、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信息服務(wù)等。到1993年5月底，共有33個(gè)國(guó)家和地區(qū)的外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)20個(gè)城市設(shè)立了代表處，14個(gè)國(guó)家和地區(qū)的外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)13個(gè)城市設(shè)立了123個(gè)營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)。[3]在入世的最后階段，根據(jù)中國(guó)的建議，中國(guó)與其他成員國(guó)按服務(wù)部門(mén)逐一進(jìn)行了雙邊談判。其中，服務(wù)業(yè)開(kāi)放是中美、中歐談判的核心問(wèn)題。談判首先集中在分銷和法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，最后落腳到中國(guó)的汽車、保險(xiǎn)、金融、電信等領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入以及開(kāi)放速度問(wèn)題。圍繞市場(chǎng)準(zhǔn)入的透明度和限制性措施，如對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者數(shù)量及開(kāi)業(yè)地上的限制、資本要求以及對(duì)諸如外國(guó)服務(wù)提供者所有制形式上的限制等，中國(guó)進(jìn)行了服務(wù)領(lǐng)域體制改革，中國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的貿(mào)易自由化程度大大提高。

綜上，不難發(fā)現(xiàn)，談判對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放具有溢出效應(yīng)（蔣增輝、查貴勇，2007）。在入世過(guò)程中，中國(guó)不斷將談判過(guò)程中的一系列要求內(nèi)化為國(guó)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放的步驟，使中國(guó)的對(duì)外經(jīng)貿(mào)體制與WTO的要求逐步接近，而綜觀改革開(kāi)放全局，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步確立，并且已經(jīng)開(kāi)始具備鮮明的外向型特征，對(duì)外交往和合作都有了量和質(zhì)的顯著提升。

入世以開(kāi)放推動(dòng)改革

加入WTO后，對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)了中國(guó)改革，特別是推動(dòng)了國(guó)內(nèi)一系列法治等體制、機(jī)制建設(shè)，使中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制更趨完善，這是入世對(duì)中國(guó)影響更為深遠(yuǎn)的層次。這一方面是出于中國(guó)改革自身的需要，盡管中國(guó)伴隨入世談判已歷經(jīng)十幾年的外向型改革，但是這種基于入世談判要價(jià)的國(guó)內(nèi)改革，內(nèi)容和范圍較為狹窄，主要局限于貿(mào)易管理體制方面，并未全面涉及國(guó)內(nèi)各項(xiàng)體制。因此，即便私營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分有所發(fā)展，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻遠(yuǎn)未完善。另一方面是出于中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的需要，即通過(guò)改革來(lái)保證開(kāi)放利益，入世使中國(guó)的改革開(kāi)放需要接受世界體系的約束，而一國(guó)的對(duì)外經(jīng)貿(mào)政策畢竟是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制的延伸，倘若外貿(mào)體制與國(guó)內(nèi)其他配套的經(jīng)濟(jì)體制相脫節(jié)，不僅會(huì)影響中國(guó)履行其多邊貿(mào)易義務(wù)的能力，而且將直接制約中國(guó)所享有的入世帶來(lái)的實(shí)際收益。值得注意的是，入世也為中國(guó)的改革提供了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范框架?；诖?，中國(guó)試圖從治“本”入手，通過(guò)一系列深層次改革，特別是法制化改革和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革，開(kāi)始了與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的全面對(duì)接，開(kāi)啟了WTO規(guī)則的本土化實(shí)踐。

基于WTO規(guī)則的法制建設(shè)。法治是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和制度保證（張守文，2018）。從這一角度出發(fā)，在入世過(guò)程中完成初步開(kāi)放之后，中國(guó)入世更重要的意義在于以此為契機(jī)建立起符合多邊貿(mào)易體制的制度體系，相關(guān)的改革工作主要圍繞立法、行政和司法三個(gè)方面展開(kāi)。

