【編者按】我們必須對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的復(fù)雜程度,有足夠的認(rèn)識(shí)和充分的準(zhǔn)備,而不能當(dāng)問題發(fā)生之后才急急忙忙地頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳,從而造成巨大損失。

近日,隨著美國對(duì)我國展開“301調(diào)查”,一場圍繞“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”展開的中美貿(mào)易紛爭拉開了序幕。伴隨著此事件的持續(xù)發(fā)酵,中國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域如何應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的國際環(huán)境問題,也重新受到普遍關(guān)注。

近年來,隨著中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的增強(qiáng),越來越多的企業(yè)開始走出國門、開展國際貿(mào)易,但在這個(gè)過程中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)已成為一個(gè)重要的制約因素。由于中國企業(yè)在這方面的積累目前仍比較薄弱,一旦在海外遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛,將面臨非常高的維權(quán)成本?？偟膩碚f,由于海外專利布局的不足,中國企業(yè)在國際貿(mào)易中常面臨以下幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn):

地域差異帶來的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性以及獨(dú)立性,同一客體在不同國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)可能不同,在中國或者某些國家可以合法制造、銷售的產(chǎn)品,在進(jìn)入多國市場之前,如果沒有在每一個(gè)國家對(duì)產(chǎn)品涉及的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)進(jìn)行充分調(diào)查,容易產(chǎn)生侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

海外并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。海外并購是我國企業(yè)海外直接投資的主要方式,其中被并購企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)往往是并購的動(dòng)因和并購價(jià)格的重要價(jià)值承載。但是,一方面,企業(yè)在并購前的盡職調(diào)查往往不充分,對(duì)其在多個(gè)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)水平或者品牌影響力、權(quán)利范圍、法律狀況了解不夠；另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估涉及到技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)、競爭等多重因素,企業(yè)對(duì)調(diào)查到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估能力往往也不足,導(dǎo)致其對(duì)并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)很難進(jìn)行全面、有效的評(píng)估,導(dǎo)致錯(cuò)購,或者支付過高的價(jià)格。同時(shí),企業(yè)對(duì)并購之后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)也往往估計(jì)不足。在國際法律和市場環(huán)境中,一方面,被并購方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與并購方原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整合存在難度；另一方面,在并購之后,如何維系被并購方的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)保值增值也是個(gè)很大的問題,尤其是與文化和法律制度關(guān)聯(lián)度較大的商標(biāo)和著作權(quán)的運(yùn)營。

展會(huì)禁令風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)地區(qū)(比如歐盟)和國家規(guī)定,如果在展會(huì)中發(fā)現(xiàn)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品,可以提供初步證據(jù)進(jìn)行投訴,相關(guān)行政或者執(zhí)法部門在進(jìn)行初步調(diào)查后可以給予臨時(shí)禁令,暫停展品的展出。中國企業(yè)近年來頻頻遭到展會(huì)禁令,導(dǎo)致前期參展投入浪費(fèi),并且品牌形象受到嚴(yán)重?fù)p害,卻缺乏有效的前期準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)措施。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。隨著“中國制造”崛起,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一國的某項(xiàng)產(chǎn)品被中國出口貨物幾乎壟斷的局面。有些國家采取非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘,比如把某項(xiàng)技術(shù)要求寫入產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),但符合該項(xiàng)要求的所有方案幾乎都在該國專利權(quán)人手中,以此增加中國出口商的成本。例如,上世紀(jì)九十年代,我國打火機(jī)物美價(jià)廉,曾占據(jù)歐盟普通打火機(jī)市場主要份額,為此,歐盟發(fā)布標(biāo)準(zhǔn),要求2美元以下的打火機(jī)必須安裝童鎖裝置,而相關(guān)專利又在國外公司手中。

累積型創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新往往是一個(gè)累積的過程,可以認(rèn)為包括原始創(chuàng)新和后繼創(chuàng)新。中國在科技發(fā)展中整體尚處于趕超地位,目前大部分創(chuàng)新屬于原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上的后繼創(chuàng)新,其實(shí)施有賴于原始創(chuàng)新和在先創(chuàng)新的實(shí)施。這其中有兩種情況:如果在先創(chuàng)新在我國未獲得相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),那么中國企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)品雖然在國內(nèi)制造銷售時(shí)無須獲得國外在先創(chuàng)新者的許可,而一旦銷往國外則會(huì)頻頻遭遇侵權(quán)問題；如果在先創(chuàng)新在我國已獲得相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),那么需要簽訂專利許可合同,合同中往往會(huì)包含對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的利用方式、銷售市場的限制,如果簽訂時(shí)未加注意,后續(xù)創(chuàng)新銷往國外的行為往往會(huì)因違反合同而遭到起訴。

標(biāo)準(zhǔn)專利風(fēng)險(xiǎn)和外國非司法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中,達(dá)到某國標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求的解決方案,往往已經(jīng)被專利保護(hù)。如果在生產(chǎn)符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品之前,沒有注意搜集相關(guān)信息,沒有判斷落入專利保護(hù)的可能,沒有提前獲得標(biāo)準(zhǔn)專利的許可,往往會(huì)有標(biāo)準(zhǔn)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。后者如美國的337調(diào)查,由在國內(nèi)有產(chǎn)業(yè)的公司提起337條款的處理申請(qǐng),美國國際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)被告作出限制決定,如限制進(jìn)口等,其性質(zhì)類似國內(nèi)行政決定,具有限制內(nèi)容的選擇多樣性和程序的快捷性的特點(diǎn)。

