【摘要】“門羅主義”是美國(guó)早期的一項(xiàng)重要外交政策。通過(guò)19世紀(jì)美國(guó)在美洲的外交實(shí)踐闡述“門羅主義”同孤立主義、北美大陸擴(kuò)張政策之間的聯(lián)系，“門羅主義”是孤立主義和北美大陸擴(kuò)張政策的紐帶，在實(shí)行北美大陸擴(kuò)張政策的同時(shí)以“門羅主義”作為對(duì)孤立主義的闡釋。“門羅主義”根據(jù)國(guó)內(nèi)的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)實(shí)行有階梯的對(duì)拉美政策，在墨西哥、中美及加勒比地區(qū)和南美實(shí)行不同的外交策略，從而在拉美同歐洲列強(qiáng)尤其是英國(guó)之間產(chǎn)生一種制衡。
【關(guān)鍵詞】門羅主義 拉丁美洲 實(shí)踐 制衡
【中圖分類號(hào)】K704 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
“門羅主義”是19世紀(jì)美國(guó)針對(duì)拉美的一項(xiàng)外交政策，是美國(guó)國(guó)內(nèi)政治同其經(jīng)濟(jì)發(fā)展在外交政策上的反映。美國(guó)同西方列強(qiáng)在拉美的爭(zhēng)奪有著各自利益，從而產(chǎn)生一種制衡，對(duì)拉美在今后的發(fā)展中產(chǎn)生了重要影響。
“門羅主義”產(chǎn)生的緣由與對(duì)策
美國(guó)獨(dú)立革命后，建立了具有新教式和開(kāi)拓進(jìn)取型的資本主義國(guó)家。1812年戰(zhàn)爭(zhēng)后，進(jìn)入“和睦時(shí)期”的相對(duì)穩(wěn)定時(shí)期。面對(duì)第二次英美戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束和拉美獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的興起，如何處理美洲的新形勢(shì)是確保國(guó)家發(fā)展的重要議程。美國(guó)外交政策的傳統(tǒng)是擴(kuò)張主義和孤立主義，制定一個(gè)完備的對(duì)美洲政策以保持外交利益的最大化使兩者結(jié)合起來(lái)就是擺脫歐洲控制并在美洲逐步擴(kuò)大自己的影響。經(jīng)歷了大革命后的歐洲是神圣同盟以復(fù)辟封建體制為己任，試圖伸向拉美。英國(guó)憑借著在拉美的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以防衛(wèi)神圣同盟的侵略為借口，實(shí)現(xiàn)在拉美的影響。拉美國(guó)家通過(guò)獨(dú)立革命在一定程度上取得了積極的政治成果，但并未改變陳舊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成為19世紀(jì)堵塞拉美各國(guó)現(xiàn)代化道路的重要因素。拉美這種早熟的革命和不成熟的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制為西歐列強(qiáng)提供勢(shì)力范圍做了鋪墊。美國(guó)與西方列強(qiáng)，尤其是與英國(guó)為代表的勢(shì)力必然在拉美有所沖突，美國(guó)提出“門羅主義”，倡導(dǎo)“美洲是美洲人的美洲”也就勢(shì)所必然了。
“門羅主義”的提出和分階段實(shí)施
