我國(guó)進(jìn)入發(fā)展新階段，國(guó)有企業(yè)改革和國(guó)有資本調(diào)整，日益成為影響和牽動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大問題。從現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，以公益性為目標(biāo)調(diào)整和優(yōu)化國(guó)有資本配置，首先有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變：改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改善投資結(jié)構(gòu)，重在國(guó)有資本的合理配置；改變國(guó)民收入分配格局，理順利益關(guān)系，需要國(guó)有資本及其收益能夠成為社會(huì)福利的重要來源。其次有利于適應(yīng)全社會(huì)公共需求的變化：在公共產(chǎn)品短缺的新階段，社會(huì)對(duì)國(guó)有資本作用的關(guān)注和期待，主要不在于國(guó)有資本規(guī)模增大了多少、利潤(rùn)增長(zhǎng)了多少，而在于能夠在多大程度上讓廣大社會(huì)成員普遍分享國(guó)有資本增值創(chuàng)造的社會(huì)福利，在多大程度上有利于國(guó)計(jì)民生。本著適應(yīng)基本國(guó)情，滿足社會(huì)需求，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的原則，提出以強(qiáng)化公益性為目標(biāo)推進(jìn)新階段國(guó)有資本戰(zhàn)略性調(diào)整的建議。
一、我國(guó)進(jìn)入發(fā)展型新階段，強(qiáng)化國(guó)有資本公益性的現(xiàn)實(shí)需求全面增強(qiáng)
1. 隨著我國(guó)進(jìn)入公共產(chǎn)品短缺時(shí)代，國(guó)有資本公益性不足的矛盾逐步凸顯。中央早在2003年的十六屆三中全會(huì)就曾明確提出，“完善國(guó)有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有資本更多地投向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”。2002～2010年，全國(guó)國(guó)企數(shù)量平均每年減少7500家左右，但同時(shí)銷售收入年均增長(zhǎng)18%，利潤(rùn)年均增長(zhǎng)23%。2002～2011年，中央企業(yè)的資產(chǎn)總額從7.13萬億元增加到28萬億元，營(yíng)業(yè)收入從3.36萬億元增加到20.2萬億元。從國(guó)有資本規(guī)模擴(kuò)展和利潤(rùn)增長(zhǎng)的指標(biāo)看，這10年來國(guó)有資本戰(zhàn)略性重組取得明顯成績(jī)。當(dāng)前的問題在于，國(guó)有資本在一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域規(guī)模過大、范圍過寬的矛盾仍然比較突出。例如，2003～2008年，國(guó)有資產(chǎn)在房地產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張最快，年均增長(zhǎng)33.5%；2009年國(guó)資委分管的129家央企中，超過70%的企業(yè)涉足房地產(chǎn)業(yè)。而央企開發(fā)建設(shè)的保障性住房，到2011年僅占全國(guó)已建成保障性住房面積的13%～15%。
2. 更好地發(fā)揮國(guó)有資本的主導(dǎo)作用，對(duì)強(qiáng)化國(guó)有資本公益性提出新的要求。目前，國(guó)有資本占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的行業(yè)主要在自然資源類產(chǎn)業(yè)等上游產(chǎn)業(yè)或基礎(chǔ)領(lǐng)域。在石油石化、電力工業(yè)和通信三大行業(yè)，2009年國(guó)有資本占全部央企資本總額的68.13%?，F(xiàn)實(shí)的突出問題是，這些行業(yè)價(jià)格不合理的現(xiàn)象比較普遍。以基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域?yàn)槔?，?guó)有股占比為71%，但截至2010年，我國(guó)寬帶上網(wǎng)平均速率排名全球第71位，不及美國(guó)、英國(guó)、日本等30多個(gè)經(jīng)濟(jì)合作組織國(guó)家平均水平的1/10，平均1兆每秒網(wǎng)速的接入費(fèi)用卻是發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的3～4倍。強(qiáng)調(diào)國(guó)有資本在適應(yīng)社會(huì)公共需求變化中的主導(dǎo)作用，不僅在于國(guó)有企業(yè)在多少行業(yè)具有控制力，更重要的在于行業(yè)發(fā)展的成果能夠在多大程度上惠及廣大社會(huì)成員。
3. 改變利益格局失衡，對(duì)強(qiáng)化國(guó)有資本公益性提出新的要求。根據(jù)2008年的數(shù)據(jù)，石油、電力、電信、煙草等行業(yè)的員工人數(shù)不到全國(guó)職工人數(shù)的8%，但其收入相當(dāng)于全國(guó)職工工資總額的60%左右；從行業(yè)內(nèi)部的工資收入差距看，基本趨勢(shì)是，國(guó)有資本比重越高，職工收入越高。當(dāng)前，在利益格局嚴(yán)重失衡的背景下，如何通過強(qiáng)化國(guó)有資本公益性，改變國(guó)有壟斷行業(yè)不合理的收入分配格局，使國(guó)有企業(yè)成為“社會(huì)穩(wěn)定器”，成為新階段市場(chǎng)化改革不可回避的重大改革任務(wù)。