WTO規(guī)則對(duì)國(guó)內(nèi)法的適用性豐富了中國(guó)立法的體系和內(nèi)容。首先，履行入世承諾的首要工作是清理國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)。這一實(shí)踐早在入世之前就已經(jīng)展開(kāi)，在入世后不到兩年的時(shí)間里，全國(guó)各地對(duì)多達(dá)19萬(wàn)件的各項(xiàng)法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改或廢止，[4]成為新中國(guó)成立以來(lái)規(guī)模最大的一次法規(guī)清理活動(dòng)。其次，國(guó)內(nèi)法與WTO的對(duì)接極大豐富和完善了國(guó)內(nèi)法的內(nèi)容，不僅填補(bǔ)了部分立法空白，也使得眾多現(xiàn)存的法律法規(guī)進(jìn)一步得到細(xì)化和強(qiáng)化。2004年，中國(guó)陸續(xù)修訂了與反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等相關(guān)的各項(xiàng)條例。此外，WTO所倡導(dǎo)的非歧視和透明度等若干原則也直接影響了中國(guó)的立法理念，國(guó)內(nèi)立法者日益重視將正當(dāng)程序、透明度等要素作為立法工作中的核心技術(shù)考量。[5]這些基本精神進(jìn)一步以國(guó)內(nèi)法的形式內(nèi)化為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境的優(yōu)化。

入世推動(dòng)了行政體制改革，促進(jìn)了中國(guó)法治政府的構(gòu)建。入世后，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的政府管理模式為指引，通過(guò)行政管理體制改革，政府與法律的分工更明確，并通過(guò)相關(guān)法律進(jìn)一步規(guī)范了政府行為。首先，在行政透明度上，中國(guó)政府于2004年頒布《行政許可法》，建立完善信息公開(kāi)制度。其次，在調(diào)控方式上，為提高行政效率和改善營(yíng)商環(huán)境，各級(jí)政府簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)，經(jīng)過(guò)四次大規(guī)模的改革，國(guó)務(wù)院各部委取消或調(diào)整了4100余項(xiàng)行政審批項(xiàng)中的1992項(xiàng)。[6]2008年開(kāi)始，政府在中國(guó)工商系統(tǒng)全面推行企業(yè)信用分類監(jiān)管制度、建立申訴舉報(bào)制度、改革個(gè)體工商戶登記制度等，使得政府從以往直接的管理者轉(zhuǎn)向社會(huì)公共服務(wù)的提供者和市場(chǎng)秩序的維護(hù)者。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，為加快推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)化，國(guó)務(wù)院多次對(duì)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和改革，2008年年初，開(kāi)啟了新一輪從中央到地方的政府機(jī)構(gòu)改革，即大部制改革，對(duì)職能相近的部門(mén)重新進(jìn)行了整合和配置。其結(jié)果是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度逐漸下降，中國(guó)初步建立起適應(yīng)WTO規(guī)則和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的行政管理體制。

入世推進(jìn)了中國(guó)的司法體制改革。自2004年以來(lái)，中國(guó)一直致力于推進(jìn)司法體制改革。國(guó)際條約的國(guó)內(nèi)實(shí)施完善了司法審查的實(shí)體性和程序性規(guī)則。例如，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》要求對(duì)所有涉及影響服務(wù)貿(mào)易的行政決定設(shè)定司法審查程序。有鑒于此，中國(guó)在修改后的《海關(guān)法》等法律法規(guī)中，將與海關(guān)有關(guān)的行政行為納入行政訴訟范疇（廖詩(shī)評(píng)，2018）。同時(shí)，為了更好地開(kāi)展司法審查工作，我國(guó)先后制定了關(guān)于審理反傾銷行政案件、反補(bǔ)貼行政案件應(yīng)用法律方面的若干規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化了國(guó)際貿(mào)易案件中的證據(jù)要求，并規(guī)范了相關(guān)的司法審查程序。

以所有制結(jié)構(gòu)改革為中心的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革。入世后，中國(guó)所進(jìn)行的完善所有制結(jié)構(gòu)的改革，主要包括國(guó)有企業(yè)改革以及針對(duì)非公制企業(yè)的支持性改革。首先，國(guó)企改革圍繞國(guó)企市場(chǎng)化從市場(chǎng)適應(yīng)性、產(chǎn)權(quán)多元化、經(jīng)營(yíng)行為的市場(chǎng)化和市場(chǎng)退出機(jī)制四個(gè)方面展開(kāi)，其目的在于將國(guó)企發(fā)展成能夠與其他國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)主體同等競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)立法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。為完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，2003年成立了國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。在這一制度下，國(guó)企改革積極探索產(chǎn)權(quán)多元化，不但健全了國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)退出機(jī)制，而且推動(dòng)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)企的效益增值明顯提高。以國(guó)企的公司制改組為例，國(guó)企的改組方向主要是有限責(zé)任公司或股份有限公司，當(dāng)然也不乏中外合資或者港澳臺(tái)合資等形式。這一改革使國(guó)企在很大程度上擺脫了國(guó)家的行政干預(yù)，其整體競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。