1823年12月2日，在歐洲干預(yù)美洲事務(wù)的形勢(shì)下，美國(guó)總統(tǒng)門羅在第七個(gè)年度咨文中闡明了美國(guó)對(duì)外政策特別是對(duì)歐洲政策的基本原則，“門羅宣言”由此誕生。美國(guó)出于自身的需要，是不想提出什么“門羅宣言”來(lái)粉飾自己，在沒(méi)有外國(guó)干涉的情況下，把拉美作為自己的勢(shì)力范圍更符合美國(guó)的利益。可是，這與英國(guó)的勢(shì)力均衡體系根本對(duì)立。拉美市場(chǎng)和西進(jìn)運(yùn)動(dòng)推動(dòng)美國(guó)改變“中立”立場(chǎng)，調(diào)整對(duì)外政策。英國(guó)限制美國(guó)在美洲擴(kuò)張以實(shí)現(xiàn)在美洲的商業(yè)利益。這是“門羅宣言”產(chǎn)生的一個(gè)重要背景，也是直接原因。《路易斯安那條約》的簽訂以及美西《橫貫大陸條約》的生效使美國(guó)調(diào)整了大西洋到太平洋美西之間北美殖民地邊界的整個(gè)邊界線。從“中立”到“承認(rèn)”的轉(zhuǎn)變，是美國(guó)大陸擴(kuò)張總戰(zhàn)略的一部分，向拉美滲透的時(shí)機(jī)已完全成熟。威廉·E·維克斯認(rèn)為，“美西《橫貫大陸條約》是美國(guó)全球帝國(guó)之源。在西半球，它也是美國(guó)‘門羅主義’的基石。”①美國(guó)搶先承認(rèn)拉美獨(dú)立，為日后單方面宣布意在排斥歐洲勢(shì)力、獨(dú)霸美洲的外交原則奠定了基礎(chǔ)。
“門羅宣言”與大陸擴(kuò)張政策。大陸擴(kuò)張政策指的是美國(guó)獨(dú)立后向阿巴拉契亞山以西以南的地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)張的過(guò)程。在大陸擴(kuò)張政策上，美國(guó)北方資產(chǎn)階級(jí)希望在新的地區(qū)建立資本主義制度，南方奴隸主階級(jí)則要求實(shí)行奴隸制度。1814年英美《根特協(xié)定》為美國(guó)擺脫歐洲實(shí)施北美大陸擴(kuò)張政策創(chuàng)造了條件。1817年英美《拉什—巴戈特協(xié)定》限制了美國(guó)向北擴(kuò)張，英國(guó)則放棄以加拿大為基地侵略美國(guó)的企圖。1812～1815年第二次英美戰(zhàn)爭(zhēng)鞏固了美國(guó)國(guó)家的安全與發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)北美移民和南北雙方的意愿，只有向南、向西擴(kuò)張領(lǐng)土，實(shí)現(xiàn)美國(guó)統(tǒng)治下的美洲共和國(guó)。
從1823年前的美國(guó)外交走向來(lái)看，大陸擴(kuò)張政策同“門羅主義”、孤立主義有著相輔相成的關(guān)系。大陸擴(kuò)張政策以美國(guó)國(guó)內(nèi)利益為主要目的，“門羅宣言”策應(yīng)了大陸擴(kuò)張，一是為防止英國(guó)和歐洲列強(qiáng)的介入，二是為奪取墨西哥做好鋪墊。按照美國(guó)的實(shí)力和孤立主義原則，施行遠(yuǎn)交近攻的方式更利于美國(guó)的戰(zhàn)略方向，它是抵抗外部壓力，服務(wù)于大陸擴(kuò)張政策而被迫提出以適應(yīng)北美移民和南方奴隸主的需要。孤立主義是一種外交的總戰(zhàn)略。面對(duì)本國(guó)國(guó)情和外部壓力，提出“門羅宣言”正是維護(hù)孤立主義這個(gè)大前提下，以圖美國(guó)在美洲的發(fā)展空間，變美國(guó)的一國(guó)孤立為美洲的集體孤立。美國(guó)搶先承認(rèn)這些拉美小國(guó)是因?yàn)樗麄儽仍谖靼嘌赖茸谥鲊?guó)的統(tǒng)治下更易于對(duì)付，承認(rèn)也就意味著更好的進(jìn)攻。孤立主義包含了大陸擴(kuò)張政策和門羅宣言的主要內(nèi)容，對(duì)歐洲列強(qiáng)孤立，在北美進(jìn)行大陸擴(kuò)張，以實(shí)現(xiàn)美洲是美國(guó)人的美洲的總體目標(biāo)。
