【摘要】近幾年來，我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量上飛躍發(fā)展，然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營卻并沒有隨之取得預(yù)期中的進(jìn)步，所以，促進(jìn)創(chuàng)新更需要有針對(duì)性地進(jìn)行這方面的制度建設(shè)。推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分、有效地運(yùn)營，是“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”切實(shí)落地的核心內(nèi)容，這樣才能真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障和支撐。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營 創(chuàng)新 制度保障 【中圖分類號(hào)】DF523 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界主要國家在前沿科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)已近乎白熱化，例如信息技術(shù)、人工智能、生命科學(xué)等，由此催生出許多新興產(chǎn)業(yè)，而且發(fā)展非常迅速，這不僅給國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了新的增長(zhǎng)點(diǎn)，也給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來了新的契機(jī)。在這一背景下，中國既有實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的歷史性機(jī)遇，同時(shí)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是促進(jìn)創(chuàng)新的過程

李克強(qiáng)總理在2017年《政府工作報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)，要“加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)。保護(hù)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)勞動(dòng)、保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造、保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力”。所以，產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建設(shè)是一項(xiàng)意義重大的工程。以技術(shù)創(chuàng)新來說，產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅要針對(duì)技術(shù)研發(fā)的成果，也要針對(duì)這些成果的實(shí)施與利用，因?yàn)榧?lì)創(chuàng)新的終極目標(biāo)不是完成研發(fā)、取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是要將技術(shù)成果投入到實(shí)際的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，從而促進(jìn)社會(huì)公共福利的不斷增長(zhǎng)。所謂將技術(shù)成果投入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，即是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種運(yùn)營方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的表現(xiàn)形式，既包括從產(chǎn)權(quán)人角度出發(fā)的生產(chǎn)產(chǎn)品、許可、資本化運(yùn)作等，亦包括從使用人角度出發(fā)的解決權(quán)利封鎖、累積性創(chuàng)新等。這其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是與創(chuàng)新關(guān)系最為緊密的運(yùn)營方式。筆者認(rèn)為，連接知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、并最終影響創(chuàng)新的要素可歸納為以下三點(diǎn)。

第一，交易雙方的定價(jià)能力和定價(jià)行為。前者是雙方市場(chǎng)勢(shì)力的客觀表現(xiàn)，后者則反映了雙方對(duì)自己期權(quán)的估值。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏無差異的市場(chǎng)價(jià)格，許可雙方對(duì)于自己期權(quán)的估值會(huì)更大程度地受到“稟賦效應(yīng)”的影響，再加上信息不對(duì)稱的因素，許可費(fèi)談判的交易成本可能會(huì)很高。因此，對(duì)于那些擁有市場(chǎng)支配地位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，應(yīng)當(dāng)做出一定的制度安排，以防止權(quán)利人拒絕許可而損害競(jìng)爭(zhēng)效率、進(jìn)而妨礙技術(shù)進(jìn)步。

第二，商業(yè)模式的選擇。技術(shù)創(chuàng)新使得商業(yè)模式呈現(xiàn)出多元化的樣態(tài)，很多新的商業(yè)模式的出現(xiàn)就是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，這在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中非常常見。因而，當(dāng)下圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)所展開的競(jìng)爭(zhēng)，常常表現(xiàn)為選擇或設(shè)計(jì)商業(yè)模式之主動(dòng)權(quán)的爭(zhēng)奪，當(dāng)然，這也使得企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)尋租的行為變得更加隱秘——隱藏到商業(yè)模式爭(zhēng)奪的背后。有鑒于此，制度上必須關(guān)注到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種杠桿作用，防止權(quán)利人形成雙重優(yōu)勢(shì)。

第三，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的立法思路——“結(jié)構(gòu)主義”與“行為主義”之爭(zhēng)。激勵(lì)創(chuàng)新的根本動(dòng)力來源于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)地位（市場(chǎng)勢(shì)力），但競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又必然意味著一定的市場(chǎng)集中度。“結(jié)構(gòu)主義”與“行為主義”正是針對(duì)這一問題的兩種法律調(diào)整思路，在前者看來，任何調(diào)整對(duì)象的法律意義是由其與既定情境中的其他對(duì)象之間的關(guān)系所決定的，具體到促進(jìn)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，市場(chǎng)集中度即是法律規(guī)制的直接切入點(diǎn)；后者則強(qiáng)調(diào)法律調(diào)整必須以客觀觀察和測(cè)量的外部顯現(xiàn)行為為對(duì)象，就創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)來說，企業(yè)的行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間是雙向互動(dòng)而非是單向的。實(shí)際上，如果從微觀的視角來看待創(chuàng)新，我們無需做“二選一”的抉擇，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)、不同行為（比如是定價(jià)行為、還是集中行為）、不同時(shí)期，選擇不同的思路，從而使創(chuàng)新與“公平”和“效率”的價(jià)值取向都能實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)。

以上三個(gè)要素是立法（包括政策）影響市場(chǎng)的著力點(diǎn)，簡(jiǎn)言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的有效進(jìn)行，就是不斷促進(jìn)創(chuàng)新的外在形式。所以，立法者或政策制定者必須明確，為了實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新的目標(biāo)，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠有效運(yùn)營比激勵(lì)企業(yè)獲取更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要重要得多，其應(yīng)當(dāng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與完善的重心，否則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)難免被企業(yè)利用為排除競(jìng)爭(zhēng)、阻礙創(chuàng)新的工具。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的制度保障

