作者：蕭功秦（本文原刊于《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文科學(xué)版）2016年第4期）

中國(guó)經(jīng)歷的巨大變革吸引了全世界的目光，如何看待20世紀(jì)80年代中國(guó)改革開(kāi)放形成的政治體制與發(fā)展模式？它是從何演變來(lái)的？用什么政治學(xué)理論來(lái)解釋這種體制與結(jié)構(gòu)？它的優(yōu)勢(shì)與弱勢(shì)何在？它在未來(lái)將面臨什么挑戰(zhàn)？什么樣的新權(quán)威主義體制才是具有可持續(xù)性并能成功地向新文明推進(jìn)的良制?本文從新權(quán)威主義這一理論角度，對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放的歷史過(guò)程及發(fā)展中的相關(guān)問(wèn)題嘗試提出一種宏觀的解釋框架。

一、中國(guó)百年變革述略

1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)是中國(guó)近代史的開(kāi)端。從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，中國(guó)的國(guó)運(yùn)急轉(zhuǎn)直下，震蕩起伏了一百多年，到鄧小平主政的1978年，中國(guó)的命運(yùn)才真正向好。從1840年到1978年，共計(jì)139年，中國(guó)人在漫漫路途中，終于求索出了自己的發(fā)展之道。為了文辭的簡(jiǎn)便，本文把這139年約稱為百年。從1978年至今，幾乎過(guò)了40年，中國(guó)這一時(shí)期的變革仍是小平路線的賡續(xù)，所以，我們把這40年與前面的139年合在一塊兒討論。我們把1840年以來(lái)的中國(guó)歷史，以每十年為單位，作一個(gè)概覽。

從1840年到1850年的第一個(gè)十年里，發(fā)生了鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)。對(duì)于一個(gè)長(zhǎng)期閉關(guān)自守的農(nóng)業(yè)專制帝國(guó)來(lái)說(shuō)，中國(guó)內(nèi)部很難產(chǎn)生工業(yè)化現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)推動(dòng)力，無(wú)法完全靠自身的力量演化出先進(jìn)的新文明。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)可以看作中國(guó)現(xiàn)代化起步的外推力，然而這個(gè)開(kāi)局不好。1842年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)失敗，被迫割地賠款的中國(guó)人深懷受欺侮的悲情與屈辱感，群體性的排外心態(tài)變本加厲，阻礙了因勢(shì)利導(dǎo)的變革起步，中國(guó)人在此后20年其實(shí)并沒(méi)有醒過(guò)來(lái)。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)可以看作中國(guó)現(xiàn)代化起步的外推力，然而這個(gè)開(kāi)局不好。

從1850年到1860年的十年里，太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，帶來(lái)巨大的災(zāi)難性破壞。根據(jù)清朝戶部戰(zhàn)后人口統(tǒng)計(jì)，中國(guó)人口比戰(zhàn)前減少數(shù)千萬(wàn)。在這十年里，中西文明進(jìn)入更激烈的沖突碰撞時(shí)期。1860年英法聯(lián)軍入侵，中國(guó)的國(guó)難進(jìn)一步加深。英法聯(lián)軍火燒圓明園，使中國(guó)士紳官僚與百姓對(duì)西方文明的逆反心理變本加厲，極大地影響了中國(guó)人對(duì)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)與外來(lái)文明的基本態(tài)度。