美國(guó)的對(duì)外政策在其實(shí)施的過(guò)程中有著兩種不同類型的擴(kuò)張，一是對(duì)屬于歐洲列強(qiáng)殖民地的擴(kuò)張；二是對(duì)主權(quán)國(guó)家墨西哥的擴(kuò)張。1821年獨(dú)立后的墨西哥是包括格蘭德河以北廣大地區(qū)的一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家。19世紀(jì)30年代，才有拉丁美洲這個(gè)名稱。在這之前，更多的是以葡屬巴西和西屬美洲來(lái)泛指這一地區(qū)。“門羅主義”是外交層面上的屬于一個(gè)國(guó)家的上層建筑的范疇之內(nèi)。故而把格蘭德河以北的墨西哥領(lǐng)土放在美國(guó)外交政策的大環(huán)境下，即“門羅主義”是有他合理性的。美國(guó)掠奪吞并墨西哥領(lǐng)土，既是美國(guó)北美大陸擴(kuò)張的一部分，也是早期“門羅主義”在西屬拉丁美洲的實(shí)踐。美國(guó)提出不準(zhǔn)殖民原則，反對(duì)殖民，維護(hù)共和。可是對(duì)一個(gè)獨(dú)立的具有共和制的墨西哥來(lái)說(shuō)，只能說(shuō)明美國(guó)的這一原則是單方面的。
1819年美國(guó)根據(jù)《亞當(dāng)斯—奧尼斯條約》保證將尊重西班牙對(duì)得克薩斯和墨西哥北部其他領(lǐng)土的主權(quán)。1822年美國(guó)承認(rèn)墨西哥獨(dú)立并尊重現(xiàn)有邊界。美國(guó)的這一政策同美國(guó)南部的奴隸主集團(tuán)的利益相悖。1837年，為了維持內(nèi)部的均勢(shì)，美國(guó)承認(rèn)得克薩斯的獨(dú)立而沒(méi)有吞并他。英法的介入迫使波爾克在1845年宣布合并得克薩斯。得克薩斯的喪失是墨西哥的共和制敗給了美國(guó)南方的奴隸制，墨西哥的移民政策輸給了來(lái)自于強(qiáng)大的北方鄰邦的移民。美國(guó)的政策是排除一切列強(qiáng)對(duì)拉美的干預(yù)，逐步有層次的對(duì)其蠶食，身處近鄰的墨西哥無(wú)非成了美國(guó)最為方便的侵略對(duì)象，得克薩斯只不過(guò)是一個(gè)序曲而已。
1848年2月，墨西哥在美墨戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗，被迫簽訂《瓜達(dá)盧佩—伊達(dá)爾戈條約》。條約規(guī)定美墨兩國(guó)確立格蘭德河為得克薩斯與墨西哥的邊界。1853年，美國(guó)以1000萬(wàn)美元的價(jià)格購(gòu)買了基拉河流域的土地，也是在這一年，“門羅宣言”才形成為主義，而這也基本上完成了對(duì)墨西哥的侵略和以格蘭德河為邊界的美墨兩國(guó)的現(xiàn)狀。從“門羅宣言”到“門羅主義”的演進(jìn)過(guò)程在19世紀(jì)40年代中期已大體上完成。這些“門羅宣言”的原則正是在大陸擴(kuò)張政策中的美墨戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期得以重申、發(fā)揮和完善。因?yàn)檫@種擴(kuò)張，“門羅宣言”的地位才得以凸現(xiàn)。美國(guó)既要為自己的擴(kuò)張留下余地，又要祭出“門羅宣言”根據(jù)利益需要做出隨意的解釋。在歐洲列強(qiáng)忙于在亞非爭(zhēng)奪殖民地之機(jī)，美國(guó)一躍成為地跨大西洋和太平洋的大國(guó)。美國(guó)既推動(dòng)了自身經(jīng)濟(jì)大國(guó)的形成發(fā)展，又加劇了北部工業(yè)資本和南部奴隸制之間的矛盾，成為美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的前奏。這對(duì)美洲大陸后來(lái)的戰(zhàn)略格局和美國(guó)歷史的發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響。美國(guó)還企圖拿下整個(gè)墨西哥，由于美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)和1854年墨西哥推翻了圣安那的獨(dú)裁政府，建立了革命民主者貝尼托·胡亞雷斯組成的政府以及歐洲列強(qiáng)的牽制，墨西哥才得以維持。