其次，對(duì)于非公有制的改革主要是通過(guò)出臺(tái)一系列支持非公制企業(yè)發(fā)展的政策。對(duì)此影響最為顯著的制度安排是2005年頒布的“非公36條”，通過(guò)放松對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、財(cái)政金融等方面的束縛，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)活力。為排除2008年年底發(fā)生的國(guó)際金融危機(jī)因素的干擾，我們以2008年的數(shù)據(jù)為例。2008年年底，在全國(guó)970萬(wàn)戶企業(yè)中，有99%為中小企業(yè)，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率超過(guò)60%，稅收貢獻(xiàn)率超過(guò)50%，總貿(mào)易額占比達(dá)70%，創(chuàng)造了80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。在自主創(chuàng)新方面，中小企業(yè)在專利發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)三大類別中分別占據(jù)了66%、74%和82%的份額。[7]可見(jiàn)，中小企業(yè)成為中國(guó)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

相關(guān)的配套性市場(chǎng)化改革還包括深化勞動(dòng)、土地、資本等要素市場(chǎng)改革。有關(guān)收入分配制度與社會(huì)保障體系的改革，使中國(guó)的工資決定和勞動(dòng)力配置的市場(chǎng)化程度穩(wěn)步提升，勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)更加自主化與多元化；針對(duì)土地要素市場(chǎng)的改革，中國(guó)政府陸續(xù)制定了旨在完善土地資產(chǎn)管理的系列政策法規(guī)，使土地交易制度日趨成熟，市場(chǎng)決定機(jī)制日益健全；圍繞貨幣市場(chǎng)、證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)，中國(guó)金融市場(chǎng)化改革不斷深化，通過(guò)利率市場(chǎng)化和人民幣國(guó)際化，金融業(yè)市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放的廣度和深度得以顯著提升。各類要素市場(chǎng)的資產(chǎn)化水平不斷提高。仍然以國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生前的數(shù)據(jù)為例，根據(jù)《中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》，2008年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化水平已經(jīng)達(dá)到76.40%，2005～2008年，中國(guó)市場(chǎng)化程度已穩(wěn)定在70%以上的水平。[8]

綜上，入世后中國(guó)的改革開(kāi)放，以體制規(guī)制引領(lǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善為特征，尤其是入世作為一項(xiàng)制度性變化，對(duì)中國(guó)法制建設(shè)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)發(fā)揮了關(guān)鍵的引領(lǐng)性作用。中國(guó)參照WTO的規(guī)則框架，調(diào)整了包括法律、行政、市場(chǎng)等整套制度，按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際規(guī)范來(lái)操作。入世后的國(guó)內(nèi)改革事實(shí)上成為全國(guó)范圍內(nèi)的一場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制得以鞏固完善。

后入世時(shí)代：開(kāi)放也是改革

經(jīng)過(guò)四十年改革開(kāi)放歷程，中國(guó)由低水平的發(fā)展中國(guó)家成長(zhǎng)為擁有最快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、最大出口規(guī)模的國(guó)家，外資流入最多的發(fā)展中國(guó)家和世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并在國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系中具有了舉足輕重的國(guó)際影響力。同時(shí)，也面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力弱等問(wèn)題，市場(chǎng)整體運(yùn)行環(huán)境也存在競(jìng)爭(zhēng)程度不高、缺乏商業(yè)精神和信譽(yù)基礎(chǔ)等不友好之處。根據(jù)世界銀行《2017年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》，中國(guó)的營(yíng)商效率在190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中位列第78位[9]。雖然中國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)取得了部分成效，但與高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)化營(yíng)商環(huán)境相比仍有巨大差距。從這一角度而言，美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的非難有一定的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

可是審視本應(yīng)針對(duì)上述問(wèn)題有所作為的國(guó)內(nèi)改革，不難發(fā)現(xiàn)近年來(lái)的改革進(jìn)展相對(duì)緩慢，特別是在能源、電信等傳統(tǒng)壟斷領(lǐng)域的改革，遲遲未有實(shí)質(zhì)性步伐，其原因在于以下幾點(diǎn)。