從1860年到1890年的30年，或許可以說(shuō)是近代史上相對(duì)平靜的時(shí)期。太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)后，中國(guó)進(jìn)入同治光緒中興時(shí)代，南京條約、天津條約、北京條約三大條約的簽訂，讓西方人覺(jué)得中國(guó)基本上接受了西方的國(guó)際秩序，于是美英法等國(guó)開(kāi)始對(duì)中國(guó)采取“合作政策”，支持中國(guó)對(duì)外開(kāi)放，這本是一個(gè)現(xiàn)代化的新契機(jī)。中國(guó)也試圖小心翼翼地推行洋務(wù)自強(qiáng)運(yùn)動(dòng)。中國(guó)國(guó)運(yùn)似乎有了新的轉(zhuǎn)機(jī)。然而，在對(duì)外關(guān)系上，士紳官僚中大言高論的清流保守派占據(jù)了輿論制高點(diǎn)，天津教案表明，清流黨保守勢(shì)力進(jìn)一步構(gòu)成了對(duì)步履維艱的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的壓抑態(tài)勢(shì)。在此期間還發(fā)生了使中國(guó)失去南方屏障的中法戰(zhàn)爭(zhēng)，在1886年到1879年的光緒二年到五年之間，中國(guó)國(guó)內(nèi)又發(fā)生了一場(chǎng)空前的大旱災(zāi)，按照外國(guó)傳教士李提摩泰的統(tǒng)計(jì)，災(zāi)荒面積遍及清朝一半以上的省，死亡人口近兩千萬(wàn)人，相當(dāng)于當(dāng)時(shí)整個(gè)歐洲的人口。這種社會(huì)生態(tài)的脆弱，也預(yù)兆著即將到來(lái)的民族大災(zāi)難，傳統(tǒng)體制生命力的脆弱已經(jīng)到了捉襟見(jiàn)肘的地步。

中法戰(zhàn)爭(zhēng)

19世紀(jì)的最后十年，中國(guó)進(jìn)入近代歷史上最為屈辱的、國(guó)運(yùn)最壞的時(shí)期。甲午海戰(zhàn)可以說(shuō)是洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的滑鐵盧。從1894甲午戰(zhàn)爭(zhēng)到1900年八國(guó)聯(lián)軍戰(zhàn)爭(zhēng)短短六年多的時(shí)間里，中國(guó)這樣一個(gè)貧窮落后的農(nóng)業(yè)國(guó)家，其對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)賠款合計(jì)接近7億兩白銀。19世紀(jì)末的西方列強(qiáng)在《馬關(guān)條約》的刺激下，也改變了對(duì)中國(guó)原先的“合作政策”，紛紛在中國(guó)劃分勢(shì)力范圍。

從1900年到1910年，庚子劫難之后的清王朝統(tǒng)治者終于大徹大悟，開(kāi)始一場(chǎng)頗為認(rèn)真的“辛丑變法”。這場(chǎng)晚清新政涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法制各個(gè)方面，但為時(shí)已晚。隨著慈禧與光緒于1908年逝世，新的滿清統(tǒng)治者平庸無(wú)能，青黃不接，他們?cè)趦|萬(wàn)漢人的汪洋大海中已經(jīng)喪失統(tǒng)治的自信。

1911年辛亥革命爆發(fā)，此時(shí)的清王朝如同朽木糞墻，一推就倒，這場(chǎng)世界史上或許可以說(shuō)犧牲人數(shù)最少、最為輕易取得成功的民族主義革命，雖然結(jié)束了二千年帝制，但取而代之的卻是一個(gè)極端缺乏組織力與執(zhí)行力的仿效西方的議會(huì)民主制的弱勢(shì)政權(quán)，民國(guó)中央政府連地方的稅款都收不上來(lái)，弱到這個(gè)國(guó)家的公務(wù)員的薪水都發(fā)不出的地步，更無(wú)法開(kāi)展現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)。雪上加霜的是，由于南方國(guó)民黨針對(duì)北方政敵袁世凱而因人設(shè)法的“臨時(shí)約法”制度設(shè)計(jì)的不合理，內(nèi)閣制無(wú)法合理運(yùn)行，又引發(fā)各派之間嚴(yán)重的分歧與紛爭(zhēng)，內(nèi)閣危機(jī)與黨爭(zhēng)、政潮不斷，從此，20世紀(jì)前半期的中國(guó)陷入了弱國(guó)家的陷阱難以自拔。