“門羅主義”在中南美及加勒比地區(qū)的實(shí)踐。“門羅主義”在其提出初期，針對(duì)美洲不同的地域和它的重要性提出了不同的對(duì)策，把“大陸政策”和“海外孤立”很好的結(jié)合起來(lái)。在許多人看來(lái)，這一時(shí)期的“門羅主義”往往被人們所淡忘，因?yàn)檫@僅僅局限在格拉德河以南的西屬美洲。美國(guó)在其實(shí)施“門羅主義”的時(shí)候，是有他時(shí)間與地理上的需要，分為幾個(gè)層次，一是緊鄰的墨西哥，二是形勢(shì)極為復(fù)雜的中美及加勒比地區(qū)，三是鞭長(zhǎng)莫及的南美地區(qū)。
在中美及加勒比地區(qū)，主要涉及兩個(gè)問(wèn)題：地峽問(wèn)題和古巴問(wèn)題。中美地峽處在美洲大陸中間，溝通大西洋與太平洋，對(duì)聯(lián)系美洲兩岸和歐洲具有極為重要的價(jià)值。1825年到1845年英國(guó)趁美國(guó)大陸擴(kuò)張之際在中美洲的勢(shì)力大為增長(zhǎng)。19世紀(jì)40、50年代，美國(guó)的工業(yè)革命趨于完成，在政策方面漸趨強(qiáng)硬。1846年12月，新格拉納達(dá)與美國(guó)簽訂《比德拉克條約》，美國(guó)通過(guò)這個(gè)條約在巴拿馬地區(qū)建立了立足點(diǎn)，為他后來(lái)的滲透打開(kāi)方便之門。英國(guó)對(duì)此極為不滿，為此雙方于1850年簽訂《克萊頓—布爾沃條約》，任何一方的政府均不得對(duì)擬議中的地峽運(yùn)河為自己取得或維持任何排他性的控制權(quán)。雙方保證該運(yùn)河的中立，并邀請(qǐng)其他國(guó)家參與這一保證。這時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)雖也得到一定發(fā)展，但對(duì)老牌的殖民主義國(guó)家英國(guó)來(lái)說(shuō)，美國(guó)還不足以同他抗衡?！犊巳R頓—布爾沃條約》是雙方妥協(xié)的產(chǎn)物，“門羅宣言”體現(xiàn)的原則在地峽問(wèn)題上沒(méi)有盡到實(shí)際的意義。
美國(guó)在古巴一直試圖實(shí)行“熟果政策”，支持西班牙的權(quán)力留在古巴，以阻止英國(guó)在古巴建立影響。當(dāng)1823年美國(guó)頒布“門羅宣言”時(shí)，在其不干涉原則中，美國(guó)申明不會(huì)干涉任何歐洲的現(xiàn)存殖民地與附屬國(guó)。很顯然，美洲大陸國(guó)家已大都獨(dú)立，古巴和波多黎各是少有的西班牙控制地區(qū)。古巴和波多黎各是西班牙在拉美的最后生存地，其重要性不言而喻。英國(guó)也想占有之。美國(guó)在實(shí)力不足的情況下，同歐洲列強(qiáng)達(dá)成某種妥協(xié)。這里，在古巴體現(xiàn)了美國(guó)與英國(guó)的某種均勢(shì)，而落魄的西班牙統(tǒng)治更符合雙方需要。古巴就像是拉丁美洲的特例，是美國(guó)對(duì)外政策中永遠(yuǎn)的心痛。
英法在古巴的存在使埃夫雷特公開(kāi)叫囂：“任何一屆美國(guó)政府如向歐洲列強(qiáng)保證不占有古巴，那么，這屆美國(guó)政府也會(huì)被打倒，即使在其他方面深得民心。”②“門羅主義”在這里體現(xiàn)的是從美墨戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到海外擴(kuò)張開(kāi)始，必須拿下古巴這個(gè)通往南方的鑰匙。這必然導(dǎo)致西班牙和其他歐洲列強(qiáng)的堅(jiān)決反對(duì)。“門羅主義”的不干涉原則隨著時(shí)代的發(fā)展被自己給踐踏了。美國(guó)國(guó)內(nèi)局勢(shì)的發(fā)展為1860年堅(jiān)定反對(duì)奴隸制擴(kuò)張的亞伯拉罕·林肯當(dāng)選提供了條件，這就消除了干涉古巴的可能性。由此，古巴問(wèn)題被美國(guó)政府暫時(shí)擱置起來(lái)。