4. 實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本盈利性和公益性的有機(jī)統(tǒng)一，對(duì)強(qiáng)化國(guó)有資本公益性提出新的要求。這些年，隨著國(guó)有資本收益的提高，國(guó)有資本收租分紅的比例并未有多大改變。2010年，全國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)19870.6億元，同比增長(zhǎng)37.9%，其中化工、電力、有色、交通等行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)超過1倍。目前，國(guó)資委管理的國(guó)有企業(yè)根據(jù)行業(yè)不同，其上繳紅利占其利潤(rùn)的比例分為四類，分別是15%、10%、5%和不上繳。按照國(guó)際慣例，上市公司股東分紅比例為稅后可分配利潤(rùn)為30%～40%，實(shí)際上其他國(guó)家國(guó)有資本向國(guó)家上繳盈利普遍高于這個(gè)水平，英國(guó)盈利較好的企業(yè)上繳盈利相當(dāng)于其稅后利潤(rùn)的70%～80%。相比而言，2007年恢復(fù)“紅利”征繳以來，央企中上繳比例最高的資源性行業(yè)及壟斷行業(yè)，上繳紅利僅占稅后利潤(rùn)的15%，明顯偏低。
5. 為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和制度環(huán)境，對(duì)強(qiáng)化國(guó)有資本公益性提出新的要求。未來5～10年，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和制度環(huán)境，成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重大任務(wù)。由于國(guó)有企業(yè)在某些行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)地位，非公經(jīng)濟(jì)在許多行業(yè)的“玻璃門”始終難以打破。近幾年，銀行貸款大約80%給了國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)中小企業(yè)融資難的問題越來越突出。為此，加大力度落實(shí)非公經(jīng)濟(jì)新36條，重要的措施之一，在于逐步將更多的國(guó)有資本配置在公益性領(lǐng)域，使競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有資本進(jìn)一步減少，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)騰出更大的發(fā)展空間。這樣，把國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)兩者各自的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮好，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展開辟更大的政策空間和制度空間。
二、把強(qiáng)化公益性作為新階段優(yōu)化國(guó)有資本配置的戰(zhàn)略目標(biāo)
6. 確立強(qiáng)化國(guó)有資本公益性的戰(zhàn)略目標(biāo)。第一，新時(shí)期國(guó)有資本的主導(dǎo)作用，應(yīng)當(dāng)更加顯著地體現(xiàn)為全社會(huì)福利水平的普遍提高，為此，應(yīng)當(dāng)確立國(guó)有資本在提高普遍福利上的目標(biāo)；第二，國(guó)有資本要發(fā)揮社會(huì)穩(wěn)定功能，需要帶頭進(jìn)行收入分配改革，在調(diào)節(jié)收入分配差距上有所作為；第三，國(guó)有資本的盈利，不能主要服務(wù)于國(guó)有資本規(guī)模的擴(kuò)張，而應(yīng)當(dāng)服務(wù)于公益性支出的增加。
7. 確立國(guó)有資本在提高普遍福利上的目標(biāo)。第一，與我國(guó)2020年基本實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化的目標(biāo)相銜接，規(guī)定新增國(guó)有資本配置在公共產(chǎn)品領(lǐng)域的約束性指標(biāo)，使公益性服務(wù)惠及農(nóng)村、落后地區(qū)和困難群體，使新增國(guó)有資本投入到公益性服務(wù)上的比例不低于60%；第二，確立基礎(chǔ)領(lǐng)域提高產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、降低價(jià)格的目標(biāo)，倒逼國(guó)有壟斷行業(yè)改革；第三，在同一行業(yè)，區(qū)分公益性和非公益性環(huán)節(jié)，規(guī)定公益性環(huán)節(jié)國(guó)有資本最低配置比例目標(biāo)，限制非公益性環(huán)節(jié)的國(guó)有資本投入。
8. 確立國(guó)有資本在縮小收入分配差距上的目標(biāo)。第一，控制行業(yè)收入差距。根據(jù)2009年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)收入最高和最低行業(yè)的差距達(dá) 11倍。這是一個(gè)相對(duì)保守的數(shù)字，但即使是這個(gè)數(shù)字也大大高于國(guó)際平均水平。例如，2006～2007年最高和最低行業(yè)工資差距，日本、英國(guó)、法國(guó)約為 1.6～2倍，德國(guó)、加拿大、美國(guó)、韓國(guó)在2.3～3倍之間。考慮到我國(guó)行業(yè)間工資差距過大的壟斷因素，“十二五”期間應(yīng)重點(diǎn)控制壟斷行業(yè)的過高收入。在這個(gè)前提下，將行業(yè)差距縮小到7倍左右。第二，控制壟斷行業(yè)工資總額增長(zhǎng)。通過5～10年的努力，將壟斷行業(yè)職工工資收入占全國(guó)職工工資總額的比例從60%左右降低到40%以內(nèi)。第三，參考各行業(yè)的平均標(biāo)準(zhǔn)，制定國(guó)有企業(yè)高管薪酬標(biāo)準(zhǔn)。把壟斷行業(yè)高管薪酬與一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的高管薪酬差距控制在30%以內(nèi)。