軍閥混戰(zhàn)，20世紀(jì)前半期的中國(guó)陷入了弱國(guó)家的陷阱難以自拔。

袁世凱在1914年作為軍事強(qiáng)人來(lái)收拾殘局。這位軍事強(qiáng)人在平定局勢(shì)以后，致力于發(fā)展實(shí)業(yè)，引入外國(guó)教育，公布商法，開(kāi)始幾年似乎風(fēng)調(diào)雨順，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也甚為可觀，中國(guó)似乎進(jìn)入了一種威權(quán)體制下的現(xiàn)代化路徑。然而，作為北洋系軍人結(jié)合成的朋黨型政權(quán)，袁世凱威權(quán)政治素質(zhì)低下，無(wú)法實(shí)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一。且好景不長(zhǎng)，日本咄咄逼人地向中國(guó)提出“二十一條”要求。此后不久，袁世凱居然異想天開(kāi)地搞帝制運(yùn)動(dòng)，迅速失去了統(tǒng)治合法性，被迫退位之后因病逝世，不久內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)，中國(guó)從此就陷入了兵荒馬亂的北洋軍閥時(shí)期。各派軍政勢(shì)力從1917年打到1928年，南北軍閥勢(shì)力多次嘗試走袁世凱式的強(qiáng)人政治之路，都以失敗告終，中國(guó)南北分裂，南方與北方各省內(nèi)部也分裂，全國(guó)陷入了碎片化狀態(tài)。

到了1928年以后，國(guó)民黨終于統(tǒng)一了中國(guó)，開(kāi)始了十年的建設(shè)，從1928年到1937年，歷史上稱之為國(guó)民黨的“黃金十年”。然而1931年出現(xiàn)“九一八”事變，日本占領(lǐng)東北全境。幾年以后，1937年又是“盧溝橋事變”，中國(guó)不得不在國(guó)力不足、沒(méi)有做好最低限度戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)備的情況下，匆匆進(jìn)入八年抗戰(zhàn)，與強(qiáng)大的敵人展開(kāi)力量懸殊的戰(zhàn)爭(zhēng)。1944年，日本人的軍隊(duì)已經(jīng)打到離重慶不遠(yuǎn)的地方，退處云貴窮鄉(xiāng)僻壤的國(guó)民黨軍隊(duì)已經(jīng)弱到難以動(dòng)員兵力投入持續(xù)戰(zhàn)爭(zhēng)的地步。國(guó)民政府動(dòng)員能力之滑坡，與這個(gè)政權(quán)現(xiàn)代化程度不足有關(guān)，到了戰(zhàn)爭(zhēng)后期，國(guó)民黨這個(gè)脆弱政權(quán)幾乎被中日戰(zhàn)爭(zhēng)拖垮了。

抗戰(zhàn)剛?cè)〉脛倮推浇▏?guó)的可能性由于1946年國(guó)共談判破裂而消逝。

抗戰(zhàn)剛?cè)〉脛倮?，和平建?guó)的可能性由于1946年國(guó)共談判破裂而消逝，中國(guó)進(jìn)入國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期。到了1949年10月1號(hào)，中華人民共和國(guó)成立，開(kāi)創(chuàng)了中華民族現(xiàn)代化建設(shè)的新時(shí)代。然而，接下來(lái)是一打就是三年的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，冷戰(zhàn)時(shí)代又開(kāi)始了。雖然建國(guó)后我們?cè)趯?shí)現(xiàn)工業(yè)化方面取得了相當(dāng)?shù)某删?，為以后的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，但由于受到“窮過(guò)渡”與“超階段論”思想的影響，新民主主義的發(fā)展道路不得不放棄，1956年發(fā)展高級(jí)社，1957年搞“反右斗爭(zhēng)”，1958年搞“人民公社”與“跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義”的“大躍進(jìn)運(yùn)動(dòng)”，接下來(lái)是1959年到1961年的三年大災(zāi)荒，導(dǎo)致數(shù)千萬(wàn)人的非正常死亡。