當(dāng)前，《著作權(quán)法》和《專利法》的修訂都在如火如荼地進(jìn)行，透過具體的條文我們不難看到，修法的一項(xiàng)重要任務(wù)即是積極促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，從而最終實(shí)現(xiàn)立法所承載的促進(jìn)創(chuàng)新的使命。筆者認(rèn)為，激勵(lì)創(chuàng)新的一個(gè)基本價(jià)值判斷是，中國應(yīng)當(dāng)走上“快車道”但絕非“緊急通道”，所以，主要還是應(yīng)當(dāng)通過立法來構(gòu)筑促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的制度條件。具體說來，制度保障的建設(shè)工作應(yīng)當(dāng)著重于以下幾方面。

首先，立法方面既應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的積極影響，也應(yīng)重視權(quán)利人的排除競(jìng)爭(zhēng)、阻礙創(chuàng)新的行為。促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的難點(diǎn)是如何規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利用運(yùn)營行為來排除競(jìng)爭(zhēng)。立法者需要厘清的一個(gè)前提是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)是如何實(shí)現(xiàn)的？知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是權(quán)利人尋租的過程，這是其為消費(fèi)者提供新產(chǎn)品和新技術(shù)的對(duì)價(jià)，但是，新產(chǎn)品和新技術(shù)又是累積性創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，因而其價(jià)格不能定在過高的壟斷水平之上（一般是以行業(yè)的社會(huì)平均變動(dòng)成本來衡量）。有鑒于此，筆者認(rèn)為，“是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)租值耗散之情形”可作為判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營是否有效開展的思路和方法，而促進(jìn)創(chuàng)新的保障則應(yīng)以自由進(jìn)入和退出的市場(chǎng)為標(biāo)尺。實(shí)踐中，如何看待縱向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一直都爭(zhēng)議頗大，這實(shí)際就反映了對(duì)產(chǎn)權(quán)人利用市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行尋租的不同態(tài)度。

其次，國家干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的正確定位。監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)，反映了國家介入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的方式和力度，是國家的社會(huì)治理模式的具體化。市場(chǎng)失靈一般被歸結(jié)為交易成本過高，但國家干預(yù)同樣存在信息成本問題，換言之，如果市場(chǎng)失靈是可以完全預(yù)判的，也就是說不存在信息障礙的問題，那么國家干預(yù)顯然比市場(chǎng)途徑的交易成本更低。但國家如何能夠做到預(yù)判？很顯然，客觀上只能采取經(jīng)驗(yàn)主義的做法，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營所依托的基礎(chǔ)環(huán)境是不穩(wěn)定的，這會(huì)進(jìn)一步加大國家進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)歸納時(shí)的信息成本。針對(duì)具體行為而在國家干預(yù)途徑（監(jiān)管）與市場(chǎng)途徑（事前交易和事后訴訟）之間進(jìn)行取舍，實(shí)際上就是要比較二者之間的成本優(yōu)勢(shì)，從而在具體的制度設(shè)計(jì)中對(duì)國家干預(yù)進(jìn)行正確定位。具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，首先應(yīng)明白政府在具體運(yùn)營行為的認(rèn)知上并不具有優(yōu)勢(shì)，因而，由其直接來設(shè)計(jì)交易可能導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本非常高，而且，當(dāng)商業(yè)模式變得更加新穎和復(fù)雜、案件數(shù)量越來越多的時(shí)候，機(jī)會(huì)成本將成幾何倍數(shù)地增加。概言之，國家干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必須以對(duì)規(guī)制背后的成本問題進(jìn)行充分考量為基礎(chǔ)。

再次，充分發(fā)揮市場(chǎng)手段的制度保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營既然是一種市場(chǎng)交易，那么“意思自治”就是各方主體（包括國家在內(nèi)）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守的基本行為準(zhǔn)則。當(dāng)然，企業(yè)的意思自治受到立法所宣示的價(jià)值取向的約束，此即所謂對(duì)自己負(fù)責(zé)。如果每一個(gè)市場(chǎng)主體都能做到自我約束，國家治理就更多地只是進(jìn)行宏觀層面的激勵(lì)，而無需深入到微觀層面。即使面對(duì)市場(chǎng)失靈的情形，例如某種居于壟斷地位的市場(chǎng)勢(shì)力已經(jīng)妨礙了創(chuàng)新，國家干預(yù)也包括兩個(gè)不同視角的制度手段：其一，國家直接干預(yù)企業(yè)的具體行為，即反壟斷規(guī)制；其二，國家間接干預(yù)市場(chǎng)，即通過宏觀層面的制度設(shè)計(jì)——比如資本制度、企業(yè)制度、稅收制度等——來影響企業(yè)的行為選擇，這仍然屬于市場(chǎng)的手段，盡管背后有國家的推動(dòng)，但本質(zhì)上還是依靠市場(chǎng)的自身力量來矯正可能出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈。毫無疑問，充分發(fā)揮市場(chǎng)手段的制度保障是建立在前述國家干預(yù)之正確定位的基礎(chǔ)之上。

在一些政策的推動(dòng)下，近幾年來我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量上飛躍發(fā)展，然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營卻并沒有隨之取得質(zhì)的進(jìn)步，所以，促進(jìn)創(chuàng)新更需要有針對(duì)性地進(jìn)行這方面的制度建設(shè)。在筆者看來，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分、有效地運(yùn)營，是“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”切實(shí)落地的核心內(nèi)容，這樣才能真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障和支撐。

（作者為北京大學(xué)法學(xué)院教授）

【參考文獻(xiàn)】

①《政府工作報(bào)告——2017年3月5日在第十二屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議上》，新華社，2017年3月16日。

責(zé)編/宋睿宸 美編/楊玲玲

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