美國(guó)在實(shí)施“門羅主義”的早期，外交政策的影響力相對(duì)局限于美國(guó)的近鄰，如墨西哥、古巴等等。況且古巴成為列強(qiáng)染指的重要地區(qū)，封鎖了美國(guó)進(jìn)一步南進(jìn)的步伐，在南美及其他地區(qū)更多的表現(xiàn)為無(wú)能為力和對(duì)列強(qiáng)的妥協(xié)，在實(shí)踐上更多的是在經(jīng)濟(jì)文化上控制中南美地區(qū)。“為了實(shí)現(xiàn)這一目的，約翰·昆西·亞當(dāng)斯希望與新成立的共和國(guó)以‘獨(dú)立、互惠互利的原則堅(jiān)持開(kāi)明和自由’為基礎(chǔ)，談判簽訂條約。”③“門羅宣言”是對(duì)“美洲體系”的一種自由原則設(shè)想，但在實(shí)踐中，理想就會(huì)受到現(xiàn)實(shí)的沖擊。在南美，“‘門羅主義’只是對(duì)未來(lái)希望的一篇宣言，而非直接的行動(dòng)計(jì)劃。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)對(duì)拉美的卷入受制于他擔(dān)心陷入同英國(guó)或法國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)，受制于他專心致力于國(guó)內(nèi)政治和解決國(guó)內(nèi)沖突，也受制于有限的軍事能力。”④1833年英國(guó)無(wú)視阿根廷的抗議侵占福克蘭群島。杰克遜政府認(rèn)為這只是一個(gè)一直懸而未決的對(duì)過(guò)去占領(lǐng)的重申。1840年英法在拉普拉塔地區(qū)的干涉是對(duì)“門羅宣言”的直接違反，英法的失敗并不在于“門羅主義”的作用。事實(shí)上，大陸擴(kuò)張已經(jīng)使美國(guó)忙的不可開(kāi)交。波爾克總統(tǒng)在他重申“門羅主義”的著名國(guó)會(huì)咨文里，故意把“門羅主義”應(yīng)用限制在北美洲。在所有這些殖民干涉中，美國(guó)政府都袖手旁觀，并未根據(jù)“門羅主義”采取任何行動(dòng)，有時(shí)甚至沒(méi)有表示過(guò)抗議。
英美在拉美的競(jìng)爭(zhēng)與制衡
英美在美洲大陸上的競(jìng)爭(zhēng)，成為活躍在這個(gè)舞臺(tái)上的最重要角色。西葡的沒(méi)落引起了新一輪的較量。加拿大則成了英美雙方在美洲大陸最大的競(jìng)爭(zhēng)成果。美國(guó)出于在美洲的行動(dòng)自由權(quán)，使美洲完全隔離于歐洲，這與英國(guó)的勢(shì)力均衡政策根本對(duì)立。這就導(dǎo)致美國(guó)孤立主義的西半球理論與英國(guó)世界主義的全球理論發(fā)生沖突。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是美國(guó)“門羅宣言”的產(chǎn)生和英國(guó)均勢(shì)體系在拉美的存在。
英國(guó)的存在使宣言里提出美歐國(guó)家互不干涉原則。美國(guó)意指歐洲“邀請(qǐng)”他去干涉歐洲事務(wù)，美國(guó)也會(huì)“謙虛”的說(shuō)這是違背孤立主義的原則。在拉美的歐洲現(xiàn)存殖民地與附屬國(guó)所剩無(wú)幾的情況下，美國(guó)提出這一不干涉原則。與其說(shuō)是美國(guó)阻止了神圣同盟對(duì)拉美的干涉，還不如說(shuō)是英國(guó)在其中起到了巨大作用。由此，遠(yuǎn)方而來(lái)的英國(guó)與美洲大陸的美國(guó)為維持各自的利益，從而在拉美形成了某種均勢(shì)。這種均勢(shì)，雙方誰(shuí)也不能盡其所愿，在其實(shí)踐自己的外交政策時(shí)，總會(huì)受到一定的掣肘。這種均勢(shì)以英國(guó)在歐洲大陸利用法德的均勢(shì)不同，它是英國(guó)直接面對(duì)美國(guó)的挑戰(zhàn)形成的均勢(shì)，在美國(guó)內(nèi)部又形成南北雙方的某種均勢(shì)。“門羅主義”客觀上對(duì)新生國(guó)家起到保護(hù)作用。反之，英國(guó)的政策同樣也制約了美國(guó)在拉美的外交實(shí)踐。