1966經(jīng)濟(jì)形勢(shì)剛有所恢復(fù)，就發(fā)生了十年浩劫的文化大革命。這場(chǎng)民族大災(zāi)難是眾所周知的，國(guó)民經(jīng)濟(jì)陷入了崩潰的邊緣。在貴州有些地區(qū)，兩個(gè)強(qiáng)勞動(dòng)力一天的工分值，還不如老母雞生的一個(gè)蛋值錢(qián)。最困難的地區(qū)，有些農(nóng)村的成人衣不蔽體。泱泱文明古國(guó)在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)140年后，中國(guó)國(guó)民生活水平只相當(dāng)于非洲最落后的國(guó)家的水平。這是中國(guó)國(guó)運(yùn)艱難曲折的明證。

1978年12月，中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)召開(kāi)，按照鄧小平的提議，會(huì)議做出了改革開(kāi)放的決定。中國(guó)歷史從此迎來(lái)了新的起點(diǎn)。20世紀(jì)80年代末90年代初，要求激進(jìn)改革和反對(duì)改革的兩種聲音都出現(xiàn)了。有人要求全盤(pán)西化，有人則聲稱“多一分外資企業(yè)，就多一分資本主義復(fù)辟的危險(xiǎn)”。1992年，鄧小平在南方講話中再次強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持改革開(kāi)放，特別強(qiáng)調(diào)“十三大報(bào)告一字不改”，提出了“要警惕右，但主要是防止‘左’”。鄧小平通過(guò)撥亂反正，超越左右兩極勢(shì)力，奠定了中國(guó)特色的新權(quán)威主義基礎(chǔ)。此后，即20世紀(jì)90年代中期以后的20年，就是中國(guó)在新權(quán)威主義體制下大展宏圖的20年。

江朱體制的十年，沿著小平路線繼續(xù)前進(jìn)，中國(guó)政府成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初的十多年里，執(zhí)政黨做成了三件大事情：分稅制、國(guó)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)制、加入WTO，讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)煥發(fā)出空前活力。胡溫治國(guó)的十年，即2002年到2012年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量在全世界排名上升到第二位。中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入發(fā)展的快車道。

二、中國(guó)新權(quán)威主義發(fā)展模式的形成

中國(guó)改革開(kāi)放以后的體制是“共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)”加“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”兩個(gè)因素相結(jié)合，就是鄧小平所說(shuō)的兩點(diǎn)論：“一個(gè)中心，兩個(gè)基本點(diǎn)”“兩手都要抓，兩手都要硬”。

從發(fā)展政治學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，一個(gè)非西方的后發(fā)展國(guó)家的體制，只要堅(jiān)持這個(gè)“兩點(diǎn)論”，在邏輯上與實(shí)踐中就自然而然地展示為一種新權(quán)威主義（New authoritarianism）的現(xiàn)代化路徑。共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)模式，實(shí)際上就起到后發(fā)展國(guó)家中的新權(quán)威主義。它是從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的140多年中，數(shù)代中國(guó)人集體經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶，經(jīng)過(guò)了多次政治選擇。

清王朝的開(kāi)明專制失敗后，以孫中山、宋教仁為代表的議會(huì)制由于權(quán)力分散，與現(xiàn)代化初期所要求的權(quán)力集中南轅北轍。政權(quán)移位到了軍事強(qiáng)人袁世凱身上。袁世凱本人的權(quán)力欲與低素質(zhì)注定這一政權(quán)終將陷入權(quán)力私人化、朋黨政治與“蘇丹化”。到了1928年，國(guó)民黨北伐成功，蔣介石建立起黨國(guó)一體的權(quán)威政治，可以說(shuō)這又是一次新權(quán)威主義的歷史選擇，國(guó)民黨的“一個(gè)政黨，一個(gè)領(lǐng)袖，一個(gè)主義”的威權(quán)體制，從組織聚合力、意識(shí)形態(tài)聚合力、政黨動(dòng)員力與政府執(zhí)行能力上，比袁世凱松弛的軍事強(qiáng)人體制要強(qiáng)一些。但是，連年的戰(zhàn)爭(zhēng)將這個(gè)政府拖垮了。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利時(shí)，這個(gè)政權(quán)氣息奄奄，在抗戰(zhàn)后期已經(jīng)無(wú)法控制其自身的腐敗，最終失去人心，在全國(guó)內(nèi)戰(zhàn)中失去政權(quán)。

