【摘要】在現(xiàn)代化進(jìn)程中，巴西由于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、發(fā)展模式低端、宏觀經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)偏差等原因，使前期快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期停滯，陷入“中等收入陷阱”。走出“中等收入陷阱”就要突破現(xiàn)代化發(fā)展中的一系列根本性桎梏，選擇適合自己的良性現(xiàn)代化發(fā)展道路。

【關(guān)鍵詞】巴西 現(xiàn)代化 “中等收入陷阱” 【中圖分類號(hào)】F113 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

從現(xiàn)代化歷史上看，后發(fā)的新型工業(yè)化國(guó)家在實(shí)際發(fā)展中都會(huì)面臨一系列復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展挑戰(zhàn)。巴西是陷入“中等收入陷阱”的世界性典型，如何避免落入“中等收入陷阱”，是世界各國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展中面臨的嚴(yán)峻命題。

“中等收入陷阱”是現(xiàn)代化道路中的“發(fā)展病”

“中等收入陷阱”是指人均GDP在3000—10000美元之間的中等收入國(guó)家，在邁向人均GDP 1萬(wàn)美元以上的高收入國(guó)家行列時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變困難，長(zhǎng)期集聚的社會(huì)矛盾集中爆發(fā)且難以協(xié)調(diào)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入徘徊停滯期。從現(xiàn)代化發(fā)展角度看，就是現(xiàn)代化發(fā)展到一定階段，由于種種原因，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程受阻，前期經(jīng)濟(jì)發(fā)展弊病凸顯，經(jīng)濟(jì)徘徊停滯，社會(huì)問(wèn)題嚴(yán)重。

“中等收入陷阱”是一個(gè)現(xiàn)代化發(fā)展階段的問(wèn)題。二次世界大戰(zhàn)前后，大量的后進(jìn)發(fā)展中國(guó)家開始跟進(jìn)發(fā)展現(xiàn)代化。但是，這些國(guó)家對(duì)現(xiàn)代化發(fā)展的歷史跟進(jìn)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展有著巨大的差異。發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)背負(fù)著殖民主義留下的后患，國(guó)家貧窮，農(nóng)業(yè)發(fā)展水平低下，有些國(guó)家甚至是被迫推行的“依附性發(fā)展”。巴西在20世紀(jì)中期曾經(jīng)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)超10%的“巴西奇跡”，70年代開始步入中等收入國(guó)家行列，但卻一直沒(méi)能躋身高收入經(jīng)濟(jì)體。即便在2011年其人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從首次突破10000美元到超過(guò)12000美元，它距離成為發(fā)達(dá)國(guó)家的目標(biāo)依然遙渺。巴西2010年經(jīng)濟(jì)增速為7.5%，2014年為0.2%，2015年為2.26%，2016年經(jīng)濟(jì)持續(xù)萎縮，同時(shí)國(guó)家債務(wù)高達(dá)GDP的70%?？梢?jiàn)，單純以人均收入為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估，顯然是相當(dāng)片面的。巴西深陷“中等收入陷阱”，正是其在現(xiàn)代化道路上農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)不足以支撐工業(yè)化發(fā)展、發(fā)展模式創(chuàng)新不足、社會(huì)不平等加劇等問(wèn)題的集中反映。

巴西落入“中等收入陷阱”的原因

第一，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱。農(nóng)業(yè)是現(xiàn)代化的基石，沒(méi)有農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化就沒(méi)有國(guó)家現(xiàn)代化，在現(xiàn)代化過(guò)程中，工業(yè)的發(fā)展沒(méi)有農(nóng)業(yè)的支持是不能持久的。由于長(zhǎng)期的殖民經(jīng)濟(jì)，在20世紀(jì)30—40年代，拉美國(guó)家的工業(yè)化模式還帶有某種自發(fā)性。50年代，這種自發(fā)的情況已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。二戰(zhàn)后，后發(fā)國(guó)家的工業(yè)化、現(xiàn)代化成為一股迅猛的國(guó)際潮流，巴西作為先期獨(dú)立的拉美國(guó)家更處于潮頭位置。但是，獨(dú)立后的巴西推行重工輕農(nóng)的政策，不僅使農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期落后，同時(shí)也使得工業(yè)發(fā)展先天基礎(chǔ)薄弱，在工業(yè)化啟動(dòng)階段凸現(xiàn)出外源性、外向性和外圍性的特征，最終導(dǎo)致工業(yè)發(fā)展出現(xiàn)各種障礙。巴西的重工輕農(nóng)政策，到60年代日益顯露出了弊端。由于對(duì)農(nóng)業(yè)的投資少，農(nóng)業(yè)資金短缺，造成了農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)起伏較大。1965—1970年間，巴西工業(yè)的年平均增長(zhǎng)率為9.7%，而農(nóng)業(yè)年增長(zhǎng)率僅為0.4%。再加上自然災(zāi)害的發(fā)生，農(nóng)業(yè)在巴西國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位下降，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量也出現(xiàn)了下滑的趨勢(shì)。這一形勢(shì)不但影響了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，也使工業(yè)化的進(jìn)程受到損害。尤為嚴(yán)重的是，由于大地產(chǎn)制的長(zhǎng)期存在，大量農(nóng)戶沒(méi)有土地，農(nóng)民的收入越來(lái)越低，沒(méi)有足夠的能力來(lái)購(gòu)買工業(yè)制成品，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)由此產(chǎn)生嚴(yán)重萎縮。農(nóng)業(yè)落后的所有制關(guān)系，僵化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致工農(nóng)業(yè)發(fā)展失衡，加劇了城市與農(nóng)村間的差距。