首先，深化改革的內(nèi)部動(dòng)力面臨缺位。改革正處于縱深推進(jìn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。中國(guó)轉(zhuǎn)型期間，市場(chǎng)發(fā)展不平衡等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題積弊已久。隨著改革的深入，改革所觸動(dòng)的利益集團(tuán)更加復(fù)雜，甚至包含過(guò)去的改革推動(dòng)者以及現(xiàn)在的改革推動(dòng)者本身，改革的利益調(diào)整面極為復(fù)雜。這主要與中國(guó)目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況相對(duì)應(yīng)，現(xiàn)階段，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還存在諸多難以改革的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件。例如，近年來(lái)產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用有強(qiáng)化之勢(shì)，包括各種激勵(lì)手段和行政指導(dǎo)，尤其為了有效應(yīng)對(duì)2008年國(guó)際金融危機(jī)，中國(guó)采取了大規(guī)模刺激性的財(cái)政貨幣政策，在短期內(nèi)遏止了經(jīng)濟(jì)的規(guī)模性衰退。但是，這種激進(jìn)的做法卻弱化了通過(guò)改革發(fā)揮生產(chǎn)要素能動(dòng)性來(lái)促進(jìn)增長(zhǎng)的積極作用。

其次，這和WTO密切相關(guān)。中國(guó)入世承諾覆蓋領(lǐng)域全面，其中與國(guó)內(nèi)改革相關(guān)的簡(jiǎn)易部分如關(guān)稅的削減等，在過(guò)渡期結(jié)束前便已基本完成；對(duì)于承諾的其他部分，如在服務(wù)貿(mào)易自由化等方面，考慮到問(wèn)題的復(fù)雜性，中國(guó)為適應(yīng)規(guī)則的深入改革尚需時(shí)間；對(duì)于沒(méi)有承諾的部分，在很大程度上也是WTO規(guī)則空白的部分，國(guó)內(nèi)改革更加缺失了外部的盯住和倒逼機(jī)制，改革更加步履維艱。

從WTO的未來(lái)發(fā)展方向來(lái)看，上述WTO的規(guī)則空白主要涉及與投資、競(jìng)爭(zhēng)、電子商務(wù)等新自由化議題相關(guān)的邊境后措施，而這些邊境后措施正成為WTO未來(lái)的規(guī)制重點(diǎn)。在完成關(guān)稅及配額減免等邊境措施談判之后，與全球價(jià)值鏈的深度發(fā)展相適應(yīng)，開(kāi)放進(jìn)入更深的層次，開(kāi)放領(lǐng)域的自由化議題已不再局限于關(guān)稅及市場(chǎng)準(zhǔn)入等傳統(tǒng)的邊境前措施，而是包括創(chuàng)新技術(shù)、可貿(mào)易的服務(wù)業(yè)和數(shù)據(jù)保護(hù)等新問(wèn)題，因此非關(guān)稅壁壘、特定投資條款、不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和有差別的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等諸多邊境后的規(guī)則變得越來(lái)越重要[10]。可以預(yù)見(jiàn)的是，WTO將必然在邊境后措施領(lǐng)域設(shè)定高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際規(guī)范。與此同時(shí)，WTO外圍的自由貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)對(duì)此有了反應(yīng)，以美國(guó)昔日所主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）等談判，均就上述新議題制定了高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則，試圖打造21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易與投資的規(guī)則范式，最新達(dá)成的美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定也是如此。