1949年，中共建政。經(jīng)歷過(guò)長(zhǎng)期革命斗爭(zhēng)的磨煉，中國(guó)共產(chǎn)黨的組織形態(tài)與內(nèi)部聚合力達(dá)到百年來(lái)前所未有的地步，如果它尊重文化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)多元，拒絕政治浪漫主義的誘惑，一步一個(gè)腳印地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，無(wú)疑會(huì)形成一種令世界各國(guó)羨慕的新權(quán)威主義發(fā)展模式，中國(guó)就有可能在20世紀(jì)50年代初期走上現(xiàn)代化的坦途。但是，左的思想干擾與左的信仰力膨脹，使中國(guó)失去了通過(guò)新權(quán)威主義邁向現(xiàn)代化的大好時(shí)機(jī)。直到鄧小平的改革開(kāi)放，一種尊重多元又具有強(qiáng)大社會(huì)整合能力的新權(quán)威主義體制，才得以在中國(guó)逐漸形成。

中國(guó)大轉(zhuǎn)型的契機(jī)，首先是經(jīng)歷了文化大革命極左災(zāi)難之后，常識(shí)理性在中國(guó)人心中普遍覺(jué)醒。歷史的鐘擺效應(yīng)使新的價(jià)值趨勢(shì)出現(xiàn)了——發(fā)展生產(chǎn)力，改善人民生活，實(shí)現(xiàn)真正的社會(huì)主義，為此而務(wù)實(shí)地反思文革的災(zāi)難，尋找新的道路——凝成了一種新的以務(wù)實(shí)的常識(shí)理性為基礎(chǔ)的社會(huì)共識(shí)。

一種尊重多元又具有強(qiáng)大社會(huì)整合能力的新權(quán)威主義體制在中國(guó)逐漸形成。

在這一過(guò)程中，鄧小平這樣的飽經(jīng)風(fēng)霜的元老派重新回到了政治中心，并成了改革家。他從長(zhǎng)期束縛人們的教條信仰中超越了出來(lái)，并深深感到，中國(guó)再也不能置身于整個(gè)世界潮流之外。鄧小平的常識(shí)理性讓他擺脫了意識(shí)形態(tài)教條的束縛。他認(rèn)為凡是有利于發(fā)展生產(chǎn)力的所有制形式，都可以拿來(lái)用。對(duì)文化大革命中“大民主”的深刻記憶，又令他十分警惕重蹈街頭民粹政治的覆轍，意識(shí)到在中國(guó)當(dāng)時(shí)的條件下，仿效實(shí)行西式民主，必將影響政治穩(wěn)定，并最終因街頭廣場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的無(wú)序化而導(dǎo)致改革失敗。這就是他必然選擇“四項(xiàng)基本原則”與改革開(kāi)放大方向相結(jié)合的根本原因。

鄧小平改革始終以“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”的理論來(lái)防止左或右的教條信仰來(lái)干擾改革的大方向。他提出“摸著石頭過(guò)河”，實(shí)際上就是用經(jīng)驗(yàn)與試錯(cuò)的方式來(lái)應(yīng)對(duì)復(fù)雜環(huán)境以及來(lái)自左和右兩方面的政治挑戰(zhàn)，激進(jìn)的自由派和保守的左派整體上被邊緣化，新權(quán)威主義發(fā)展模式就此確立。