9. 確立國(guó)有資本收租分紅的改革目標(biāo)。強(qiáng)化國(guó)有資本公益性，重要的途徑是通過對(duì)國(guó)有資本收租分紅，擴(kuò)大公益性支出，使國(guó)有企業(yè)分紅能夠逐步承擔(dān)基本公共服務(wù)均等化新增財(cái)力需求的30%～40%，即承擔(dān)2.8～3.7萬億元。國(guó)有企業(yè)“十二五”累計(jì)利潤(rùn)預(yù)期為10.8萬億元，要承擔(dān)起2.8～3.7萬億元的社會(huì)福利建設(shè)新增支出，國(guó)有企業(yè)平均分紅比例在“十二五”期間需要提高到30%左右。
三、改變國(guó)有資本配置格局，加快實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的公益性回歸
10. 調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，使新增國(guó)有資本投資主要配置在公益性領(lǐng)域。例如：第一，將更多的新增國(guó)有資本投資到隨著市場(chǎng)范圍擴(kuò)展而出現(xiàn)的公益性領(lǐng)域，這將有利于降低交易成本，有利于提高以普遍福利為目標(biāo)的投資效率；第二，將更多的新增國(guó)有資本投資到與人的基本生存權(quán)、發(fā)展權(quán)相對(duì)應(yīng)的公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由物質(zhì)資本投入為主轉(zhuǎn)向以人力資本投入為主，比如教育、醫(yī)療等基本公共服務(wù)；第三，將更多的新增國(guó)有資本投資到環(huán)境保護(hù)等具有正外部性的領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型；第四，將更多的新增國(guó)有資本投資到事關(guān)國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，強(qiáng)化國(guó)有資本對(duì)非國(guó)有資本的引導(dǎo)和支持作用。
11. 國(guó)有資本逐步從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到公共產(chǎn)品領(lǐng)域。第一，著力解決長(zhǎng)期困擾我國(guó)居民的看病難、看病貴問題，需要加大新增國(guó)有資本在醫(yī)院建設(shè)、醫(yī)療設(shè)備購買、醫(yī)護(hù)人員培訓(xùn)等多方面的投入；第二，著力解決住房難的問題，需要國(guó)有資本發(fā)揮更大的作用。目前，全國(guó)各省市“十二五”開工總規(guī)模只有3000萬套左右，比住建部公布的3600萬套低大約17%，建議國(guó)有資本加大保障房領(lǐng)域的投資力度，確保保障房建設(shè)計(jì)劃的順利實(shí)施。
12. 把競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有資本，集中配置在事關(guān)中長(zhǎng)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮國(guó)有資本優(yōu)勢(shì)，參與更高層次的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，以提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不可能馬上替代國(guó)有經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，國(guó)有資本在這些領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)不僅不能輕言放棄，相反還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)。其中資源、能源等領(lǐng)域的重要國(guó)有企業(yè)，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要保障，是我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)最重要的基礎(chǔ)。建議進(jìn)一步做強(qiáng)做優(yōu)這些領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)，使其成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。在載人航天、繞月探測(cè)、特高壓電網(wǎng)等領(lǐng)域的重大工程項(xiàng)目中，一些國(guó)有企業(yè)取得了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際先進(jìn)水平的創(chuàng)新成果，建議在高科技領(lǐng)域增大國(guó)有資本比重，使國(guó)有資本在引領(lǐng)國(guó)家科技進(jìn)步中發(fā)揮更大作用。