第二，低端發(fā)展模式的影響。二十世紀(jì)初，由于農(nóng)業(yè)資源的比較優(yōu)勢(shì)，巴西選擇出口導(dǎo)向型發(fā)展模式，依靠單一的農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1929年，巴西因?yàn)槿蚪?jīng)濟(jì)危機(jī)被迫放棄這一模式，并在拉美發(fā)展主義思潮的影響下，開始了漫長(zhǎng)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。進(jìn)口替代戰(zhàn)略是巴西在艱難的經(jīng)濟(jì)生存環(huán)境下做出的選擇，希望通過(guò)強(qiáng)有力的國(guó)家干預(yù)實(shí)現(xiàn)對(duì)本國(guó)工業(yè)的保護(hù)。20世紀(jì)60—70年代，巴西進(jìn)一步實(shí)施“進(jìn)口替代工業(yè)化”經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，依靠大舉借債獲得經(jīng)濟(jì)騰飛。但是，這種模式具有極為明顯的弊端，就是國(guó)際收支越來(lái)越不平衡。巴西工業(yè)在國(guó)際上競(jìng)爭(zhēng)力弱，農(nóng)業(yè)發(fā)展滯后，國(guó)內(nèi)消費(fèi)水平低下，良性循環(huán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能達(dá)成，經(jīng)濟(jì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)向更高水平的升級(jí)，更難以實(shí)現(xiàn)其國(guó)家經(jīng)濟(jì)向高收入行業(yè)的跨越。1994年，巴西拋棄進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易、面向出口的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。在以追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和采取對(duì)外開放為核心的發(fā)展模式下，巴西經(jīng)濟(jì)再度獲得高速增長(zhǎng)，但也因此埋下了很多隱患，使巴西很快就由舉世矚目的“經(jīng)濟(jì)奇跡”成為供人吸取教訓(xùn)的失敗典型。“沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)”，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前，社會(huì)矛盾加劇，巴西深陷“中等收入陷阱”。

第三，宏觀經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)偏差。二戰(zhàn)后，拉美發(fā)展主義思維推動(dòng)了拉美一體化，維持了發(fā)展主義路線。進(jìn)口替代模式在一定程度上讓巴西獲得了發(fā)展，但其負(fù)面效應(yīng)的出現(xiàn)，也讓巴西從上世紀(jì)60—70年代的“黃金十年”跌入80年代的“失去的十年”。20世紀(jì)90年代，巴西工業(yè)模式由進(jìn)口替代向出口導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，但是這種出口導(dǎo)向型發(fā)展模式帶有濃厚的新自由主義色彩。在新自由主義經(jīng)濟(jì)理論的影響下，巴西政府的作用被極度削弱，宏觀經(jīng)濟(jì)缺乏有效的制度管理，政策朝令夕改，并且政府債臺(tái)高筑；不符合國(guó)情的自由化，使巴西工業(yè)轉(zhuǎn)向了依靠資源、單一產(chǎn)品生產(chǎn)為基礎(chǔ)的低附加值領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢；由于高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，巴西無(wú)法在復(fù)雜的國(guó)際市場(chǎng)中與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，反而逐漸淪為西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)附庸；私有化造成社會(huì)財(cái)富分配嚴(yán)重不公平，貧富差距拉大，社會(huì)矛盾激化。從上世紀(jì)90年代開始，巴西出現(xiàn)通貨膨脹、國(guó)際收支不平衡、人力資本不足、投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡、收入分配差距拉大、社會(huì)保障制度不健全、資源環(huán)境狀況惡化等多種問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯，有增長(zhǎng)無(wú)發(fā)展，成為陷入 “中等收入陷阱”的全球反面樣板。

巴西落入“中等收入陷阱”給中國(guó)的啟示

中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，但也面臨農(nóng)業(yè)欠發(fā)達(dá)、工業(yè)亟待升級(jí)轉(zhuǎn)型等問(wèn)題，雖然根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，2011 年中國(guó)已成為中上等收入國(guó)家，但“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，對(duì)未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)提出了挑戰(zhàn)。

跨越“中等收入陷阱”，吸取巴西的教訓(xùn)，必須重視以下方面：第一，要重視農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位。現(xiàn)代化能否健康發(fā)展，農(nóng)村的發(fā)展至關(guān)重要。全面深化農(nóng)村改革，推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，增加農(nóng)民收入，協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，這是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的戰(zhàn)略方向。第二，要及時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提高資源配置效率。在中國(guó)當(dāng)前發(fā)展階段，一定要盡快完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整，變以資源輸出、低端產(chǎn)品為驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式，培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、高附加值的支柱產(chǎn)業(yè)。第三，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)要和諧發(fā)展，處理好增長(zhǎng)和分配的關(guān)系，縮小貧富差距，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正。社會(huì)不平等，國(guó)家就可能面臨社會(huì)矛盾激化、沖突增加的風(fēng)險(xiǎn)，從而阻礙經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展。

“中等收入陷阱”問(wèn)題是現(xiàn)代化的“發(fā)展病”，發(fā)展中國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中，缺乏科學(xué)的發(fā)展理論作指導(dǎo)，不可避免地會(huì)遇到各種問(wèn)題和困難?？梢?jiàn)，建立科學(xué)的發(fā)展理論和先進(jìn)的發(fā)展模式，尋找適應(yīng)我國(guó)未來(lái)發(fā)展的路徑和方向是十分重要的。

（作者單位均為河北工業(yè)大學(xué)）

【注：本文系河北省社科基金項(xiàng)目“馬克思按比例分配規(guī)律視閾下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”（項(xiàng)目編號(hào)：HB17MK010）的階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①王海燕：《“中等收入陷阱”：巴西的教訓(xùn)》，《政策瞭望》，2012年第9期。

責(zé)編/楊鵬峰 孫渴（見(jiàn)習(xí)） 美編/王夢(mèng)雅

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