以邊境后措施為核心的全球經(jīng)貿(mào)治理對(duì)中國(guó)的改革開(kāi)放構(gòu)成了挑戰(zhàn)。考慮到新議題本身所具有的高度復(fù)雜性和融合性，其所涉及的邊境后措施與國(guó)內(nèi)的規(guī)制直接相關(guān)，無(wú)不涉及成員國(guó)內(nèi)的政策、立法乃至執(zhí)法，且更多地表現(xiàn)為體制調(diào)整、營(yíng)商環(huán)境、國(guó)內(nèi)規(guī)制問(wèn)題。因此，如果一國(guó)想要在上述新議題的國(guó)際規(guī)則領(lǐng)域有所建樹(shù)的話，就必須首先制定或調(diào)整國(guó)內(nèi)的政策和立法，因而引發(fā)國(guó)際社會(huì)對(duì)于國(guó)際規(guī)則和國(guó)內(nèi)政策獨(dú)立性的普遍關(guān)注。中國(guó)改革也面臨著是積極在新議題的全球經(jīng)貿(mào)治理領(lǐng)域有所建樹(shù)，還是保留其保護(hù)措施所提供的“政策空間”的改革抉擇[11]。另外，美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家正將中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體視為對(duì)現(xiàn)有體系的挑戰(zhàn)，并通過(guò)對(duì)新議題談判新規(guī)則的形式來(lái)強(qiáng)化其對(duì)貿(mào)易規(guī)則制定的壟斷性權(quán)力，維持其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中的優(yōu)勢(shì)地位。美國(guó)曾憑借其主導(dǎo)的TPP與TTIP，試圖通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、國(guó)有企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)政策、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、數(shù)字貿(mào)易所涉及的“邊境后措施”，樹(shù)立標(biāo)準(zhǔn)一致化、競(jìng)爭(zhēng)中立和監(jiān)管一致化的標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)國(guó)與國(guó)之間的國(guó)內(nèi)規(guī)制協(xié)調(diào)，并迫使發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體接受這些超越自身發(fā)展水平的規(guī)則，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)新型國(guó)際經(jīng)貿(mào)治理的規(guī)則主導(dǎo)權(quán)（盛斌、王璐瑤，2017）。美國(guó)所力主推行的高標(biāo)準(zhǔn)模板顯然對(duì)作為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)形成了較高門(mén)檻，對(duì)中國(guó)相對(duì)緩慢的改革開(kāi)放進(jìn)程構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

綜上，邊境后措施的性質(zhì)決定了開(kāi)放也是改革。首先，如前文所述，由于涉及外資、服務(wù)業(yè)開(kāi)放的邊境后措施與國(guó)內(nèi)規(guī)制、國(guó)內(nèi)的營(yíng)商環(huán)境直接相關(guān)，開(kāi)放和改革的對(duì)象難于區(qū)分。其次，伴隨著中國(guó)入世承諾履行的深化，特別是落實(shí)WTO對(duì)外資開(kāi)放、對(duì)服務(wù)業(yè)開(kāi)放的要求，向營(yíng)商環(huán)境改善，向監(jiān)管體制的透明化、合理化、合作化方向發(fā)展，成為中國(guó)國(guó)內(nèi)體制改革和對(duì)外開(kāi)放的共同目標(biāo)。再次，通過(guò)對(duì)十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》的梳理，我們發(fā)現(xiàn)60條改革任務(wù)中有40多條的內(nèi)容與開(kāi)放有著密切關(guān)聯(lián)。例如，對(duì)于促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，可以與開(kāi)放過(guò)程中遵守WTO規(guī)則、參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則的制定相聯(lián)系，通過(guò)借鑒國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和通行標(biāo)準(zhǔn)等，提高國(guó)家治理水平。對(duì)于促進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，可以通過(guò)國(guó)有企業(yè)、壟斷領(lǐng)域的改革，提高國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的融合，充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用。對(duì)于促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資體制改革，可以通過(guò)參與與投資相關(guān)的自貿(mào)協(xié)定談判，采用負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇等，與其直接相關(guān)。

結(jié)語(yǔ)

從中國(guó)與WTO的關(guān)系出發(fā)，如果說(shuō)中國(guó)入世前的核心工作是在對(duì)外經(jīng)貿(mào)工作中按國(guó)際規(guī)則辦事，改革開(kāi)放的重心在于入世推動(dòng)開(kāi)放，那么入世后，中國(guó)的工作重點(diǎn)則是以開(kāi)放推動(dòng)改革，以入世承諾倒逼國(guó)內(nèi)的各項(xiàng)改革；同時(shí)WTO所包含的一系列系統(tǒng)性制度安排，也為中國(guó)改革提供了框架和抓手，進(jìn)而以體制規(guī)制引領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和確立為特征，有效推進(jìn)了中國(guó)的法制化、市場(chǎng)化改革。如果入世前的改革開(kāi)放是地方實(shí)驗(yàn)性地摸著石頭過(guò)河，那么入世后就是拉著繩過(guò)河，改革開(kāi)放事實(shí)上成為全國(guó)范圍內(nèi)的一場(chǎng)國(guó)際規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐。中國(guó)在WTO這一參照系下，以建構(gòu)主義的方式開(kāi)始重新設(shè)計(jì)、調(diào)整自身的模式和體系，從而確立并建設(shè)起具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。如今，中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放，已經(jīng)從入世前的入世推動(dòng)開(kāi)放、入世后的開(kāi)放推動(dòng)改革，逐步向后入世時(shí)代改革與開(kāi)放互融并舉的形態(tài)過(guò)渡。以邊境后措施為主要內(nèi)容的更高層次的開(kāi)放意味著整個(gè)中國(guó)社會(huì)體系更深層次的全面改革。而中國(guó)所參與的激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，看似是企業(yè)等市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)則是不同體制機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境之間的競(jìng)爭(zhēng)。因此，中國(guó)探索未來(lái)新型世界體系中的改革開(kāi)放，直接關(guān)系到中國(guó)對(duì)未來(lái)國(guó)際規(guī)則的參與權(quán)和話語(yǔ)權(quán)問(wèn)題，也必將對(duì)中國(guó)自身以及國(guó)際社會(huì)產(chǎn)生重大影響。