結(jié)語(yǔ)
“門羅宣言”是特定時(shí)期美國(guó)孤立主義的發(fā)展、深化，是符合孤立主義在其時(shí)的一種符合美國(guó)的對(duì)外政策。孤立主義在歐洲講究政治和軍事上的孤立，并不反對(duì)經(jīng)濟(jì)和文化上的孤立。在空間上是在歐洲的孤立而在拉美國(guó)家的不孤立。在拉美國(guó)家又存在著對(duì)遙遠(yuǎn)國(guó)家的暫時(shí)孤立和近鄰的不孤立。在近鄰的弱小國(guó)家，又是政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和文化并舉。“門羅宣言”是在實(shí)行大陸擴(kuò)張的過(guò)程中受到歐洲列強(qiáng)的打壓而又要擴(kuò)展它的孤立主義的產(chǎn)物，它是大陸擴(kuò)張和海外孤立的紐帶。就美國(guó)來(lái)說(shuō)，他是不想提出什么宣言來(lái)影響他的擴(kuò)張政策，是列強(qiáng)設(shè)置的阻力迫使他宣布這么一個(gè)兼有國(guó)際主義色彩和單方面色彩的外交文件，在行使對(duì)外政策時(shí)具有更大的外交空間。反映著美國(guó)同歐洲列強(qiáng)在拉美的某種制衡。人們認(rèn)為，“門羅宣言”更多的是理想中的，實(shí)踐上的意義不大。可是，“門羅宣言”同孤立主義、大陸擴(kuò)張政策有機(jī)的結(jié)為一體，既體現(xiàn)著美國(guó)內(nèi)部的政治走向，又在拉美遠(yuǎn)交近攻，不至于樹(shù)敵太多。在經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)的情況下，通過(guò)貿(mào)易文化上的手段來(lái)豐富他的外交政策的深度。“門羅宣言”是時(shí)代的產(chǎn)物，它反映了它那個(gè)時(shí)代的歷史背景。玻利瓦爾的美洲原則在“門羅宣言”的面前是那樣的弱不禁風(fēng)，拉美的共和制在美國(guó)南方的奴隸制面前像一堵面墻一樣，說(shuō)明了什么？英國(guó)等歐洲列強(qiáng)在拉美的存在主觀上有殖民的企圖，客觀上也有制約美國(guó)在拉美獨(dú)大的作用。只是在不同的時(shí)期表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)發(fā)展情況不同而已，從而在外交政策上表現(xiàn)出不同的走勢(shì)。
（作者為天津師范大學(xué)歷史文化學(xué)院博士研究生）
【注釋】
①WEEKS. John Quincy Adams and American Global Empire，Lexington and Kentucky: The University Press of Kentucky, 1992, p3.
②Samuel F, ed., The American Secretaries of State and Their Diplomacy, Vol6 .New York: Cooper Square, 1963，p132.
③Walter La, ed., John Quincy Adams and American Continental Empires, Chicago: Quadrangle Books, 1965, p123.
④［英］萊斯利·貝瑟爾：《劍橋拉丁美洲史》（第4卷），中國(guó)社會(huì)科學(xué)院拉美所組譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1991年，第86頁(yè)。
責(zé)編/張蕾