總之,與我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相比,國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的復(fù)雜程度要高得多,因此,企業(yè)面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn),如果對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和制度的理解不夠深入、不夠體系化,那么無論是在企業(yè)研發(fā)過程中,還是在進(jìn)行國際市場推廣時(shí),都很難作出前瞻性、全面性的準(zhǔn)備,很難作出恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略規(guī)劃,往往只有當(dāng)問題發(fā)生之后,才急急忙忙地頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳,造成巨大損失。因此,面對(duì)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),我國企業(yè)和相關(guān)部門應(yīng)在如下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作:

在認(rèn)識(shí)層面,需要全面深入、體系化地理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的基本原則和制度。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度,以《巴黎公約》《伯爾尼公約》《TRIPs協(xié)議》等國際條約為基礎(chǔ),其內(nèi)容包括地域性原則、獨(dú)立性原則、最低保護(hù)原則、專利商標(biāo)的優(yōu)先權(quán)原則、著作權(quán)的自動(dòng)保護(hù)原則等多項(xiàng)基本原則。這些原則構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)大廈的基礎(chǔ)。雖然多數(shù)企業(yè)對(duì)這些原則都有所耳聞,但常常沒能真正重視,因此不但在理論上常常有各種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),在實(shí)踐上往往也錯(cuò)誤百出,造成較大損失。前些年著名的蘋果“iPad”商標(biāo)案,就是因?yàn)樘O果的法務(wù)部門忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性和獨(dú)立性原則,在簽訂“iPad”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同時(shí),沒有意識(shí)到實(shí)際上并不存在全球性的“iPad”商標(biāo),而只存在分別屬于各個(gè)國家或者地區(qū)的內(nèi)容和主體各異的“iPad”商標(biāo),結(jié)果造成其原創(chuàng)品牌產(chǎn)品“iPad”平板在占據(jù)了中國大陸的平板市場大量份額后才發(fā)現(xiàn)沒有依法獲得“iPad”商標(biāo)的尷尬局面。

做好國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查,樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)戰(zhàn)略意識(shí)。主要包括企業(yè)所處行業(yè)相關(guān)智力成果在各目的國的權(quán)利狀況和法律環(huán)境。以專利為例,要全面地了解主要競爭對(duì)手以各種關(guān)聯(lián)公司的名義在各目的國取得的專利,了解其數(shù)量、權(quán)利范圍、法律狀態(tài)、期限、申請(qǐng)專利主要申請(qǐng)方向、地域、動(dòng)機(jī),對(duì)可能產(chǎn)生的糾紛充分考慮,預(yù)先作出國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局,以獲得與競爭對(duì)手抗?fàn)幍膶?shí)力。對(duì)于無法繞開其權(quán)利范圍的專利,要么繞開其有效地域,要么事先通過各種方法取得其相關(guān)的許可,要么取得交叉對(duì)抗的實(shí)力,例如收購某些具有專利武器的小公司,或者收購權(quán)利人產(chǎn)品可能侵權(quán)的專利。

善用處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和外部機(jī)構(gòu)。鑒于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的復(fù)雜性,外向型企業(yè)最好建立專門部門處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)。例如,華為就建立了400余人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門,對(duì)各個(gè)洲和各個(gè)主要國家都有專人來應(yīng)對(duì)處理。內(nèi)部部門的優(yōu)勢是了解本企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、行業(yè)對(duì)手和戰(zhàn)略規(guī)劃,但對(duì)復(fù)雜的法律實(shí)務(wù)處理可能經(jīng)驗(yàn)不足,因此需要與某些有經(jīng)驗(yàn)的律所尤其是跨國大所建立長期合作聯(lián)系,在公司決策建立早期就有熟悉相關(guān)事務(wù)的律師介入,從而將戰(zhàn)略規(guī)劃建立在正確的認(rèn)識(shí)上。

加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)費(fèi)用的準(zhǔn)確投入。國際保護(hù)所需的資金量,跟國內(nèi)保護(hù)完全不是一個(gè)數(shù)量級(jí),例如,一項(xiàng)發(fā)明專利,如果僅僅要在10個(gè)國家得到有效保護(hù),也至少需要上百萬元的投入。同樣,聘請(qǐng)合適的內(nèi)部人員以及懂行律師的費(fèi)用,也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國內(nèi)。因此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早意識(shí)到這一點(diǎn),盡可能充分保障預(yù)算,以充分的資金來保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略的規(guī)劃和實(shí)施。事實(shí)上,沒有充分的資金投入,最后造成的損失會(huì)更大。如果能夠制訂出比較適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略規(guī)劃和良好的執(zhí)行體系,在面臨國外嚴(yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施時(shí),這些費(fèi)用的投入往往都功不唐捐。

(作者：華東師范大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副院長   唐春)