（本文系教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“多邊貿(mào)易體制70年發(fā)展歷程回顧與思考”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：16JJD790008；對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院博士生婁承蓉對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

[1]張漢林：《張漢林解讀中國(guó)入世》，北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，2002。

[2]屠新泉、婁承蓉：《改革開(kāi)放四十年：中國(guó)與多邊貿(mào)易體制關(guān)系的演變》，《東南學(xué)術(shù)》，2018年第5期，第104～111頁(yè)。

[3]常?。骸陡母镩_(kāi)放30年之對(duì)外開(kāi)放：成就、經(jīng)驗(yàn)與面臨的問(wèn)題》，《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》，2008年第11期，第5～16頁(yè)。

[4]楊國(guó)華：《WTO的理念》，廈門(mén)大學(xué)出版社，2012年，第234～251頁(yè)。

[5]L. Biukovic, "Selective Adaptation of WTO Transparency Norms and Local Practices in China and Japan", Journal of International Economic Law, 2008, Vol. 11, No. 4, pp. 803-826.

[6]廖詩(shī)評(píng)：《經(jīng)由國(guó)際法的國(guó)內(nèi)法改革——改革開(kāi)放四十年國(guó)內(nèi)法制建設(shè)的另類路徑觀察》，《中國(guó)法律評(píng)論》，2018年第5期，第145～153頁(yè)。

[7]李曉西、林永生：《改革開(kāi)放40年的中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，《全球化》，2017年第7期，第55～66頁(yè)。

[8]李曉西：《加入世貿(mào)組織10年：中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程演進(jìn)軌跡》，《改革》，2011年第12期，第17～28頁(yè)。

[9]盧萬(wàn)青、陳萬(wàn)靈：《營(yíng)商環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》，2018年第11期，第61～77頁(yè)。

[10]Bagwell, K.; Bown, C. P. & Staiger, R. W., "Is the WTO Passe?", Policy Research Working Paper, 2015.

[11]Baldwin, R., "WTO 2.0: Global governance of supply-chain trade", CEPR Policy Insight, 2016, p. 64.

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盛斌、王璐瑤，2017，《全球經(jīng)濟(jì)治理中的中國(guó)角色與貢獻(xiàn)》，《江海學(xué)刊》，第1期，第83～87頁(yè)。

責(zé) 編／刁 娜

Promoting Reform with Openness:

China and the Multilateral Trading System in the Last 40 Years

Tu Xinquan

Abstract: Participation in the multilateral trading system represented by the World Trade Organization (WTO) and China's reform and opening up complement each other. Through a review of China's reform and opening up process since 1978, it has been found that thanks to the close ties with the WTO, China's socialist market economy system has been enriched and improved in the two-way interaction between reform and opening up. Taking the relationship with the WTO as the main line, China's opening up process can be divided into three stages: First, before the accession to the WTO, China promoted opening due to the WTO negotiations, with the focus on following international rules in the foreign economic and trade work so as to adapt to the requirements of the re-entry/accession negotiations; second, after the accession to the WTO, China promoted reform through opening, which characterized guiding the market-oriented reform of the Chinese economy with the WTO system; third, in the post-accession era, opening up is also reform, which is manifested in the way that the global economic governance system centered on behind-the-border measures requires a transition from reform and opening up to their fusion.

Keywords: reform and opening up, changeable WTO trade system, market economy, behind-the-border measures

屠新泉，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)。研究方向?yàn)槭澜缳Q(mào)易組織、政府采購(gòu)協(xié)議、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系。主要著作有《中國(guó)在WTO中的定位、作用和策略》、《世界貿(mào)易組織發(fā)展報(bào)告2014》（合著）等。