13. 對(duì)必須保留在其他競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有資本，要增加收租分紅比例，并主要用于公共產(chǎn)品領(lǐng)域投入。國(guó)有資本依靠競(jìng)爭(zhēng)盈利，但其盈利性應(yīng)當(dāng)建立在公益性的基礎(chǔ)上，盈利的最終目的是增加公益性。第一，建議盡快出臺(tái)國(guó)有企業(yè)支付資源使用租金和利潤(rùn)分紅的法律法規(guī)，根據(jù)《關(guān)于試行國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的意見》和《中央企業(yè)國(guó)有資本收益收取管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定詳細(xì)的、可操作的利潤(rùn)分配方案；第二，把國(guó)有企業(yè)的資源使用租金和利潤(rùn)分紅納入全口徑財(cái)政收入預(yù)算；第三，對(duì)通過國(guó)有資本收租分紅所獲得財(cái)政收入的使用范圍做出調(diào)整，由以往對(duì)國(guó)有企業(yè)的再投資改為重點(diǎn)用于彌補(bǔ)社會(huì)保障等公共事業(yè)領(lǐng)域的資金缺口，以進(jìn)一步增強(qiáng)基本公共服務(wù)均等化的財(cái)政支出能力。
四、改變國(guó)有資本配置格局，需要加快壟斷行業(yè)改革
14. 對(duì)改革嚴(yán)重滯后的鐵路、食鹽等行業(yè)，盡快實(shí)現(xiàn)政企分開、政資分開。加快鐵路管理體制改革：第一，加快推進(jìn)政企分開、管運(yùn)分離，可以考慮完成交通運(yùn)輸部門的大部門體制改革，將目前鐵道部的政策制定和監(jiān)管等職能納入交通運(yùn)輸部，把鐵路經(jīng)營(yíng)和運(yùn)輸職能分離出去，可采取組建鐵路公司的形式，允許民營(yíng)資本參與投資；第二，改革鐵路投融資體制，通過一系列資產(chǎn)重組化解鐵路債務(wù)；第三，加快網(wǎng)運(yùn)分離。除路網(wǎng)部分由國(guó)家控股經(jīng)營(yíng)之外，其它部分放開市場(chǎng)，引入競(jìng)爭(zhēng)。
建議在食鹽行業(yè)，參照糧食流通體制改革的模式，盡快實(shí)現(xiàn)政企分開、政資分開：第一，將當(dāng)前鹽業(yè)管理與食鹽銷售分離；第二，改變各省食鹽各自為政的局面，實(shí)現(xiàn)食鹽行業(yè)的全流通；第三，在食鹽生產(chǎn)與銷售環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，放開市場(chǎng)，允許民營(yíng)資本進(jìn)入，徹底打破壟斷；第四，強(qiáng)化食鹽行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
15. 對(duì)電力、電信、石油、民航、郵政等行業(yè)，應(yīng)將自然壟斷和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)切實(shí)分開，在自然壟斷部分強(qiáng)調(diào)國(guó)有資本主導(dǎo)，在競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)放開。自然壟斷行業(yè)由國(guó)有資本壟斷經(jīng)營(yíng)，其本意是更有利于實(shí)現(xiàn)公益性。但就電力、電信、石油、民航、郵政等行業(yè)而言，并不是所有環(huán)節(jié)都具有自然壟斷性質(zhì)，除網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施部分外，相當(dāng)多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)都可以放開市場(chǎng)引入競(jìng)爭(zhēng)。第一，通過資本市場(chǎng)的國(guó)有股減持，在非自然壟斷環(huán)節(jié)退出一部分國(guó)有資本，給民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入這些領(lǐng)域騰出一些空間；第二，在自然壟斷環(huán)節(jié)，通過BOT、TOT等多種形式鼓勵(lì)民間資本參與投資；第三，完善基礎(chǔ)領(lǐng)域的準(zhǔn)入制度，對(duì)壟斷行業(yè)要逐步放松或解除管制，廣泛引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)民間資本參與基礎(chǔ)領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)。
16. 對(duì)城市公用事業(yè)，要盡快健全特許經(jīng)營(yíng)制度，形成合理的價(jià)格形成機(jī)制，積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與。未來5～10年，我國(guó)城市化進(jìn)程將大大加快，城市公用事業(yè)將全面快速增長(zhǎng)。這一領(lǐng)域具有十分明顯的公益性，但僅僅靠各級(jí)政府和國(guó)有企業(yè)來經(jīng)營(yíng)，很難滿足社會(huì)需求。為此建議：第一，實(shí)現(xiàn)城市公用事業(yè)政事分開、政企分開、事企分開，建立完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制和政府監(jiān)管機(jī)制；第二，打破壟斷經(jīng)營(yíng)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高城市建設(shè)運(yùn)營(yíng)效率；第三，充分利用資本市場(chǎng)，徹底改變城市公用事業(yè)政府投資的單一模式，允許社會(huì)資本參與投資城市公用事業(yè)；第四，健全特許經(jīng)營(yíng)制度，形成合理的價(jià)格形成機(jī)制，利用已有的經(jīng)營(yíng)性公用事業(yè)資產(chǎn)，以特許經(jīng)營(yíng)方式向社會(huì)資本、資本市場(chǎng)進(jìn)行多元化融資，積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與，有效緩解公用事業(yè)建設(shè)資金短缺的狀況。
